JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 中天运[2024]核字第 90032 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 | 1、内部控制鉴证报告 | …………………………………………………1 | | --- | --- | | 2、2023 | 年度内部控制自我评价报告…………………………………3 | | 3、事务所营业执照复印件 | …………………………………...………11 | | 4、签字注册会计师资质证明复印件 | ………………………..………13 | 内部控制鉴证报告 中天运[2024]核字第 90032 号 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）管理层按 照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效 性作出的认定。 一、管理层的责任 贵公司管理层的责任 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 第一章 总则 第二条 基本原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩 进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理 绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 第三条 适用范围 本办法适用于参与公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本计划"或"激 励计划"）的所有激励对象。 第二章 管理机构 第四条 决策机构 董事会是公司限制性股票激励计划的考核管理领导机构，负责对考核管理提出具 体要求，审批公司整体考核指标选取及目标值设定，参与激励计划人员考核方案。 第五条 组织机构 董事会薪酬与考核委员会是考核管理的组织机构，负责拟定考核管理方案，组织 推进考核管理工作，并负责对参与公司 2024 年限制性股票激励计划的所有激励对象 第一条 目的 为保证江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）股权激励计 划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励 公司（含"全资子公司"）董事、高级管理人员以及对公司经营业绩、持续发展和重 点项目有 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：通行宝股票代码：301339 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 序号 事项 是否存在该 事项（是/否/ 不适用） 备注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 否 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 否 3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形 否 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 否 8 是否包括独立董事、监事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否 11 ...

关于江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 中天运[2024]核字第 90031 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 | 1、 | 专项报告 ………………………………………………1 | | --- | --- | | 2、 | 事务所营业执照复印件 ………………………………4 | | 3、 | 签字注册会计师资质证明复印件 ……………………6 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 关于江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 中天运[2024]核字第 90031 号 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则审计了江苏通行宝智慧交通科技股份有限公 司（以下简称"贵公司"）的 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产 负债表，2023 年度合并及母公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻落实江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"通行宝" 或"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"），明确本激励计 划的管理机构及其职责权限、实施程序、特殊情形处理等各项内容，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市 公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有 控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《江 苏通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、 法规和规范性文件，并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考 分〔2020〕178 号）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二章 管理机构及其职责权限 第二条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、 变更和终止。股东 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 审计报告 中天运[2024]审字第 90040 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 | 1、 | 审计报告 ………………………………………………01 | | | --- | --- | --- | | 2、 | 资产负债表 | ……………………………………………06 | | 3、 | 利润表 …………………………………………………10 | | | 4、 | 现金流量表 | ……………………………………………12 | | 5、 | 所有者权益变动表 | ……………………………………14 | | 6、 | 财务报表附注 | …………………………………………18 | | 7、 | 事务所营业执照复印件 | ………………………………98 | | 8、 | 签字注册会计师资质证明复印件 | ……………………100 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 一、审计意见 我们审计了江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以 ...

2024 年限制性股票激励计划 （草案） 证券简称：通行宝 证券代码：301339 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本激励计划的主要内容 7 | | （一）激励对象的范围及分配情况 7 | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | （三）本激励计划的有效期、授予日及授予后相关时间安排 9 | | （四）限制性股票授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 10 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 18 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 | | （五）对股权激励授予价格的核查意见 19 | | （六）对上市公司是否为激励对象 ...

| 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 曹小峰 | 全资子公司高级管理人员 | | 2 | 王 栋 | 全资子公司高级管理人员 | | 3 | 尹蔚峰 | 全资子公司高级管理人员 | | 4 | 刘志华 | 管理骨干 | | 5 | 王海云 | 管理骨干 | | 6 | 朱 姝 | 管理骨干 | | 7 | 马振华 | 管理骨干 | | 8 | 宁 卿 | 管理骨干 | | 9 | 汤 辉 | 管理骨干 | 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序号 | 姓名 | | 职务 | 授予股数 | 获授数量占授予 | 获授数量占总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总量的比例 | 的比例 | | 王明文 1 | | | 董事长 | 23.00 | 2.96% | 0.06% | | 江 2 | | 涛 | 董事、总经理 | 23.00 | 2.96% | 0.06% | | 3 沈志远 | | | 职工董事 | 19.55 | 2 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 证券代码：301339 证券简称：通行宝 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上[2023]1146 号）及《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年 12 月修订）》（深证上[2023]1144 号）等有关规定，江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会编制了 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏通行宝智慧交通科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1229 号）同意注册，公司首 次公开发 ...

截至 2023 年末，合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师 145 人。 2023 年度经审计的收入总额为 56,520.37 万元、审计业务收入为 39,534.99 万元，证券业务收入为 13,186.80 万元。 2023 年度上市公司审计客户家数 50 家，涉及的主要行业包括制 造业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，水利、环境和公共 设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃 气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业等，审计收费 4,529.00 万元。本公司同行业上市公司审计客户家数 2 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会第二次会议及 2022 年年度股东大会审议通过 了《关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度审计机构的议案》，同意聘任中天运为公司 2023 年财务报表和内 部控制审计机构，聘请费用合计 95 万元。公司独立董事对上述议案 发表了事前认可意见及同意的独立意见。公司董事会审计委员对中 天运进行了充分了解和沟通，对其专业资质、业务能力、独立性和 投资者保护能力进行了核查。 ...