浙江金道科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郑磊） 各位股东及股东代表： 本人作为浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职期 间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定 和要求，认真、勤勉、独立地履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性和专 业性作用，切实维护公司和股东的利益。 现就本人 2023 年度任职期间独立董事履职情况汇报如下： 一、个人基本情况 本人郑磊，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2007 年 9 月至 2009 年 7 月任中国人民大学法学院博士后研究人员，2009 年 8 月至今 任浙江大学法学院副教授；2017 年 10 月至 2023 年 10 月担任浙江亿田智能厨电 股份有限公司独立董事；2017 年 7 月至 2021 年 2 月担任杭州华旺新材料科技股 份有限公司独立董事；2018 年 9 月至今担任宁波联合集团股份有限公司独立董 事；2 ...

2023 年度独立董事述职报告 一、个人基本情况 本人张新华，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1995 年 7 月至 2004 年 11 月任绍兴文理学院科研处副处长、教授；2004 年 11 月 至 2008 年 11 月任绍兴文理学院工学院副院长、教授；2008 年 11 月至 2014 年 11 月任绍兴文理学院科研处副处长、教授；2014 年 11 月至 2018 年 4 月任绍兴 文理学院教授；2016 年 11 月至今任浙江省机械工程学会常务理事、绍兴市机械 工程学会理事长；2019 年 9 月至今担任浙江华剑智能装备股份有限公司独立董 事；2020 年 9 月至今任公司独立董事；2022 年 2 月至今任露笑科技股份有限公 司独立董事。 目前本人未直接或间接持有公司股份，与持有公司 5% 以上有表决权股份的 股东、控股股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联 关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在 《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 ...

浙江金道科技股份有限公司 2023年内部控制自我评价报告 浙江金道科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简 称企业内部控制体系)，结合浙江金道科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")内 部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控建立的合理性、完整性和实施的有效性 进行了评价。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过 程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及 ...

授信与担保 - 2024年公司拟向银行申请不超6亿元或等值外币综合授信额度[2] - 公司拟为全资子公司运通提供不超2800万元连带责任保证[3] - 本次担保后公司连续十二个月累计对子公司担保4800万元，占比3.64%[9] 子公司业绩 - 2023年运通营收1933.12万元，较2022年增长26.45%[6] - 2023年运通净利润247.69万元，较2022年增长6.79%[6] 子公司财务 - 2023年运通资产总额2672.16万元，较2022年增长26.19%[6] - 2023年运通负债总额1235.48万元，较2022年增长33.04%[6] - 2023年运通净资产1436.68万元，较2022年增长20.83%[6]

浙江金道科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江金道科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《浙江 金道科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规 定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议并经全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东大会决 定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所 ...

关于浙江金道科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为浙 江金道科技股份有限公司（以下简称"金道科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业 内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易 所上市公司保荐工作指引》等法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度 内部控制自我评价报告进行了核查，情况如下： 一、重要声明 国泰君安证券股份有限公司 部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告 基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间，公司未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则，建立起涵盖各业务、子公司和后台组织的内控体系， 并持续对公司内控设计和运行情况实施评价。纳入评价范围的主要单位包 ...

会议相关 - 2024年4月23日召开第二届董事会第二十一次会议，7名董事实际参加表决[2] - 公司董事会提议于2024年5月15日召开2023年年度股东大会[34] 业绩分配 - 以截至2024年4月22日99,791,487股为基数，拟派发现金股利29,937,446.10元，每10股派3元（含税）[11] 议案表决 - 《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》等多个议案表决通过[3][5][6][7][8][10][15][16] - 《关于公司2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》7票回避[19] 资金安排 - 2024年度公司独立董事职务津贴为税前6万元/年[19] - 公司拟用不超20,000万元闲置自有资金委托理财，期限12个月[23] - 公司拟用不超10,000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[24] - 公司用7,600万元超募资金永久补充流动资金[25] 融资授权 - 公司董事会提请授权办理向特定对象发行不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[27] 授信担保 - 《关于2024年度向银行申请综合授信额度及为全资子公司提供授信担保的议案》表决通过[21]

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江金道科技股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 新能源物流传动机械及液力传动变 | 58,416.00 | 39,000.00 | | | 速箱建设项目 | | | 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金道科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]119 号）同意注册，公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 31.20 元，募集资金总额为人民币 780,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用 74,022,764.83 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 705,977,235.17 元。 上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 8 日进行了审验，出具了《验资报告》（天健验[2022]123 号）。上述募集资金 到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐机构、募集资金 专户所在银行签订了《 ...

一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 天健审〔2024〕3599 号 浙江金道科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江金道科技股份有限公司（以下简称金道科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金道 科技公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 二〇二四年四月二十三日 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 我们认为，金道科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中国注册会计师 ...

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，天健会计师事务所对公司 2023 年度财务报 告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司 募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况等进 浙江金道科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和浙江金道科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1983 年 12 月，注册地位于浙江 省杭州市西湖区灵隐街道西溪 ...