信息披露义务人及责任人 - 持有公司5%以上股份的股东等为信息披露义务人[3] - 董事长是公司信息披露最终责任人[4][52] - 董事会秘书是信息披露具体执行人和与深交所指定联络人[6] 定期报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[15] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[15] - 应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告[15] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[16] - 因故变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请，原则上只接受一次申请[20] 报告审核与审计 - 公司董事等应对定期报告签署书面确认意见，监事会应提出书面审核意见[21] - 年度报告财务会计报告必须经审计，半年度报告有特定情形需审计，季度报告一般无须审计[24] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，需按规定提交相关文件[24] - 最近一个会计年度财务报告被出具否定或无法表示意见，应在后续半年度和三季度报告说明情形是否消除[25] 业绩预告与快报 - 公司预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，应在会计年度结束一个月内预告[26] - 在定期报告公告前出现特定情况，应及时披露业绩快报[28] - 董事会预计实际业绩或财务状况与已披露预告或快报差异较大，应及时披露修正公告[28] 重大事件披露 - 一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等属重大事件需披露[31] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需披露[32] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[32] - 公司变更名称、股票简称等信息应立即披露[34] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[39] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需及时披露[39] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[39] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需及时披露[39] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[39] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时披露[43] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需及时披露[43] 财务资助与担保 - 被资助对象资产负债率超70%，财务资助事项需提交股东会审议[43] - 单次或连续十二个月内财务资助累计金额超公司最近一期经审计净资产10%，需提交股东会审议[43] - 被担保人债务到期后十五个交易日内未还款，公司需及时披露担保事项[46] 信息披露管理 - 控股股东等需配合信息披露[55] - 董事等应报送关联人名单及关联关系说明[56] - 公开信息披露文稿由董事会秘书撰稿或审核[58] - 除特定决议外的临时报告需履行相应审批手续[59] - 发现已披露信息有误需及时发布更正等公告[60] - 信息公开披露前应控制知情者范围并保密[62] - 定期报告公告前不得泄露生产经营情况和数据[62] 文件保存与借阅 - 信息披露相关文件资料保存期限不少于10年[66] - 借阅信息披露文件需办理手续并及时归还[68] 违规处理 - 违反信息披露制度行为包括信息报送不及时完整等[70] - 董事会根据违规情节给予内部通报批评等处分直至追究法律责任[70] - 公司聘请的顾问等擅自披露信息造成不良后果，公司保留追究法律责任权利[70] 制度相关 - 制度未尽事宜依照相关法律法规和公司章程执行[72] - 制度与相关规定不一致时按相关规定执行[72] - 制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[72] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释[72] - 制度发布日期为2024年8月23日[72]

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | - | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | - | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次，已阅相关文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次，已阅相关文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次，已阅相关文件 | | 5、现场检查情况 | - | | （1）现场检查次数 | 0 次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第三条 为保障公司健康、持续、稳定发展，公司董事、监事及高级管理人 员的薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部行 业薪酬水平相符； （二）公司监事会成员，包括股东代表监事、职工代表监事； （三）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，有效调动公司董事、监事及高级管理人 员的工作积极性，建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，保持核心管理团 队的稳定性，提升公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、规范性文件及《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，在充分考虑公司实际情况和行业特点的基础上，特制 定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于下列人员 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范苏州英华特涡旋技术股份有限 公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公 司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《苏州英华特涡旋 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为他人提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜。担保的债务种类包括但 不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保。 第三条 公司对外担保应遵守下列基本规定： （一）遵守《公司法》《民法典》和其他 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-025 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届董 事会第九次会议于2024年8月23日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2024 年 8 月 13 日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议由公司董 事长陈毅敏先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事 和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议并表决，会议审议通过了以下议案： 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。 （三）审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-026 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届监 事会第九次会议于2024年8月23日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2024 年 8 月 13 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议由公司监 事会主席程政先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会 议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事审议并表决，会议审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《2024 年半年度报告》及其摘要的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，苏州英华特涡旋技术股份有限公 司（以下简称"公司"）编制的 2024 年半年度的募集资金存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州英华特涡旋技术股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1049 号），本公司由主承销商国金证券股份有限 公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限 售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通 股（A 股）股票 1,463 万股，发行价为每股人民币 51.39 元，共计募集资金 75,183.57 万元， 坐扣承销和保荐费用 6,588.54 万元后的募集资金为 68,595.03 万 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金 的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，进 一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《苏州英华特 涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。公司的控股股东及其他关联方与纳入公司合并报表范围的子公司间 的资金往来亦适用本制度。 第五条 公司按照《公司章程》及《关联交易决策制度》等规定，实施公司 与控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经 营环节产生的关联交易行 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-030 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届董 事会第九次会议审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》，决 定于2024年9月9日（星期一）召开公司2024年第一次临时股东大会，现将本次会议有 关事项通知如下： 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4.会议召开的日期、时间： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在 本次会议网络投票时间段内通过上述系统行使表决权。 （3）公司股东只能选择现场表决 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[2][9] - 续聘事项需提交2024年第一次临时股东大会审议，通过后生效[9] 审计机构信息 - 2023年末天健合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券审计报告836人[4] - 2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[4] - 2023年上市公司审计客户675家，收费6.63亿，同行业513家[4] 审计人员情况 - 项目合伙人蒋舒媚等分别于2007、2019、2008年成注册会计师[5] - 项目相关人员近三年无因执业行为受处罚情况[6] 费用相关 - 董事会提请股东大会授权管理层协商确定2024审计费用[7][9]