湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、年度履职概况 （一）出席董事会会议及列席股东大会情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会及股东大 会，认真审阅会议材料，及时了解公司生产运作和经营情况，对于董事会审议事 项，利用自己的专业知识和经验进行分析和决策，对各项议案进行独立、审慎的 表决，力求对全体股东负责。除需要回避表决的议案外，本人对公司董事会各项 议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 报告期内，公司召开 10 次董事会和 6 次股东大会，本人报告期出席会议的 具体情况如下： | | 董事会 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应参加 | 现场出席 | 通讯出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两 | 股东大会 列席次数 | | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 次未出席 | | | 10 | 3 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 | 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度担保额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（简称"湖南裕能"或"公司"）的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对湖南裕能 2024 年度担保额度预计情况进行了审慎核查，发表核查意 见如下： 一、担保情况概述 为满足公司生产经营需要，公司拟在 2024 年度为合并报表范围内子公司向 银行等金融机构及非金融机构申请授信提供担保，预计新增担保额度不超过 200,000 万元。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保期限依据最终 签署的合同确定。具体担保额度预计情况如下： 单位：万元 | | | 担保 | 被担保 | | | | 担保额度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，本人夏云峰严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠实地履行独 立董事职责与义务，勤勉尽责，对公司重大事项发表了客观、审慎、公正的事前 认可或独立意见，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人夏云峰，1967 年出生，中国国籍，西南财经大学会计学院会计学博士 研究生。曾任湖南科技大学商学院讲师、副教授。现任公司独立董事，湘潭大学 商学院教授，洲际油气股份有限公司独立董事，湖南恒昌医药集团股份有限公司 独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的 情况。 二 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"湖南裕能"或"公司"） 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对湖南裕能 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，发 表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 日常生产经营业务需要，预计 2024 年度及 2025 年 1-5 月期间将与关联方宁德时 代新能源科技股份有限公司（以下简称"宁德时代"）及其子公司、比亚迪股份 有限公司（以下简称"比亚迪"）及其子公司、靖西湘潭电化科技有限公司（以 下简称"靖西湘潭电化"）发生日常关联交易，其中 2024 年度预计日常关联交 易总金额不超过 1,92 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 成立日期 | 年 | 月 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2011 | 7 | 18 | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 号 | 128 | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建 立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司优秀人才的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对 等原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》 《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注… ...

经核查公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十九日 1 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事钟超凡、夏云峰、戴静的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-004 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第三次会议于 2024 年 4 月 18 日上午 9 点在公司二楼会议室以现场结合通讯表决 的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、微信等方式发出。本次会议 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中以通讯表决方式出席会议的董事为陆 怡皓先生。会议由董事长谭新乔先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席了 会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事审议表决，通过如下决议： （一）通过《2023 年年度报告及其摘要》 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司董事会审计委员会已审议通过了该议 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖南裕能新能源电池材料股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的 ...