关于浙江金道科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金道科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王胜 | 联系电话：021-38565656 | | 保荐代表人姓名：薛波 | 联系电话：021-38565656 | 一、保荐工作概述 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因 | | --- | --- | --- | | | | 及解决措施 | | 1、首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 | 2 四、其他事项 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是 ...

国泰君安证券股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 关联交易履行的审批程序： 关于浙江金道科技股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为浙 江金道科技股份有限公司（以下简称"金道科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对金道 科技确认 2023 年度日常关联交易的事项进行了审慎核查，情况如下： 2024 年 4 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会 第十九次会议审议通过《关于确认公司 2023 年度日常关联交易的议案》，关联董 事金言荣先生、金刚强先生、金晓燕女士已回避表决。上述事项已获公司第二届 董事会第二次独立董事专门会议审议通过。本次关联交易无需提交公司股东大会 审议。 1 交易类别 关联人 关联交 易内容 预计金额 （元） 实际发生金额 （元） 实际发生金 额与预计金 ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………… 第 3 页 金道科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1204 号）的规定编制汇总 表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天健审〔2024〕3601 号 浙江金道科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江金道科技股份有限公司（以下简称金道科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的金道科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 | 年期初 | 2023 | 年度占用累 | 2023 年度占用 | 2023 | 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 计发生金额 | 资金的利息 | | | | | | | | 名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | | | | | 累计发生金额 | | 用资金余额 | 原因 | | | | | | | | | | （不含利息） | （如有） | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | ...

股份回购 - 公司拟用1500 - 2500万元自有资金回购股份，价不超25元/股，期限不超12个月[1] - 2024年4月22日首次回购208,513股，占总股本0.21%[2] - 首次回购最高成交价15.99元/股，最低15.20元/股，成交3,277,858.40元[2] - 回购价格上限未超决议前30个交易日均价150%[1]

股份回购 - 公司拟用自有资金回购部分A股用于激励或持股计划[2] - 回购资金1500 - 2500万元，价格不超25元/股[2] - 实施期限自审议通过起不超12个月，截至3月31日未实施[2][3]

会议情况 - 公司第二届监事会第十八次会议于2024年3月16日召开[2] - 会议通知于2024年3月5日送达各位监事[2] - 应参加表决监事3名，实际参加3名[2] 项目投资 - 公司拟与绍兴柯桥经开区管委会签合作协议[3] - 计划总投资2亿，征地41.7亩[3] - 项目用于研发、生产中、大功率叉车变速箱总成[3] 议案表决 - 《关于公司签署项目投资合作协议的议案》3票同意，0反对，0弃权[3]

证券代码：301279 证券简称：金道科技 公告编号：2024-022 浙江金道科技股份有限公司 关于签署项目投资合作协议暨对外投资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、由于本项目所涉及用地目前尚未取得，尚需履行相关法定程序，存在无 法取得的风险。同时，本项目建设涉及环保、规划、工程施工等有关报批事项， 需获得有关主管部门批复方可进行，因此该事项存在一定的不确定性。 2、投资协议中的投资金额、投资强度等数值，仅是协议双方在目前条件下 结合市场环境进行的合理预估，并不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成对投 资者的业绩承诺。 3、本次项目投资是基于公司战略发展的需要及对行业市场前景的判断，但 行业的发展趋势及市场行情的变化、经营团队的业务拓展能力等均存在一定的不 确定性，因此未来经营效益有一定的不确定性。 4、根据《公司章程》等的有关规定，本事项审批权限在公司董事会权限范 围内，无需提交股东大会审议。 5、后续项目的进展情况如发生较大变化或取得阶段性进展，公司将严格按 照相关法律法规、规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301279 证券简称：金道科技 公告编号：2024-020 浙江金道科技股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 浙江金道科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第二十次会 议于 2024 年 3 月 16 日在浙江省绍兴市柯桥区步锦路 689 号浙江金道科技股份 有限公司会议室召开，由董事长金言荣先生主持，以现场会议及通讯表决相结 合的方式进行。本次董事会应参加表决董事 7 名，实际参加表决董事 7 名。公 司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议通知于 2024 年 3 月 4 日通过电子邮件、电话、短信送达至各位董事，本次会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司签署项目投资合作协议的议案》 基于旨在把握国内外叉车市场的市场机遇，打造公司新的利润增长点，提 升公司核心竞争力，推动公司长期可持续发展。公司拟与绍兴柯桥经济技术开 发区管理委员会签署项目投资 ...

业绩调整 - 政府补助调整致2023年半年报归母净利润调减344.49万元[3] - 政府补助调整致2023年三季报归母净利润调减822.9万元[3] 监管措施 - 公司及董事长等4人违反信披管理办法规定[4] - 浙江证监局对公司及4人出具警示函并记入诚信档案[4] - 公司及相关人员需10个工作日内提交书面报告[4]