证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-034 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于作废部分第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"或"湖南裕能"） 于 2025 年 6 月 20 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会 议，审议通过《关于作废部分第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2024 年限制性股票激 励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划》"）等相关规定，公司将对 10.4965 万股第二类限制性股票进行作废处理，现就有关事项公告如下: 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议并通过 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜 ...

会议信息 - 第二届董事会第十三次会议于2025年6月20日通讯表决召开，9名董事全参加[2] 股票处理 - 对12名离职等激励对象的10.4965万股第二类限制性股票作废[3] - 2024年限制性股票激励计划授予价格由17.012元/股调为16.855元/股[7] - 为264名激励对象办理354.9651万股第二类限制性股票归属[9] 议案表决 - 《关于作废部分第二类限制性股票的议案》等三议案均6票同意通过[4][8][10] 人员回避 - 董事谭新乔等3人对相关议案回避表决[5][8][10] - 薪酬与考核委员会谭新乔对相关议案回避表决[6][9][11]

会议情况 - 公司第二届监事会第十三次会议于2025年6月20日通讯表决召开[2] - 应参加监事3人，实际参加3人[2] 议案通过情况 - 通过作废部分第二类限制性股票等三项议案，均3票同意[3][5][8] 激励计划归属情况 - 2024年激励计划首次授予部分首归属期拟归属264名对象[8] - 本次可归属第二类限制性股票354.9651万股[8]

激励计划基本情况 - 激励计划拟授予限制性股票总量1514.506万股，占草案公告时公司股本总额的2.00%[5] - 首次拟授予总量不超过1238.210万股，占草案公告时公司股本总额的1.64%，占授予权益总额的81.76%[5] - 预留276.296万股，占草案公告时公司股本总额的0.36%，占授予权益总额的18.24%[5] - 调整前限制性股票首次及预留授予价格为17.43元/股[5] 归属安排 - 首次授予的限制性股票第一个归属期自授予之日起12个月后的首个交易日至24个月内的最后一个交易日止，归属比例为30%[8] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露（含当日）前授予，各批次归属比例安排与首次授予一致；若之后授予，第一个归属期自预留授予之日起13个月后的首个交易日至25个月内的最后一个交易日止，归属比例为50%[8] 考核目标 - 2024 - 2026年为首次授予部分的限制性股票考核年度[10] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露后授予，考核年度为2025 - 2026年[11] - 2024年磷酸盐正极材料销售量增长率不低于25%[12] - 2025年磷酸盐正极材料销售量增长率不低于35%且净利润不低于15亿元[11][12] - 2026年磷酸盐正极材料销售量增长率不低于50%且净利润不低于20亿元[11][12] 调整情况 - 2024年7月3日调整后授予价格变为17.012元/股，授予权益总数调为1471.504万股，首次授予股数调为1195.208万股，人数调为280人[20] - 2025年6月20日作废10.4965万股，首次授予剩余1184.7115万股，授予价格调为16.855元/股[21] 本次归属情况 - 本次符合归属条件的激励对象为264人，第二类限制性股票归属数量为354.9651万股，占公司总股本的0.4688%[4] - 首次授予限制性股票第一个归属期为2025年7月3日至2026年7月2日，可申请归属比例为授予总数的30%[25] - 2024年磷酸盐正极材料销售量为71.06万吨，较2023年增长40.20%，公司层面归属比例为100%[27] 其他 - 激励对象个人绩效考核结果分四档，对应个人层面归属比例分别为1.0、1.0、0.85、0[14] - 归属限制性股票将影响和摊薄基本每股收益和净资产收益率[34] - 本次限制性股票归属不会对财务状况和经营成果产生重大影响[34] - 本次归属对公司股权结构无重大影响，完成后股权分布仍具备上市条件[34]

激励计划进展 - 2024年4 - 5月多次会议审议激励计划相关议案[11][12] - 2025年4 - 6月会议审议授予预留及归属条件等议案[13] - 激励计划授予价格由17.012元/股调整为16.855元/股[14] 业绩数据 - 2024年磷酸盐正极材料销售量71.06万吨，较2023年增长40.20%[17] 激励对象情况 - 264名激励对象考核良好及以上，办理354.9651万股归属[18] - 13名激励对象对应10.4965万股限制性股票作废，首次授予剩余1184.7115万股[20][21] 归属期信息 - 首次授予限制性股票第一个归属期自授予日起12 - 24个月，2025年7月3日进入[15][18] - 公司层面归属比例为100%[17]

激励计划会议 - 2024年4月18日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过多项激励计划相关议案[9] - 2024年4月30日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过激励计划草案修订稿及考核管理办法修订稿相关议案[9] - 2024年7月3日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过调整激励计划及首次授予限制性股票相关议案[12] - 2025年4月28日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过授予预留限制性股票议案[12] - 2025年6月20日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过作废部分股票、调整激励计划及首次授予部分第一个归属期归属条件成就相关议案[12] 激励计划流程 - 2024年4月22日至5月2日对授予激励对象的名单及职务在内部OA系统公示，5月7日监事会发表公示情况说明及核查意见[10] - 2024年5月15日召开2023年度股东大会，审议通过多项激励计划相关议案，并披露内幕信息知情人买卖公司股票自查报告[10] 激励计划调整 - 对13名激励对象已获授予但尚未归属的10.4965万股限制性股票作废处理，作废后首次授予限制性股票剩余1184.7115万股[13] - 激励计划授予价格由17.012元/股调整为16.855元/股[14] 业绩数据 - 2024年公司磷酸盐正极材料销售量为71.06万吨，较2023年增长40.20%，公司层面归属比例为100%[18] 归属情况 - 首次授予日为2024年7月3日，本次可归属的激励对象人数为264人[19] - 本次可归属的限制性股票数量为354.9651万股，占公司总股本75725.307万股的比例为0.4688%[19] - 谭新乔等高管及核心骨干人员本次可归属限制性股票数量占已获授数量的比例均为30.00%[20] - 合计已获授限制性股票数量为1183.217万股，本次可归属数量为354.9651万股[20] - 公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期激励对象符合归属条件[21] 后续事项 - 本次调整、作废部分第二类限制性股票及首次授予部分第一个归属期归属条件成就事项已取得现阶段必要授权和批准[21] - 本次归属等相关事项需按规定进行信息披露并办理后续手续[21]

激励计划 - 监事会审核2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期可归属激励对象名单[1] - 拟归属激励对象主体资格合法有效，归属条件已成就[1] - 监事会同意为符合条件激励对象办理第二类限制性股票归属事宜[2]

担保情况 - 2025年度公司为子公司预计新增担保额度不超35亿元[2] - 为云南裕能5亿固定资产借款提供6年连带责任保证担保[3] - 云南裕能本年度担保额度15亿，本次用5亿，剩10亿[6] - 截至公告披露日，公司及子公司担保余额16.05亿，已签合同总额36.5亿[10] - 已签合同总额占公司2024年经审计归母净资产31.45%[10] 云南裕能业绩 - 截至2024年12月31日，资产71.93亿，负债50.40亿，净资产21.53亿，营收86.12亿，净利润3.97亿[8] - 截至2025年3月31日，资产64.94亿，负债42.86亿，净资产22.08亿，1 - 3月营收31.81亿，净利润0.53亿[8] 其他 - 云南裕能成立于2021年7月5日，注册资本9亿[7] - 担保范围含本金等费用，保证期间为主债权清偿期满起三年[9] - 截至公告披露日，公司及子公司无逾期等不良担保情况[10]

行业供需与产能变化 - 磷酸铁锂行业有效产能从2021年的50万吨增长到2024年的450万吨，三年增长八倍 [4] - 行业产能利用率从2021年的90%以上回落至2024年的55% [4] - 行业出现大面积亏损，除湖南裕能外，德方纳米、万润新能、龙蟠科技等公司几乎全员亏损 [4] 企业战略调整 - 中核钛白终止"年产50万吨磷酸铁项目"，并将剩余16.67亿元募集资金永久补充流动资金 [1][6][7] - 龙佰集团、金浦钛业、云图控股等钛白粉及磷化工企业宣布暂缓或终止磷酸铁、磷酸铁锂项目投资 [1][5] - 湖南裕能持续推进48亿元再融资，其中28亿元用于年产32万吨磷酸锰铁锂项目 [9][12] 技术升级与新产品方向 - 磷酸锰铁锂作为磷酸铁锂的升级版，具备更高电压、能量密度及低温性能 [2][10] - 湖南裕能一期16万吨磷酸锰铁锂产能已于2024年3月底建成投产，目前主要用于高压实磷酸铁锂生产 [12] - 行业预计磷酸锰铁锂将在2025年至2026年规模放量 [2][15] 头部企业表现 - 湖南裕能2022-2024年产能利用率分别为96.82%、89.77%、101.3%，显著高于行业平均水平 [13] - 湖南裕能一季度毛利率为5.52%，磷酸锰铁锂项目预期毛利率为8.15% [14] - 德方纳米、容百科技等头部企业及初创公司珩创纳米均在布局磷酸锰铁锂 [15] 行业展望 - 新旧产能切换有望边际改善供给过剩问题，优化整体产能结构 [3] - 磷酸锰铁锂商业化需求启动后，湖南裕能可将32万吨产能切换回磷酸锰铁锂 [14] - 磷酸锰铁锂能否打破三元锂与磷酸铁锂的"二八分布"格局仍需市场验证 [15]

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-030 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票的审核问询函回复 及更新募集说明书等申请文件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月 14日收到深圳证券交易所上市审核中心（以下简称"深交所"）出具的《关于湖 南裕能新能源电池材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》 （审核函〔2025〕020021号）（以下简称"问询函"），深交所对公司提交的向 特定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。 公司按照审核问询函的要求，会同相关中介机构对问询函所列问题进行了认 真研究并逐项落实，现根据要求对问询函的回复予以公告，并对募集说明书等申 请文件进行了更新，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司申请向特定对象发行股票 的审核问询函的回复》及《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司向特定对象发 行股 ...