关联方界定 - 关联法人含直接或间接控制公司的法人等[4] - 关联自然人含直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[4] - 过去或未来12个月符合规定视同关联方[5] 关联交易类型 - 包括购买或出售资产、对外投资等事项[7] 关联交易豁免 - 一方现金认购另一方不特定对象发行股票交易可免披露审议[8] 关联交易原则 - 遵循不损害公司及非关联股东权益、定价公允、程序合法原则[8] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易关联董事回避表决[12] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[12] 关联交易披露 - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5％以上应聘请评估审计并提交股东会[14] - 为关联人提供担保均需董事会审议披露并提交股东会[15] - 与关联自然人成交超30万元经独立董事同意后履行程序披露[15] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上经程序披露[15] - 向关联参股公司提供财务资助经非关联董事审议并提交股东会[16] - 日常关联交易协议超3年每3年重新履行程序披露[19] 其他规定 - 达到披露标准关联交易提交董事会前获独立董事过半数同意[26] - 重大关联交易可聘独立财务顾问发表意见[27] - 未获事前批准关联交易60日内履行程序[20] - 制度自股东会批准生效由董事会解释[23]

交易决策 - 5种交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[3] - 连续12个月内购买、出售资产累计金额达最近一期经审计总资产30%需审计评估并提交股东会，经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[4] 担保与资助 - 8种担保事项单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需经董事会审议后提交股东会[4] - 3种财务资助事项被资助对象资产负债率超70%需董事会审议后提交股东会[6] 关联交易 - 关联交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议[5] 股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，董事人数不足规定人数2/3等情形应在2个月内召开[7] - 独立董事等有权提议召开临时股东会，董事会应10日内反馈[9][10] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] - 年度股东会20日前通知股东，临时股东会15日前通知[15] 会议相关规定 - 股权登记日与会议召开日间隔2 - 7个工作日，确定后不得变更[16] - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，如需延期提前2个交易日公告[16] - 现场会议地点变更提前2个交易日公告[18] 会议主持与表决 - 董事长等主持股东会，关联股东回避表决[21] - 审议影响中小投资者利益事项，中小股东表决单独计票披露[23] 权利征集与选举 - 公司董事会等可征集股东权利[24] - 股东会选举董事除选一名外实行累积投票制[24] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[30] - 连续十二个月内重大资产交易或担保超最近一期经审计资产总额30%，由股东会特别决议通过[30] 其他规定 - 特定提案需经出席股东会股东及特定其他股东所持表决权2/3以上通过[31] - 会议记录保存不少于10年[32] - 派现等提案通过后2个月内实施[32] - 回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[33] - 股东可60日内请求法院撤销特定股东会决议[33] - 单独或合计持有公司5%以上股份为特定股东界定标准[31] - 规则经公司股东会审议批准后生效及修改，由董事会负责解释[37]

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律法规、《章程》规定的其他条件。 第一条 为完善江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下称"公司"）治理结构， 规范公司运作，更好的维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事和审计委员会履职手册》以 及《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》（以下称"《章程》"）的有关规定，特 制定本独立董事工作制度（以下称"本制度"）。 第二条 独立董事系指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系的董事。 第三条 公司目前设独立董事 3 名。如果《章程》规定的董事会成员人数发生变更，则 公司董事会成员中应当有 1/3 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及公司董事会认定的其他高级管 理人员。 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及其他有关规定， 公司董事会特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公司董事（不 包括独立董事和外部董事）、高级管理人员的考核标准并进行考核，研究和审查董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 6 月修订 第一条 宗旨 为了进一步规范江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司治理准则》等法律、法规和《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开二次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步 形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应 ...

战略委员会规则修订 - 董事会战略委员会议事规则于2025年6月修订[1] 战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] - 任期与董事会任期一致[4] 战略委员会职责 - 对公司长期发展战略等研究并提建议[6] 战略委员会会议 - 定期会议每年至少召开一次[9] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[10] 规则生效 - 议事规则自董事会审议通过后生效实施[13]

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 对外担保制度 第二章 对外提供担保的基本原则 第六条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风险。 第七条 公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批准，公司可 以为符合条件的第三人（包括公司控股子公司）向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等筹、 融资事项提供担保。 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为维护江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳 定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民 法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等相关法律、法规的规定以及《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司为第三人（包括公司控股子公司）提供下列担保的行为：被 担保企业因向金融 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 6 月修订 第一章 总 则 第一条 为规范江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）等 法律、法规、规范性文件以及《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 第四条 公司董事会负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资 ...

薪酬审定 - 股东会审定董事薪酬，董事会审定高管薪酬[5] 薪酬构成 - 高管薪酬由基本年薪、绩效年薪、任期激励和专项激励构成[9] 薪酬发放 - 独立董事津贴按季发，经营管理岗位薪酬每月10日发[12] 薪酬调整 - 分市场和岗位调整，经董事会或股东会审批生效[13] 薪酬追回 - 任职出现职责内风险损失，公司有权追回已发绩效年薪等[13]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4][5] 提名委员会职责 - 对董事、高管人选审核并提建议，研究规模构成等[6] 提名委员会会议 - 定期会议每年至少一次，可开临时会议[11] - 提前三天通知，紧急可口头通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[11] - 可多种方式召开，表决方式多样[11] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[17] - 议事规则经董事会审议通过后生效，解释权归董事会[14][22]