人员离职生效 - 董事辞任自通知收到日生效，高管辞职自董事会收到报告时生效[4][5] - 董事任期届满未获连任，自股东会决议通过自动离职[5] 后续处理 - 60日内完成董事补选，30日内确定新法定代表人[4][5] - 离职3个工作日内移交文件并签确认书[8] 限制与义务 - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] - 忠实义务任期结束后3年有效[11] 追责处理 - 发现未履行承诺，董事会审议追责方案[13] - 有异议可15日内向审计委员会申请复核[13] 其他规定 - 特定情形自然人不能任职，违规选举聘任无效[5][6] - 涉重大事项审计委员会可启动离任审计[9]

苏州朗威电子机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护广大投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章、 规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责 组织实施。 第三条 公司董事会秘书负责内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案， 统一负责向证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体报送公司相 关信息，证券事务代表协助董事会秘书做好公司信息披露事务管理、投资者关系 管理、股东接待、咨询等工作。 第四条 未通过公司信息披露管理制度规定审核程序的，公司及下属公司的 任何部门和个人不得以任何形式向外界公开或泄露、报道、传送涉及公司内幕信 息的内容。 第五条 公司董事及高级 ...

苏州朗威电子机械股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范苏州朗威电子 机械股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护 公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》（以下简称"《减持指引》"）及其他相关法律、法规和《公司章 程》的相关规定，制定本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50％的股东；或 持有股份的比例虽然未超过 50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对 股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为， ...

审计委员会设置 - 公司应在董事会下设立审计委员会，独立董事占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[5][6] 内部审计机构职责 - 内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报告工作，保持独立，配备专职人员[6] - 至少每季度向董事会或审计委员会报告审计计划执行和问题，每年提交一次审计报告[9] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] - 对审查发现的内控缺陷督促整改，重大缺陷及时报告[9][13][14] - 在重要对外投资事项发生后及时审计[14] - 至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况检查一次[16] 审计委员会工作 - 至少每季度召开会议审议内审工作计划和报告，向董事会报告内审工作情况[8] 内部控制评价 - 审查和评价与财报和信息披露相关的内控制度建立和实施情况[12][13] - 评价报告至少包括七项内容，由内审机构负责组织实施[20] - 董事会审议年报时，评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意提交[20] 外部审计要求 - 聘请会计师事务所审计时，要求其对财务报告内控有效性审计并出具报告[20] - 若出具非无保留结论鉴证报告，董事会需专项说明[20] 报告披露 - 在年度报告披露同时，在指定网站披露内控评价报告及审计报告[21] 激励与约束 - 建立内审部激励与约束机制，监督、考核相关人员工作[23] - 对执行制度成绩显著者奖励，违规者处分追责[23] - 内审人员违规根据情节轻重给予行政处分、追究经济责任[23]

制度依据 - 制度制定依据包括《证券法》等法律法规及公司内部制度[2] 披露规则 - 可办理信息披露暂缓、豁免业务[2] - 不确定性或临时商业秘密可暂缓披露[5] - 属国家或商业秘密可豁免披露[6] 管理审批 - 由董事会统一领导管理[7] - 申请需经证券部、董秘、董事长审批[8] 后续处理 - 登记归档暂缓、豁免披露决定[8] - 特定情形及时核实披露已暂缓信息[9] 知情人要求 - 知情人明确知晓制度[20] - 负有保密义务，违规担责[20]

期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 套期保值业务，发挥其规避价格风险的功能，根据《中华人民共和国证券法》 《期货交易管理条例》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性法律文件和苏州朗威电子机械股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度同时适用于公司及全资、控股子公司等合并报表范围内的子 公司（以下简称"子公司"）的商品期货套期保值业务。子公司的商品期货套 期保值业务由公司进行统一管理、操作。未经公司同意，子公司不得开展该业 务。公司应根据实际需要对本制度进行修订、完善，确保制度能够适应实际运 作和风险控制需要。 第二章 期货套期保值业务操作规定 第三条 公司期货套期保值业务应遵守国家法律、法规，规避公司生产经营 中所需的铜、钢材等原材料采购中价格波动的风险，结合销售和生产采购计划 在依法设立的商品交易所按套期保值相关业务规则开展相应的操作。公司实施 套 ...

苏州朗威电子机械股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员（以下简称"董高"）所持本公司股份及其变动的 管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、 规范性文件规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事和高级管理人员。公司董事和高级管理人 员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、短线交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。若董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 禁止买卖本公司股票的情形 第五条 公司董事和高级管理人 ...

苏州朗威电子机械股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资 收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规和规范性文件及《苏州朗威电子机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司（含 全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增 加现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、证券公司、资产管理公司等 金融机构进行投资的行为，包括购买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资 产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产品等。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。 第四条 委托理财原则 （一）委托理财的资金为公司闲置自有资金、闲置募集资金（含超募资金， 仅可用于现金管理的委托理财），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得 影响募集资金项目使用进度； （二）委托理 ...

苏州朗威电子机械股份有限公司 控股子公司管理制度 第一条 为加强苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）或控股子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者 的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《苏州朗威电子机械 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司持有其超过 50%的股份，或者 能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制 的公司或其他主体。 第三条 本制度适用于公司的各类控股子公司。 第四条 公司主要通过向控股子公司委派董事、监事、高级管理人员和日常 监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 本制度旨在加强对控股子公司的管理控制，建立有效的控制机制， 对公司的治理结构、资产、资源等进 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行3410.00万股，发行价每股25.82元，募集资金总额8.80462亿元[1] - 发行费用总额1.3706916783亿元（不含税），募集资金净额7.4339283217亿元[2] - 截至2025年6月30日，募集资金结余3.515986988亿元[3] - 募集资金净额7.433928亿元，其中超募资金3.658687亿元[14] 资金使用与管理 - 2023年8月23日，同意用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6408.917402万元[12] - 2023年相关会议同意用1.097亿元超募资金永久补充流动资金及偿还银行贷款，占超募资金总额29.98%[14] - 2023年相关会议同意用最高不超5.5亿元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理[14] - 公司同意使用最高不超过5.2亿元闲置募集资金进行现金管理[15] - 公司使用10970万元超募资金用于永久补充流动资金及偿还银行贷款，占超募资金总额的29.98%[15] 资金账户与监管 - 截至2025年6月30日，公司有5个募集资金专户、2个定期存款账户、1个结构性存款账户[8] - 公司制定《募集资金管理制度》，与银行、保荐机构签订《监管协议》[5][7] - 2025年4月23日，公司、子公司、保荐机构及银行共同签订《募集资金四方监管协议》[7] 募投项目变更 - 公司将“年产130套模块化数据中心新一代结构机架项目”变更为“预制化模块（数据中心）A项目”[16][17] - “预制化模块（数据中心）A项目”实施地点变更为“宁波前湾新区北部工业板块01 - 20b地块”，实施方式变更为“新购置的地块自建厂房”[17] - “预制化模块（数据中心）A项目”实施主体变更为“宁波朗威网络能源有限公司”[18] 项目投资进度 - 募集资金总额74339.28万元，本报告期投入8304.23万元，累计变更用途的募集资金总额12755.43万元，占比17.16%[24] - “新建生产智能化机柜项目”截至期末投资进度71.11%[24] - “数据中心机柜系统研发中心建设项目”截至期末投资进度1.67%[24] - “预制化模块（数据中心）A项目”截至期末实际累计投入3,156.18万元，投资进度11.52%[27] 项目时间安排 - 2023年12月7日公司审议通过部分募集资金投资项目延期议案，将相关项目达预计可使用状态日期延至2025年12月[25] - “预制化模块（数据中心）A项目”预计2026年12月达到预定可使用状态[27] 其他情况 - 截至2025年6月30日，公司无超募资金尚未明确投资方向[16] - 截至2025年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补流和使用结余募集资金的情况[19] - 截至2025年6月30日，补充流动资金累计投入金额3,000.30万元，较承诺投资总额多0.30万元[25] - 2025年1 - 6月为变更募集资金投资项目统计期[26] - 变更募投项目原因一是受原有厂房设计限制，二是原募投项目产能规划过小[27]