审计委员会 - 由三名董事组成，独立董事应过半数[5] - 委员由董事长等提名，任期与同届董事会董事相同[6][8] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快选举新委员[9] - 审计部经理由全体委员过半数选举产生[12] - 审议特定事项后形成决议连同议案报送董事会[15] - 披露财务报告等需全体成员过半数同意后提交董事会[15] - 应审核财务报告，关注重大会计和审计问题[15] - 督导内部审计机构至少每半年检查一次特定事项[18] - 定期会议每年至少召开四次，每季度一次[21] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[26] - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[29] - 会议记录和决议保存期不得少于十年[37] 战略委员会 - 由三名董事组成，至少包括一名独立董事[56] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[56] - 设主任一名，负责召集和主持会议[57] - 人数少于三人时，董事会应尽快选举新委员，未达三人前暂停职权[60] - 主要研究公司长期规划并提出建议，跟踪实施情况[63] - 会议每年按需召开，需两名以上委员出席方可举行[67][72] - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[77] - 会议记录和决议保存期在公司存续期间不得少于十年[83][84] 薪酬与考核委员会 - 由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[95] - 主任由全体委员二分之一以上选举产生[97] - 负责制定董事和高管考核标准及薪酬政策[103] - 拟订的董事薪酬方案经董事会审议后报股东会批准，高管薪酬方案报董事会批准[105] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[111] - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[115] - 会议记录和决议保存期不得少于十年[121][122] 提名委员会 - 由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[142] - 委员由董事长等提名，主任由全体委员二分之一以上选举产生[142] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快选举新委员[145] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[158] - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[161] - 决议书面文件和会议记录保存期不少于十年[167][170]

三方监管协议 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议[8] - 公司及商业银行支取金额超5000万元或募集资金净额20%应及时通知保荐机构或独立财务顾问[9] - 商业银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[9] - 协议提前终止，公司应1个月内签新协议并公告[10] 募集资金使用 - 超募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应对项目重新论证[14] - 公司使用节余募集资金低于项目净额5%且低于500万元可豁免特定程序[16] - 公司使用节余募集资金达项目净额10%且高于1000万元需股东会审议通过[16] - 募集资金置换需在转入专项账户后六个月内实施[17] - 现金管理产品期限不超十二个月，不得为非保本型且不得质押[20] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月[21] - 补充流动资金到期应归还，无法归还需提前审议并公告[22] - 公司应在同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[25] 资金用途变更 - 改变募集资金用途需董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[27] - 募集资金投资项目延期实施需董事会审议通过，保荐机构发表意见[28] 项目核查与管理 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制专项报告并与定期报告同时披露[31] - 募投项目实际投资与计划差异超30%，公司应调整投资计划并披露[32] 审计与检查 - 公司当年使用募集资金，年度审计需聘请会计师事务所专项审核并鉴证，披露鉴证结论[33] - 鉴证结论为特定情况，董事会应分析理由、提整改措施并在年报披露[33] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查公司募集资金情况[38] - 保荐机构或独立财务顾问每年对公司年度募集资金情况出具专项核查报告，公司披露核查结论[38] - 公司募集资金情况被出具特定鉴证结论，保荐机构或独立财务顾问应分析原因并提核查意见[34][35] - 保荐机构或独立财务顾问发现违规或风险应向深交所报告并披露[35] 制度相关 - 本制度“以上”“内”含本数，“过”“低于”“超过”不含本数[37] - 本制度由公司董事会负责制定、修订及解释[38] - 本制度未尽事宜按相关规定执行，抵触时按国家等规定执行[38] - 本制度经公司股东会审议通过生效并实施，修改时亦同[39]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉国家秘密可依法豁免披露，涉商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免[3][4] - 暂缓、豁免披露后特定情形应及时披露，原因消除也应及时披露[4] - 应审慎确定事项，履行内部审核和审批程序[5][6] - 登记多项事项，涉商业秘密需额外登记，材料保存不少于十年[6][7][8] - 建立责任追究机制，违规处分并追究法律责任[11] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[13] 公司信息 - 公司证券代码为301272，证券简称为英华特[17][18][20] 登记事项 - 存在商业秘密暂缓、豁免及国家秘密豁免披露登记事项，有多种方式可选[17][18][20]

资金占用管理 - 制度适用于公司与关联方资金往来管理[3] - 资金占用分经营性和非经营性[4] - 公司应防止关联方占用资金等[6] 检查与报告 - 财务部、审计部定期检查非经营性资金往来[9] - 公司按月编制关联方资金占用和交易汇总表[9] 责任与措施 - 董事长是防资金占用和清欠第一责任人[11] - 二分之一以上独立董事提议可冻结关联方股份[12] - 10%以上股东可提请召开临时股东会[12] 清偿与处理 - 关联方资金占用原则上现金清偿[13] - 发生资金占用应制定清欠方案并报备公告[15] - 违规责任人受行政、经济处分及法律追究[17] 制度相关 - 制度依相关法规和章程执行[19] - 制度自股东会审议通过生效[20] - 董事会负责制度制定、解释和修订[21]

互动易平台交流制度 - 公司制定规范互动易平台与投资者交流行为的制度[2] - 发布信息或回复提问应诚信、真实准确完整、保证公平性[4][7] - 不得涉及不宜公开信息、对股价作预测或承诺[7][8] 管理与流程 - 董事会办公室为对口管理部门[10] - 信息发布和回复需经收集整理、起草、审核、发布流程[10] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[13]

离职披露与手续 - 公司2个交易日内披露董高辞职情况[5] - 董高离职2日内委托申报个人信息[6] - 董高离职5日内向董事会办妥移交手续[7] 股份转让限制 - 董高离职6个月内不得转让股份[9] - 任期届满前离职董高，任期内及届满后6个月每年转让不超25%[9] - 董事持股不超千股可一次全转[9] 其他规定 - 制度经董事会审议通过生效[13] - 适用于董高任期届满、辞职等离职情形[2] - 董事辞职自收到报告生效，高管依合同[4] - 无理由解任董高可要求赔偿[5]

薪酬制度适用范围 - 适用于董事会成员和高级管理人员[3] 薪酬构成与发放 - 董事报酬由股东会决定，高管薪酬方案经董事会批准[7] - 独立董事实行津贴制度，高管薪酬由基本薪酬和绩效奖励组成[8][9] - 津贴/基本薪酬按月发放，绩效奖励按考核结果一次性发放[13] 薪酬相关规定 - 薪酬为税前金额，公司代扣代缴个人所得税等[14] 薪酬调整与激励 - 薪酬调整依据包括同行业薪资增幅、通胀水平等[18] - 可实施股权激励、员工持股计划激励非独立董事和高管[20] 制度制定与生效 - 制度由董事会制定、解释和修改，自股东会审议通过之日起生效[23][24]

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 累积投票制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护 中小股东利益，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第五条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 第二条 本制度所称累积投票制是指股东会选举两名及以上董事时，股东所 持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等 于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票 表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进 行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，特指非由 ...

业务原则与交易限制 - 外汇衍生品交易遵循合法、审慎、安全和有效原则，不得投机和非法套利[4][5] - 交易只允许与有相应经营资格金融机构进行，合约外币金额不得超预测金额[5] 组织架构与职责 - 开展业务前成立金融衍生品投资工作小组，由董事长牵头[6] - 董事会审计委员会审查交易必要性、可行性及风险控制情况[6][7] - 财务部门是具体经办部门，财务总监为交易第一责任人[6] - 内部审计部门监督交易业务，负责人为监督义务第一责任人[6][7] 审议规则 - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，需股东会审议[7] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[7] 额度与期限 - 外汇衍生品交易额度授权期限自审议通过之日起24个月内有效[10] - 未来12个月内交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超已审议额度[10] 业务流程 - 财务部门提出方案，由财务负责人审核并报董事长，在批准额度内审核[13] - 交易业务操作环节和相关人员相互独立，由内部审计部门监督[16] - 财务部门按协议约定与银行结算业务[17] 风险应对 - 汇率剧烈波动时，财务部门分析并上报董事长，董事长下达操作指令[17] - 交易业务存在重大异常可能出现重大风险时，财务部门提交报告和方案，董事会商讨应对措施[17] - 内部审计部门监督内部风险报告制度及风险处理程序执行情况，违规及时报告董事长[17] 信息披露 - 业务经审议通过后按要求及时信息披露，专项公告说明情况[19] - 已交易外汇衍生品公允价值减值与对冲资产价值变动合计亏损或浮动亏损达公司最近一年经审计归母净利润10%且绝对金额超一千万元时，公司应及时披露[19] 资料保管与制度效力 - 财务部门保管外汇衍生品交易业务相关资料[19] - 制度最终修订权和解释权归公司董事会，自审议通过之日起生效执行[21]

会计师事务所选聘流程 - 选聘需经审计委员会全体成员过半数同意，提交董事会审议，由股东会决定[2] - 过半数独立董事或三分之一以上董事可提聘请议案[6] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式选聘[8] - 公开选聘应发布文件、确定响应时间并公示结果[9] - 符合要求的续聘可不公开选聘[10] 选聘评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 应细化评价标准，对应聘文件评价打分并记录保存[10] 审计费用与人员规定 - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[13] - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[13] - 承担首次公开发行等审计业务上市后连续执行不超两年[13] 聘期与资料保存 - 会计师事务所聘期1年可续聘，续聘无需重新招标[15] - 选聘相关文件资料保存至少10年[16] 更换与监督 - 年报审计特定情况审计委员会提议换所并提交股东会审议[18] - 应在年度报告披露相关信息，更换需披露更多且四季度前完成选聘[18] - 审计委员会审核可约见前后任事务所并发表意见[18] - 董事会审议通过改聘前任可在股东会陈述意见[19] - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[21] - 选聘违规董事会通报批评，股东会解聘，责任人担责[21] - 事务所严重违规股东会决议不再选聘[21] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[27]