股权激励计划实施情况 - 本次符合归属条件的激励对象共264人，归属限制性股票数量为354.9651万股，占公司总股本的0.4688% [1] - 股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股 [1] - 首次授予限制性股票数量调整为1,195.208万股，授予价格调整为16.855元/股 [9][10] - 激励对象包括公司董事、高级管理人员及核心骨干人员共280人，其中核心骨干人员占比56.385% [2][9] 业绩考核要求 - 首次授予部分第一个归属期考核目标为2024年磷酸盐正极材料销售量增长率不低于25%，实际增长40.20%，超额完成目标 [12] - 公司层面归属比例为100%，个人层面归属比例根据考核结果分为优秀(1.0)、良好(1.0)、合格(0.85)、不合格(0) [6][12] - 2024年磷酸盐正极材料销售量达71.06万吨，较2023年增长40.20% [12] 激励计划调整情况 - 因2023年度权益分派实施及激励对象离职，授予价格由17.43元/股调整为16.855元/股 [9][10] - 首次授予限制性股票数量由1,238.210万股调整为1,195.208万股，激励对象人数由288人调整为280人 [9] - 作废已授予但未归属的限制性股票10.4965万股，主要因12名激励对象离职及3名激励对象考核不合格 [10] 财务影响 - 本次归属将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，但不会对财务状况和经营成果产生重大影响 [17] - 公司已在等待期根据会计准则对限制性股票相关费用进行相应摊销 [17] - 归属完成后公司股权分布仍具备上市条件 [17]

激励计划审议 - 2024年4月18日董事会和监事会审议通过激励计划草案等议案[1][2] - 2024年4月30日审议通过激励计划草案修订稿等议案[2] - 2024年5月15日股东大会审议通过激励计划草案修订稿等议案[3] 其他事项 - 2024年4月22日至5月2日公示授予激励对象名单及职务[3] - 2024年7月3日审议通过调整及首次授予限制性股票议案[4] - 2025年4月28日审议通过授予预留限制性股票议案[4] - 2025年6月20日审议通过作废部分股票等议案[4] 价格调整 - 激励计划授予价格由17.012元/股调整为16.855元/股[5] 影响与合规 - 调整对公司财务和经营无实质性影响[7] - 各机构认为相关事项合规[10][12]

激励计划时间线 - 2024年4月18日董事会和监事会通过激励计划草案等议案[1][2] - 2024年4月30日通过激励计划草案修订稿等议案[2][3] - 2024年4月22日至5月2日对激励对象名单公示无异议[3] - 2024年5月15日股东大会通过激励计划草案修订稿等议案[3] - 2024年7月3日通过调整激励计划及首次授予限制性股票议案[4] - 2025年4月28日通过授予预留限制性股票议案[4] 限制性股票情况 - 因人员问题作废10.4965万股限制性股票[6] - 作废后首次授予限制性股票剩余1184.7115万股[6] - 2025年6月20日会议通过作废部分第二类限制性股票等议案[4] - 本次作废符合规定，不影响经营业绩和财务状况[7]

会议情况 - 公司第二届监事会第十三次会议于2025年6月20日通讯表决召开[2] - 应参加监事3人，实际参加3人[2] 议案通过情况 - 通过作废部分第二类限制性股票等三项议案，均3票同意[3][5][8] 激励计划归属情况 - 2024年激励计划首次授予部分首归属期拟归属264名对象[8] - 本次可归属第二类限制性股票354.9651万股[8]

会议信息 - 第二届董事会第十三次会议于2025年6月20日通讯表决召开，9名董事全参加[2] 股票处理 - 对12名离职等激励对象的10.4965万股第二类限制性股票作废[3] - 2024年限制性股票激励计划授予价格由17.012元/股调为16.855元/股[7] - 为264名激励对象办理354.9651万股第二类限制性股票归属[9] 议案表决 - 《关于作废部分第二类限制性股票的议案》等三议案均6票同意通过[4][8][10] 人员回避 - 董事谭新乔等3人对相关议案回避表决[5][8][10] - 薪酬与考核委员会谭新乔对相关议案回避表决[6][9][11]

激励计划基本情况 - 激励计划拟授予限制性股票总量1514.506万股，占草案公告时公司股本总额的2.00%[5] - 首次拟授予总量不超过1238.210万股，占草案公告时公司股本总额的1.64%，占授予权益总额的81.76%[5] - 预留276.296万股，占草案公告时公司股本总额的0.36%，占授予权益总额的18.24%[5] - 调整前限制性股票首次及预留授予价格为17.43元/股[5] 归属安排 - 首次授予的限制性股票第一个归属期自授予之日起12个月后的首个交易日至24个月内的最后一个交易日止，归属比例为30%[8] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露（含当日）前授予，各批次归属比例安排与首次授予一致；若之后授予，第一个归属期自预留授予之日起13个月后的首个交易日至25个月内的最后一个交易日止，归属比例为50%[8] 考核目标 - 2024 - 2026年为首次授予部分的限制性股票考核年度[10] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露后授予，考核年度为2025 - 2026年[11] - 2024年磷酸盐正极材料销售量增长率不低于25%[12] - 2025年磷酸盐正极材料销售量增长率不低于35%且净利润不低于15亿元[11][12] - 2026年磷酸盐正极材料销售量增长率不低于50%且净利润不低于20亿元[11][12] 调整情况 - 2024年7月3日调整后授予价格变为17.012元/股，授予权益总数调为1471.504万股，首次授予股数调为1195.208万股，人数调为280人[20] - 2025年6月20日作废10.4965万股，首次授予剩余1184.7115万股，授予价格调为16.855元/股[21] 本次归属情况 - 本次符合归属条件的激励对象为264人，第二类限制性股票归属数量为354.9651万股，占公司总股本的0.4688%[4] - 首次授予限制性股票第一个归属期为2025年7月3日至2026年7月2日，可申请归属比例为授予总数的30%[25] - 2024年磷酸盐正极材料销售量为71.06万吨，较2023年增长40.20%，公司层面归属比例为100%[27] 其他 - 激励对象个人绩效考核结果分四档，对应个人层面归属比例分别为1.0、1.0、0.85、0[14] - 归属限制性股票将影响和摊薄基本每股收益和净资产收益率[34] - 本次限制性股票归属不会对财务状况和经营成果产生重大影响[34] - 本次归属对公司股权结构无重大影响，完成后股权分布仍具备上市条件[34]

激励计划会议 - 2024年4月18日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过多项激励计划相关议案[9] - 2024年4月30日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过激励计划草案修订稿及考核管理办法修订稿相关议案[9] - 2024年7月3日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过调整激励计划及首次授予限制性股票相关议案[12] - 2025年4月28日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过授予预留限制性股票议案[12] - 2025年6月20日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过作废部分股票、调整激励计划及首次授予部分第一个归属期归属条件成就相关议案[12] 激励计划流程 - 2024年4月22日至5月2日对授予激励对象的名单及职务在内部OA系统公示，5月7日监事会发表公示情况说明及核查意见[10] - 2024年5月15日召开2023年度股东大会，审议通过多项激励计划相关议案，并披露内幕信息知情人买卖公司股票自查报告[10] 激励计划调整 - 对13名激励对象已获授予但尚未归属的10.4965万股限制性股票作废处理，作废后首次授予限制性股票剩余1184.7115万股[13] - 激励计划授予价格由17.012元/股调整为16.855元/股[14] 业绩数据 - 2024年公司磷酸盐正极材料销售量为71.06万吨，较2023年增长40.20%，公司层面归属比例为100%[18] 归属情况 - 首次授予日为2024年7月3日，本次可归属的激励对象人数为264人[19] - 本次可归属的限制性股票数量为354.9651万股，占公司总股本75725.307万股的比例为0.4688%[19] - 谭新乔等高管及核心骨干人员本次可归属限制性股票数量占已获授数量的比例均为30.00%[20] - 合计已获授限制性股票数量为1183.217万股，本次可归属数量为354.9651万股[20] - 公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期激励对象符合归属条件[21] 后续事项 - 本次调整、作废部分第二类限制性股票及首次授予部分第一个归属期归属条件成就事项已取得现阶段必要授权和批准[21] - 本次归属等相关事项需按规定进行信息披露并办理后续手续[21]

激励计划进展 - 2024年4 - 5月多次会议审议激励计划相关议案[11][12] - 2025年4 - 6月会议审议授予预留及归属条件等议案[13] - 激励计划授予价格由17.012元/股调整为16.855元/股[14] 业绩数据 - 2024年磷酸盐正极材料销售量71.06万吨，较2023年增长40.20%[17] 激励对象情况 - 264名激励对象考核良好及以上，办理354.9651万股归属[18] - 13名激励对象对应10.4965万股限制性股票作废，首次授予剩余1184.7115万股[20][21] 归属期信息 - 首次授予限制性股票第一个归属期自授予日起12 - 24个月，2025年7月3日进入[15][18] - 公司层面归属比例为100%[17]

激励计划 - 监事会审核2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期可归属激励对象名单[1] - 拟归属激励对象主体资格合法有效，归属条件已成就[1] - 监事会同意为符合条件激励对象办理第二类限制性股票归属事宜[2]

担保情况 - 2025年度公司为子公司预计新增担保额度不超35亿元[2] - 为云南裕能5亿固定资产借款提供6年连带责任保证担保[3] - 云南裕能本年度担保额度15亿，本次用5亿，剩10亿[6] - 截至公告披露日，公司及子公司担保余额16.05亿，已签合同总额36.5亿[10] - 已签合同总额占公司2024年经审计归母净资产31.45%[10] 云南裕能业绩 - 截至2024年12月31日，资产71.93亿，负债50.40亿，净资产21.53亿，营收86.12亿，净利润3.97亿[8] - 截至2025年3月31日，资产64.94亿，负债42.86亿，净资产22.08亿，1 - 3月营收31.81亿，净利润0.53亿[8] 其他 - 云南裕能成立于2021年7月5日，注册资本9亿[7] - 担保范围含本金等费用，保证期间为主债权清偿期满起三年[9] - 截至公告披露日，公司及子公司无逾期等不良担保情况[10]