湖南崇德科技股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本办法。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险， 反担保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 对外担保对象的审查 第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担 保： （一）因公司业务需要的互保单位； 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南崇德科技股份有限公司 （下称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险， 确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》 等法律、法规、规范性文件以及《湖南崇德科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或 ...

湖南崇德科技股份有限公司 第五条 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会 的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）和《湖南崇德科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等法律法规的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本 规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行忠实和勤勉 义务维护公司和全体股东利益。 第三条 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会秘书办公室负责人，保管董事会和 董事会秘书办公室印章。 第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中，非独立董事 6 人、独立董事 3 人， 并设董事长 1 人，另设有董事会秘书。 第六条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债 ...

湖南崇德科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 能力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）《湖 南崇德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法 规和规范性文件的有关规定，公司特设立审计委员会，并制订本议事规则。 第二条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及 其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章 程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日 内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名公司董事组成，审计委员会成员应当为不在 ...

湖南崇德科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《湖南崇德科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。公司应当保障独立董事依法履职。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权时，应经独立董事专门会议审议，并经 全体独立董事过半数同意： （二） 向董事会提议召开临时股东会； （三） 提议召开董事会。 独立董事行使前 ...

湖南崇德科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度提高规范运作水平[2] 适用范围 - 制度适用于董事、高管、子公司负责人等相关人员[4] 差错情形 - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错、业绩预告差异等情形[4] 处理规则 - 情节恶劣从重或加重处理，有效阻止从轻、减轻或免于处理[5][8] 责任追究 - 形式包括责令改正等，失职可免职务，可附带经济处罚[9][10] - 结果纳入年度绩效考核，制度自董事会审议通过之日起执行[10][12]

湖南崇德科技股份有限公司 战略与发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司企业战略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的 科学性，增强公司的可持续发展能力，规范、高效地开展工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《湖南 崇德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和 规范性文件的有关规定，公司特设立战略与发展委员会，并制订本议事规则。 第二条 战略与发展委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司 长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与发展委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 战略与发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，由公司董事会选举产生。 第四条 战略与发展委员会设主任一名，由公司董事长担任。 第五条 战略与发展委员会主任负责召集和主持战略与发展委员会会议，当 战略与发展委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一 ...

湖南崇德科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，根据中国证监会和深圳 证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本制度的有效实 施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问； （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责，商业银行的告知及配合职责， 保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所审验并出具验资报告。 第六条 公司应 ...

湖南崇德科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）《上市公司独立 董事履职指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湖南崇德科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。公司应当保障独立董事依法履职。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影 响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避，任职期间出现明显影响独立性情 形的，应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规 ...

湖南崇德科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和公司章程的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，控股子公司确有必要进 行对外投资的，需事先经总公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司 的投资活动参照本办法实施指导、监督及管理。 第二章 投资决策 第五条 公司对外投资的决策机构主要为总经 ...