公司治理与董事会换届 - 公司将于2026年03月04日召开2026年第一次临时股东大会，会议采用现场与网络投票相结合的方式 [2][3][4] - 会议将审议《关于修订〈公司章程〉的议案》，核心内容是调整董事会人数至11人并设置1名职工代表董事 [26] - 会议将采用累积投票制选举第七届董事会成员，包括6名非独立董事候选人和4名独立董事候选人 [10][29][35] - 修订《公司章程》的议案为特别决议事项，需经出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上通过，且该议案表决通过是董事会换届选举议案生效的前提 [10][34][56] - 第七届董事会将由11名董事组成，包括7名非独立董事（含1名职工代表董事）和4名独立董事 [56] - 4名独立董事候选人（姚军、伍中信、吴斯远、唐忠诚）的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所审核无异议 [10][57] - 公司第六届董事会第五十五次会议已全票（同意9票）通过所有提交股东大会审议的议案 [28][39][41] 对外担保事项 - 公司拟为参股公司湘潭芒果文旅有限公司的一笔银行贷款提供担保，担保金额为6,300万元人民币，期限十年 [37][61][62] - 该笔贷款总额为21,000万元人民币，公司按全资子公司芒果文旅持有的30%股权比例提供同比例担保，另一股东湘潭交通发展集团有限公司按70%持股比例提供担保 [37][62][68] - 被担保公司湘潭芒果文旅主要负责运营“湘潭万楼芒果青年码头项目”，该项目于2023年3月试运营，累计接待游客已超900万人次 [66][67] - 此次担保前，公司已为湘潭芒果文旅提供担保6,210万元，此次担保后，公司对外担保总余额将增至87,510万元，占公司2024年经审计净资产的8.50% [66][71] - 该担保事项因被担保对象最近一期资产负债率超过70%，需提交股东大会审议 [61][62] 股东会议程与安排 - 本次股东大会的股权登记日为2026年02月26日 [5] - 股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统进行网络投票，投票代码为“360917”，投票简称为“电广投票” [17][23] - 涉及中小投资者利益的提案，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露结果 [9] - 股东登记时间为2026年3月2日，登记地点为公司证券法务部 [12] - 会议现场地点设在湖南省长沙市金鹰影视文化城圣爵菲斯大酒店 [8]

2026年1月产销数据快报 - 公司发布2026年1月产销数据快报，具体产销数据未在提供的文档中披露，最终数据需以公司定期报告为准 [1] 对外担保进展公告 - 公司为三家下属子公司提供总额不超过780万元人民币的新增最高额保证担保，其中为全资子公司辽宁黄海汽车进出口有限责任公司（黄海进出口）提供不超过300万元担保，为控股子公司丹东黄海特种专用车有限责任公司（黄海特种车）提供不超过220万元担保，为孙公司丹东曙光新福业汽车销售服务有限公司（曙光新福业）提供不超过260万元担保 [4][5][9] - 截至公告日，公司及下属子公司已实际为黄海进出口提供的担保总额为9，390万元，担保债务余额为3，148万元；已实际为黄海特种车提供的担保总额为2，897.66万元，担保债务余额为2，220万元；已实际为曙光新福业提供的担保总额为1，220.00万元，担保债务余额为611.38万元 [5][6] - 本次担保无反担保，公司无逾期对外担保 [7][8] 被担保子公司财务与经营状况 - 被担保人黄海进出口截至2025年9月30日资产负债率为89.66%，资产总额10，805.99万元，负债总额9，688.95万元，2025年1-9月实现营业收入4，935.77万元，净利润154.91万元 [4][13] - 被担保人黄海特种车截至2025年9月30日资产负债率为54.44%，资产总额11，224.27万元，负债总额6，110.98万元，2025年1-9月实现营业收入1，520.32万元，净利润为-782.27万元 [4][14] - 被担保人曙光新福业截至2025年9月30日资产负债率为48.08%，资产总额1，738.62万元，负债总额835.87万元，2025年1-9月实现营业收入4，316.43万元，净利润78.48万元 [4][15] 担保授权与额度使用情况 - 公司2025年度担保预计总额度为160，000万元，该授权已于2025年5月8日经年度股东会审议通过 [10] - 在总额度内，对资产负债率高于70%的下属公司提供担保额度不超过120，000万元，对资产负债率低于70%的下属公司提供担保额度不超过25，000万元，反担保预计额度为15，000万元，并允许在额度范围内进行调剂 [10] - 截至本公告披露日，对资产负债率低于70%的下属子公司剩余担保额度为3，302.34万元，对资产负债率高于70%的下属子公司剩余担保额度为76，510万元，反担保的剩余额度为11，600万元 [11] 公司整体担保情况 - 截至本公告披露日，公司及下属子公司对其他下属子公司实际使用的担保额度（含反担保）为68，587.66万元，占公司最近一期经审计净资产的51.13% [17] - 截至本公告披露日，公司尚未偿还的担保债务余额为52，123.93万元，占公司最近一期经审计净资产的38.86% [17] - 公司不存在对控股股东、实际控制人及其关联人提供的担保 [17]

公司担保情况 - 截至公告披露日 公司及下属子公司对其他下属子公司实际使用的担保额度为68,587.66万元 占公司最近一期经审计净资产的51.13% [1] - 公司尚未偿还的担保债务余额为52,123.93万元 占公司最近一期经审计净资产的38.86% [1] - 公司不存在对控股股东和实际控制人及其关联人提供的担保 且无逾期对外担保情况 [1]

公司对外担保情况 - 截至公告日 公司及控股子公司的对外担保额度总金额为111.8亿元人民币 占公司2024年12月31日经审计净资产的512.59% [1] - 截至公告日 公司及控股子公司累计对外担保余额为84.012765亿元人民币 占公司2024年12月31日经审计净资产的385.19% [1] - 其中对合并报表范围外公司江西联创宏声电子股份有限公司的担保余额为0元人民币 [1] - 公司目前不存在逾期对外担保情形 也不涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额 [1]

公司对外担保情况 - 公司发布公告披露对外担保事项 担保总额累计审批金额达9亿元人民币[1] - 累计审批担保总额占2025年6月30日经审计归属于上市公司股东净资产的105.92%[1] - 本次担保提供后 公司及控股子公司对外担保总余额为6281.16万元人民币[1] - 当前对外担保总余额占公司最近一期经审计净资产的7.39%[1]

对外担保情况概述 - 公司于2025年10月分别召开董事会和临时股东大会，审议通过为子公司新增担保额度总计70,000万元人民币 [1] - 其中，为最近一期资产负债率低于70%的控股子公司新增担保额度不超过50,000万元人民币 [1] - 为最近一期资产负债率高于70%的控股子公司新增担保额度不超过等值20,000万元人民币 [1] 最新担保进展 - 公司于2026年2月5日与中国农业银行台州黄岩支行签署两份《最高额抵押合同》，为全资子公司联化科技新材（台州）有限公司提供担保 [1] - 本次担保额度在公司已批准的额度范围内，无需再次提交董事会或股东大会审议 [2] 担保协议核心条款 - 抵押人为联化科技股份有限公司，债务人为其全资子公司联化科技新材（台州）有限公司，抵押权人为中国农业银行台州黄岩支行 [3] - 担保的债权最高余额分别为折合人民币4,664万元和9,816万元，合计14,480万元 [3] - 担保债权确定期间为2026年2月5日至2031年2月4日，覆盖贷款、开证、贴现、保函、承兑等多种业务 [3] - 抵押担保范围包括本金、利息、罚息、违约金、实现债权的费用等 [3] - 抵押物为房地产，合同自各方签字或盖章之日起生效 [4] 累计对外担保情况 - 截至公告日，公司担保额度总金额不超过580,000万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的89.59% [6] - 公司对合并报表范围外公司的担保额度总金额为60,000万元人民币，占最近一期经审计净资产的9.27% [6] - 截至2025年9月30日，公司担保余额为119,852.47万元人民币，占最近一期经审计净资产的18.51% [6] - 公司及其控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保或因担保被判败诉应承担损失的情况 [6]

前次募集资金使用情况 - 公司于2021年向特定对象大众中国非公开发行股票，实际募集资金净额为人民币72.31亿元，资金于2021年11月5日到位 [1] - 截至2025年9月30日，公司实际投入相关募投项目的募集资金款项共计人民币56.55亿元，募集资金专户余额合计为7.12亿元，其中包含10.00亿元暂时闲置募集资金用于临时补充流动资金 [7][8] - 公司对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、银行及项目实施主体签订了多份三方及四方监管协议，以规范资金使用 [2][3][5] 募集资金投资项目变更 - 公司于2022年将原募投项目“年产16GWh高比能动力锂电池项目”变更为“年产20GWh大众标准电芯项目”，实施主体和地点均发生变更 [4][9] - 变更原因为：公司与大众中国达成战略合作并收到标准电芯定点函，原项目土地规模不足，且为满足新能源汽车快速增长的市场需求 [9][10] - 2023年，公司将“年产20GWh大众标准电芯项目”达到预定可使用状态时间从2023年9月调整至2024年12月，主要因设备采购周期长、工艺升级导致进度延迟 [11] - 2025年，公司再次将“年产20GWh大众标准电芯项目”变更为“大众标准电芯产线项目”，产能规划提升至年产28GWh（三元12GWh，磷酸铁锂16GWh），并将达到预定可使用状态时间调整至2026年12月 [5][12] - 产能提升旨在满足战略客户对高性能动力锂电池的需求，并将应用公司自主研发的高压实密度正极材料及高倍率电芯技术 [13] - 所有变更均履行了董事会、监事会、股东大会及保荐机构核查等必要的决策程序 [14] 募集资金项目结余与使用 - 截至2025年9月30日，“国轩材料年产30,000吨高镍三元正极材料项目”已竣工投产，累计投入8.97亿元，募集资金节余1.34亿元（含利息） [21] - 公司于2025年6月30日将上述节余资金1.34亿元及“补充流动资金”账户余额305.08万元永久性补充流动资金，相关专户已销户 [6][21] - “补充流动资金项目”已实施完毕，因不直接与效益相关，无法单独核算效益 [21][23] 员工持股计划进展 - 公司第四期员工持股计划首次授予部分于2024年12月26日完成非交易过户，股份数量802.50万股，参与员工468人，认购资金总额9,309.00万元 [33] - 该计划预留授予部分于2026年1月30日完成非交易过户，股份数量297.00万股，参与员工177人，认购资金总额3,415.50万元 [35] - 首次授予部分第二类参与对象的第一个锁定期（12个月）已于2025年12月25日届满，第一个解锁期解锁条件已成就 [34][36][37] - 本次可解锁的标的股票数量为265.42万股，占公司截至2025年12月31日总股本的0.15% [37] 公司治理与合规情况 - 公司计划2026年度向特定对象发行A股股票，并承诺不存在向发行对象提供财务资助或补偿的情形 [43] - 公司最近五年存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况，主要涉及信息披露不及时等问题 [46][47] - 具体包括：2023年因未及时披露与美国伊利诺伊州政府签署的REV补贴协议，被安徽证监局出具警示函并对相关责任人采取监管谈话 [46] - 2022年因坏账准备计提不充分、关联交易及政府补助披露不及时等问题，被安徽证监局采取监管谈话措施 [47] - 公司已针对上述问题组织培训并加强学习，以提升规范运作意识和信息披露质量 [47][48] 行业与市场背景 - 2021年，受新能源汽车高速增长推动，中国动力电池装车量累计154.5GWh，同比累计增长142.8%，其中磷酸铁锂电池占比超过51% [10] - 新能源汽车的高速增长持续推动对高性能动力锂电池的市场需求 [12][13] 2026年度担保计划 - 公司计划2026年度对外提供担保额度合计不超过人民币1,220亿元，主要用于控股子公司和参股公司的融资授信及业务开展需要 [52][53] - 其中，为控股子公司提供担保的额度不超过1,200亿元，为参股公司提供担保的额度不超过20亿元 [53][54] - 为资产负债率70%及以上的控股子公司提供的担保额度为不超过1,000亿元 [53]

公司对外担保情况 - 截至公告披露日，公司对外担保总额为人民币46142.10万元[1] - 所有对外担保均为对公司全资或控股子公司的担保[1] - 对外担保总额占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的比例为25.27%[1] 担保风险状况 - 截至公告披露日，公司不存在逾期担保情况[1] - 截至公告披露日，公司不存在涉及诉讼的担保情况[1]

文章核心观点 - 上海盛剑科技股份有限公司披露了2026年1月发生的四笔对外担保进展，并重申了2026年度总额度为人民币40亿元的担保预计，所有担保均发生在合并报表范围内的子公司之间，旨在支持业务发展，且担保风险被认为可控 [1][6][21][22] 2026年1月担保进展详情 - **担保一：子公司为母公司提供流动资金贷款担保**：2026年1月20日，全资子公司江苏盛剑环境设备有限公司为母公司上海盛剑科技股份有限公司向工商银行嘉定支行的流动资金借款提供连带责任保证，担保的最高主债权本金为人民币3,000万元，保证期间为借款期限届满后三年，借款期限为12个月 [1][9][10][11][12][13] - **担保二：子公司为母公司提供最高额综合授信担保**：2026年1月27日，江苏盛剑环境设备有限公司为母公司向上海银行嘉定支行在2026年1月27日至2030年1月27日期间的一系列业务提供连带责任保证，担保的主债权余额最高不超过人民币34,000万元 [2][13][14][15] - **担保三：母公司为控股子公司提供最高额综合授信担保**：2026年1月27日，上海盛剑科技股份有限公司为控股子公司上海盛剑半导体科技有限公司向上海银行嘉定支行在2026年1月27日至2030年1月27日期间的一系列业务提供连带责任保证，担保的主债权余额最高不超过人民币8,000万元，该子公司的其他股东方未提供担保 [3][15][16][17][18] - **担保四：母公司为子公司提供最高额借款及授信担保**：2026年1月28日，上海盛剑科技股份有限公司为子公司江苏盛剑环境设备有限公司向昆山农商行巴城支行在2026年1月28日至2027年1月27日期间的业务提供不可撤销连带责任保证，担保的最高债权本金为人民币20,000万元 [3][18][19][20] 2026年度担保额度预计 - 公司预计2026年度为合并报表范围内控股子公司提供担保额度不超过人民币15亿元，控股子公司预计对公司提供担保额度不超过人民币25亿元，即2026年度担保预计总额度为人民币40亿元 [6] - 担保形式多样，包括信用、抵押、质押等，额度可用于新增担保及原有担保的展期或续保，有效期至2026年12月31日，相关授权已由董事会和股东大会审议通过 [7] 担保状况与财务影响 - 截至公告披露日，上市公司及其控股子公司对外担保总额为400,000万元（即2026年度预计总额），对外担保余额为96,411.91万元，分别占公司最近一期经审计净资产的237.89%和57.34% [22] - 所有担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司、控股子公司或全资孙公司，公司不存在对控股股东、实际控制人及其关联人提供的担保，也不存在逾期对外担保 [22]

担保事项概述 - 公司为中曼石油钻井技术有限公司向上海农村商业银行张江科技支行申请1,000万元人民币银行贷款提供连带责任保证担保 [1] - 公司为阿克苏中曼油气勘探开发有限公司向中国银行阿克苏地区分行申请10,000万元人民币银行贷款提供连带责任保证担保 [1] - 本次担保事项在2025年度预计对外担保额度范围内，无需另行召开董事会及股东会审议 [2] 被担保方基本情况 - 被担保方中曼钻井与阿克苏中曼均为公司的全资子公司 [5] - 公司对被担保方的生产经营、财务管理等方面具有充分控制权 [5] 担保协议核心条款 - 对中曼钻井的担保：主债权金额1,000万元人民币，保证方式为连带责任保证，保证期间为债务履行期限届满之日起三年 [3][4] - 对阿克苏中曼的担保：主债权金额10,000万元人民币，保证方式为连带责任保证，保证期间为主债权清偿期届满之日起三年 [4] - 两项担保的保证范围均覆盖主债务本金、利息、罚息、违约金、赔偿金及实现债权的各类费用 [4] 担保历史与累计情况 - 本次担保前，公司为中曼钻井提供的担保余额为1,000万元人民币 [1] - 本次担保前，公司为阿克苏中曼提供的担保余额为208,373.66万元人民币 [1] - 截至目前，公司对外担保总额为265,916.78万元（不含本次担保），占公司2024年度经审计净资产的66.49% [6] - 所有担保对象均为公司下属全资子/孙公司，公司无逾期对外担保 [6] 担保决策与合理性 - 担保事项已通过公司第四届董事会第八次会议和2024年年度股东大会审议 [1][6] - 提供担保是为满足全资子公司生产经营需要，保障其业务持续稳健发展 [5] - 董事会认为被担保对象生产经营稳定，担保风险可控，符合公司整体发展需求，不存在损害公司及股东利益的情形 [5][6]