证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律 法规、规范性文件，以及《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/或公司从二级市场回 购的本公司 A 股普通股 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-014 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于 2024 年度开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为有效降低原材料价格波动对湖南裕能新能源电池材料股份 有限公司（以下简称"公司"）经营造成的潜在风险，降低原材料价格大幅波动 带来的不利影响，公司及子公司拟根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值 业务。 2、交易品种：公司及子公司拟开展的商品期货套期保值业务的期货品种仅 限于与公司生产经营业务有直接关系的锂盐期货品种。 3、交易工具：交易工具包括但不限于期权、期货及其组合等。 4、交易场所：交易场所只限于境内合法运营的期货交易所。 5、交易金额：根据公司经营及业务需求情况，公司及子公司 2024 年度拟开 展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、 预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 10 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 15 亿元。该额度在审 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为湖南裕能，股票代码为301358[7] - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[6] - 公司的中文名称为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司，中文简称为湖南裕能[7] 公司业务概况 - 公司主要从事锂离子电池正极材料研发、生产和销售[16] - 公司是国内主要的锂离子电池正极材料供应商，专注于锂离子电池正极材料研发、生产和销售[19] - 公司产品性能突出，致力于提供高品质和高性价比的产品，包括磷酸铁锂、磷酸锰铁锂等新产品[23] 行业发展趋势 - 2023年全球新能源汽车动力电池使用量达705.5GWh，同比增长38.6%[17] - 2023年我国新能源汽车产销量继续保持高速增长，产量958.7万辆，同比增长35.8%[17] - 新能源汽车及动力电池行业实现了高速发展，2023年全球储能锂电池出货量达225GWh，同比增长50%[18] 财务表现 - 公司2023年实现营业收入4135767.10万元，同比下降3.35%，主要系产品销售价格下降导致[25] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为158062.93万元，同比下降47.44%，主要系行业竞争加剧和碳酸锂大幅跌价导致毛利率下滑[25] - 公司2023年共计生产磷酸铁锂50.44万吨，同比增长49.6%，销售磷酸铁锂50.68万吨，同比增长56.49%，其中应用在储能领域的产品销量占比已提升至约28%[25] 资金运作 - 公司募集资金总额为449,997.48万元，净额为428,849.25万元，已投入资金总额为403,006.40万元，尚未使用的募集资金余额为28,293.74万元[64] - 公司截至2023年12月31日使用超募资金投资建设项目的金额为183,055.19万元，用于永久补充流动资金的金额为45,000.25万元[70] - 公司报告期内不存在募集资金变更项目情况[74] 公司治理 - 公司董事会设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会运行良好[90] - 公司董事会成员包括3名独立董事，其中谭新乔先生为公司董事长[93] - 公司董事会在报告期内履行职责忠实、勤勉、尽责，严格按照相关法律法规和公司章程规定开展工作[104][105] 环保责任 - 公司严格遵守环保相关法律法规，重点排污子公司持有有效的排污许可证，排放的污染物未超过相关国家及行业标准[130][131] - 公司持续推进绿色工厂、清洁生产创建工作，降低能源消耗，减少碳排放[139] 风险管理 - 公司将严格遵守有关关联交易的信息披露规则，保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益[185] - 公司将尽最大努力减少或避免与公司之间的关联交易，确保关联交易的价格不偏离市场独立第三方的价格或收费标准[188] - 公司将严格遵守公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序，确保不损害公司利益[191]

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-015 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 独立董事钟超凡先生保证本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》的有关规定，并按照湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以 下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事钟超凡先生作为征集人就公司 2023 年度股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"） 相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事钟超凡先生，其基本情况如下： 钟超凡，1963 年出生，中国国籍，湘潭大学高分子化学与物理专业博士研究 生。曾任三一重工股份有限公司商务部和人事行政部经理。现任公司独立董事， 湘潭大学教师、教授。 截至本公告披露日，未持有公司股票。征集人作为公司独立董事，与公司董 事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存 在 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守， 认真履行各项监督职责，为公司的规范运作提供强有力的保障。现将公司监事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会工作情况 7、2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了 《2023 年第三季度报告》《关于开展商品期货套期保值业务的议案》共 2 项议 案。 8、2023 年 10 月 30 日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关 于选举第二届监事会主席的议案》的议案；审议了《关于购买董监高责任险的议 案》的议案。 9、2023 年 11 月 29 日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关 于公司前次募集资金使用情况报告的议案》的议案。 报告期内，公司共召开 9 次监事会，会议的召集、召开和 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-007 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通 过了《2023 年度利润分配预案》，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司合并报表实现 归属于母公司所有者的净利润为158,062.93万元，未分配利润为523,566.27万元； 2023 年度母公司实现净利润 28,998.82 万元。根据《中华人民共和国公司法》和 《公司章程》的规定，母公司本期提取法定盈余公积 2,899.88 万元，母公司 2023 年末可供股东分配的利润为 206,612.14 万元，2023 年末母公司报表资本公积金 余额为 502,553.40 万元。 公 ...

关 于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼邮编：410000 17/F, Building B3, Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China 电话/Tel: +86 731 8868 1999 传真/Fax: +86 731 8868 1999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 国浩律师（长沙）事务所 国浩律师（长沙）事务所 法律意见书 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 湖南裕能、公司 | 指 | 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次股权激励计划、本激 | | 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 年限 2024 | | 励计划、限制性股票激励 | 指 | 制性股票激励计划及其行为 | | 计划、本次股权激励 | | | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | 公司简称：湖南裕能 | | 股票代码：301358 | | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 | 否 | | | | 开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-009 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 衍生品 | 初始投资 | 期初 | 本期公 允价值 | 计入权益的 | 报告期内 | 报告期内 | | 期末投资金 额占公司报 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 投资类 | | | | 累计公允价 | | | 期末金额 | | | 型 | 金额 | 金额 | 变动损 | 值变动 | 购入金额 | 售出金额 | | 告期末净资 | | | | | 益 | | | | | 产比例 | | 商品 | | | 16.08 | 13.67 | 3,592.31 | 1,767.23 | 1,809.00 | 0.16% | | 合计 | | | 16.08 | 13.67 | 3,592.31 | 1,767.23 | 1,809.00 | 0.16% | 1 | 报告期 | 为规避 ...

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 4 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 5 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 6—7 页 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2-202 号 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称湖 南裕能公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并 ...