深圳市三态电子商务股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘）执行会计报告审计业务的会计师事务所的有关行为，提高财 务信息披露质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规的要求和《公司章程》相关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报告审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会审议同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、控股股东及实际控制人不得干预公司董事会审计委员 会独立履行审核职 ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0214 号 琴城会计师 骑 丝 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项说明 容诚专字[2024]518Z0214 号 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了深圳市三态电子商务股 份有限公司(以下简称三态股份公司)2023年12月 31 日的合并及母公司资产负 债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 3月 27 日出具了容诚审字 [2024]518Z0066 号的无保留意见审计报告。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mcf.gov.cn）" 近行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）" 近行在 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东: 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 - ...

【RSM】容诚 募集资金存放及使用情况鉴证报告 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0213 号 琴城会计师 骑 丝 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 "选行查 目 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-7 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]518Z0213 号 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称三态股份公 司 ) 董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供三态股份公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为三态股份公司年度报告必备的文件,随其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证券监督管理 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计的 公告 证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-016 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开的第五届董事会第十五次会议审议通过《关于公司及子公司 2024 年度向 银行申请综合授信额度的议案》《关于公司及子公司 2024 年度担保额度预计的 议案》，上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关内容公告 如下： 一、申请综合授信额度情况 为满足公司及子公司日常经营和业务发展的资金需求，公司及子公司拟向各 金融机构申请综合授信额度总计不超过人民币 8 亿元（或等值外币），授信品类 包括但不限于公司日常生产经营的长、短期贷款、银行承兑汇票、国内信用证、 国际信用证、贸易融资、保函、信用证、外汇衍生产品等。具体授信额度、品类、 期限及其他条款要求最终以公司与各金融机构签订的协议为准，授信期限内，授 信额度可循环使用。并提请股东大会授权 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会对 会计师事务所履行监督职责情况报告 公司于2023年11月29日召开的第五届董事会审计委员会第十一次会议，审议 通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，公司董事会审计委员会对容诚会计师 事务所进行了审查，认为容诚会计师事务所满足为公司提供审计服务的要求，具 备独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘容诚会计师事务所为公司 2023年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。 公司于 2023 年 12 月 5 日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会 第八次会议审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，并经公司于 2023 年 12 月 21 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过后生效。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，及公司 2023 年年报工作安排，容诚会计师事务所对公司 2023 年度财务报告 进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方 占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 根 ...

中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三态电子商 务股份有限公司（以下简称"三态股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年2月修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对三态股份本次开展外汇套期保值业务的事项进行了审慎核查， 具体内容如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司主营业务为出口跨境电商零售业务和出口跨境电商物流业务，为有效规避和 防范外币汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外汇风险，提高外汇资金使 用效率，合理降低财务费用，公司及控股子公司在保证正常生产经营的前提下，拟使 用自有资金与银行等金融机构开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务将只限于从事与银行外币借款、公 司经营所使用的主要结算货币相同的币种。公司外销业务主要以欧元、英镑、美元、 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-008 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 五次会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知 于 2024 年 3 月 16 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。会议由董事长 ZHONGBIN SUN 先生主持，公司全体监事、 高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关 法律法规以及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于<2023 年年 度报告>及<2023 年年度报告摘要>的议案》； 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，结合公司实 际情况，完成了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》的编制及审议 工作。公司全体董 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市三态电子商务股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-015 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期货、外汇期 权及其他外汇衍生产品等； 公司主营业务为出口跨境电商零售业务和出口跨境电商物流业务，为有效规 避和防范外币汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外汇风险，提高外 汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及控股子公司在保证正常生产经营的 2、交易金额：公司及控股子公司累计开展的外汇套期保值业务总额不超 过人民币7亿元或等值外币，在交易期限内任一时点的交易金额将不超过上述 额度，额度范围内可循环使用； 3、本次开展外汇套期保值业务已经公司第五届董事会第十五次会议、第 五届监事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过； 4、风险提示：公司及控股子公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则， 不进行以投机为目的的外汇交易，但是进行外汇套期保值业务也存在一定的汇 率波动风险、内部控制风险、客户或供应商违 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-019 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，经深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会第十五次会议审议通过，兹定于2024年4月18日（星期四）下午15:00召开2023 年年度股东大会，现将本次股东大会相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 经公司于2024年3月27日召开的第五届董事会第十五次会议决议通过《关于 召开2023年年度股东大会的议案》，同意召开公司2023年年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会符合《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、部门规章和《公司章程》的 ...