湖南崇德科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注 册管理办法》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的相关 规定以及《湖南崇德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 《湖南崇德科技股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其 他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《上市规则》及深交所其他相关业务规则中 规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断，并接受深交所对有关信息披露 暂缓、豁免事项的事后监管。 公司和其他信息披露义务人不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的 ...

总经理决策权限 - 可决定资产总额未超公司近一期经审计总资产10%的交易事项[9] - 可决定营业收入未超公司近一年经审计营收10%或绝对金额未超1000万元的交易事项[9] - 可决定净利润未超公司近一年经审计净利润10%或绝对金额未超100万元的交易事项[9][10] - 可决定成交金额未超公司近一期经审计净资产10%或绝对金额未超1000万元的交易事项[10] - 可决定产生利润未超公司近一年经审计净利润10%或绝对金额未超100万元的交易事项[10] - 可决定与关联自然人交易金额30万元以下的关联交易[10] - 可决定与关联法人交易金额300万元以下或占公司近一期经审计净资产绝对值0.5％以下的关联交易[10] 公司组织架构 - 设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名[8][13][15] - 设总经理办公室为总经理日常事务常设机构[18] 总经理办公会议 - 由总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及必要中层管理人员参加[20] - 例会每月召开，临时会议可随时通知召开[20] 投资与管理 - 投资项目按决策范围由总经理办公会、董事会、股东会批准，完成后审计验收[25] - 总经理提名高级管理人员需征求意见并提请董事会聘任，任免部门负责人需人事考核和会议审议[25] - 重要财务支出由使用部门报告、财务审核、总经理批准，日常费用支出由使用部门及财务审核、总经理批准[25] 总经理职责与管理 - 每年向董事会提交年度工作报告，随时报告日常生产经营情况[28] - 经营重大问题应事发当日第一时间向董事长报告[29] - 绩效评价由董事会组织考核[30] - 薪酬与公司绩效和个人业绩联系，参照考核指标发放[31] - 离任需进行审计[32] - 违反规定致使公司受损应给予处罚，直至追究法律责任[33]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员，是与证券交易所指定联络人[4] 任职资格 - 需从事秘书、财务等工作三年以上，且取得资格证书[4] - 最近36个月受中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责等人士不得担任[5] 聘任与解聘 - 辞职或被解聘，公司应在原任离职后三个月内聘任[9] - 解聘需有充分理由，特定情形应一个月内终止聘任[10] - 空缺超三个月，董事长代行职责，六个月内完成聘任[11] 职责与义务 - 董事会秘书为董事会办公室负责人，保管印章[13] - 对公司负有诚信和勤勉义务，违法造成损失应赔偿[15] - 违反规定所得收入归公司所有[17] 离任要求 - 被解聘的离任前接受审查，移交材料并签保密协议[17] 制度相关 - 未尽事宜按国家法律法规和《公司章程》执行[19] - 与相关文件冲突时按相关文件执行[20] - 解释权属于公司董事会，经审议通过后生效[20] 公司信息 - 公司为湖南崇德科技股份有限公司[21] - 日期为2025年10月22日[21]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[6] - 人数低于规定人数2/3时，董事会应及时增补[6] 提名委员会会议 - 会议召开前3日发通知，紧急情况可口头通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] - 定期会议可现场或通讯表决[17] - 临时会议保障表达意见可多种方式决议[17]

关联人界定 - 持有公司 5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人是公司关联人[3] 交易审议披露标准 - 与关联自然人成交超 30 万元交易需董事会审议并披露[7] - 与关联法人成交超 300 万元且占最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上交易需董事会审议并披露[7] - 与关联人交易超 3000 万元且占最近一期经审计净资产绝对值 5%以上需股东会审议并披露评估或审计报告[7] 授权决策范围 - 董事会授权总经理决定与关联自然人 30 万元以下、与关联法人 300 万元以下或占最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以下关联交易[7] 担保规定 - 公司为关联人提供担保需董事会审议通过后披露并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[7] 累计计算原则 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关交易按累计计算原则适用规定[8][9] 日常关联交易规定 - 公司可预计日常关联交易年度金额，超预计金额需重新履行程序并披露[9] - 公司与关联人签日常关联交易协议超 3 年需每 3 年重新履行程序和披露义务[9] 审议回避规则 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避，出席非关联董事不足三人提交股东会审议[10][11] 关联股东表决程序 - 关联股东回避和表决程序有主动申请、董事会临时会议决定、非关联股东表决[13] 特定关联交易批准 - 涉及特定关联交易需股东会批准，董事会和独立财务顾问需发表意见[13] 豁免审议情况 - 部分交易可豁免提交股东会审议，如公开招标、获赠资产等[13] 免予履行义务情况 - 部分交易可免予按关联交易方式履行义务，如现金认购证券等[15] 资料置备要求 - 公司应置备关联交易资料，含交易日期等内容[15] 子公司关联交易规定 - 公司控制或持股超 50%的子公司关联交易视同公司行为[17] - 参股公司关联交易按交易标的乘参股比例等比照执行[17] 文件保存规定 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限十年[17] 办法生效规定 - 本办法由董事会制定并解释，股东会审议通过后生效实施[17]

董事选举规则 - 单一股东及其一致行动人持股超30％，股东会选两名以上董事用累积投票制[2] - 董事会及1%以上股东可提名非独立董事候选人[5] - 董事会等可提名独立董事候选人[6] 累积表决票数计算 - 股东累积表决票数为股份数乘应选董事人数[8] - 选独立董事时，累积票数只能投给候选人[9] - 选非独立董事同理[9] 当选规则 - 得票高且超出席股东有效表决权股份二分之一当选[11] - 得票相同且超应选人数，两月内重选[11] - 当选不足但符合条件，下次股东会填补[11] - 当选不足规定，原董事不离，两月内重选[12]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名是独立董事[5] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任，经选举并报董事会批准产生[5] 会议规则 - 定期会议每年至少一次，提前5日通知，临时会议提前3日通知[13] - 会议须2/3以上委员出席，决议经2/3以上同意有效[13] 职责与流程 - 负责制定薪酬计划、审查履职考评、监督制度执行[7] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会，高管方案报董事会[8] - 人力资源部提供资料，委员会考评后提报酬奖励报董事会[10][11]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，非经批准无人有权签署担保文件[3] - 可对符合条件的独立法人单位提供担保，申请人需提供资信资料[5][6] 担保限制 - 特定情形或资料不充分不得提供担保[7] 审批程序 - 董事会权限内担保需特定董事同意，特定情形担保需经董事会后股东会审议[10] - 多项担保超一定比例或金额需提交股东会[10] 担保后管理 - 指派专人关注被担保人情况并分析其财务与偿债能力[17] - 多种情况需启动追偿程序并报董事会[18] 责任追究 - 擅自越权、违规提供担保或怠于履职造成损失需担责[21][22]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含6名非独立董事、3名独立董事，设董事长1人[4] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需关注[6] - 交易标的营收、净利润、成交金额、产生利润等满足特定条件需审议[6][7] - 与关联自然人、法人发生特定金额交易需董事会审议[7] 对外担保审批 - 董事会审批对外担保事项需2/3以上出席董事同意[7] 专门委员会设置 - 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[10] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[14] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[14][16] - 临时会议提前5日书面通知，紧急情况特殊处理[16] 董事履职要求 - 董事两次未出席且不委托视为不能履职，建议撤换[18] - 董事连续12个月未亲自出席超半数会议需说明披露[18] 会议决议规则 - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议过半数董事通过[19] - 两名以上独立董事要求延期，董事会应采纳[20] 文件保存期限 - 董事会会议记录保存10年，决议书面文件不少于10年[22][25] 信息披露义务 - 董事会决议后需报送深交所备案并披露信息[25] 其他 - 公司为湖南崇德科技股份有限公司[28] - 规则由董事会解释，股东会通过后生效实施[27]

湖南崇德科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《湖南崇德科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。公司应当保障独立董事依法履职。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权时，应经独立董事专门会议审议，并经 全体独立董事过半数同意： （二） 向董事会提议召开临时股东会； （三） 提议召开董事会。 独立董事行使前 ...