公司业务范围 - IBG, Inc. 是一个控股公司，主要资产是持有 IBG LLC 大约 24.5% 的会员权益[9] - IBG, Inc. 是 IBG LLC 的唯一管理成员，拥有控制权和相关合同权利[14] - 自1993年推出电子经纪业务以来，我们已经发展到大约210万机构和个人经纪客户[17] - 我们的主要产品包括 IBKR Pro 和 IBKR Lite，分别为复杂投资者提供低成本访问股票、期权、期货、外汇、债券、共同基金、ETF、贵金属和加密货币的统一平台[25][26] - IBKR Universal 账户允许客户在26种货币中进行交易，跨越33个国家的150多个电子交易所和市场中心交易多类可交易产品[27] - 投资者市场是我们Money Manager Marketplace和Hedge Fund Capital Introduction计划的扩展，是第一个将个人投资者、财务顾问、资金经理、研究分析师、技术提供商等聚集在一起的电子交易平台[32] - 我们的Mutual Fund Marketplace为客户提供超过45,000只全球共同基金的访问权限，其中包括来自540多个基金家族的超过18,000只无交易费基金[33] - 债券市场允许客户从美洲、欧洲和亚洲的发行者中搜索最佳收益，提供直接市场访问，低成本的对一系列公司、政府和市政债券的竞争性报价和佣金[34] 技术优势 - 公司的成功关键在于自主技术，通过与全球电子交易所和市场中心的系统整合，提高透明度、流动性和规模效率[71] - 公司在过去四十年中发展了一体化交易系统和通信网络，将公司定位为全球风险资本在世界各地电子市场的高效通道[72] - 公司的专有技术基础设施使客户能够以行业内可比服务中最低的执行成本进行交易[73] - 公司的核心软件技术是内部开发的，不依赖外部供应商，持续升级软件以适应市场变化[78] - 公司通过高度集成的面向对象的开发环境实现快速软件开发和部署周期[82] - 公司的交易处理是自动化的，IB SmartRouting系统寻找最佳价格组合，立即执行订单[98] - IB SmartRouting系统不断评估快速变化的市场条件，动态重新路由订单，以实现最佳执行[100] - 公司在美国的活动完全自我清算，同时在其他国家也有自我清算或部分自我清算的情况[101] 公司运营及员工福利 - 我们目前为约2.09百万个结算客户账户提供服务，客户遍布全球200多个国家和地区[103] - 公司全球拥有2820名全职员工，提供竞争力薪酬和全面福利计划[104] - 公司推出了支持员工福祉的新项目，包括心理健康计划和全球导师计划[105] - 我们与Fidelity的Workplace Giving平台合作，支持员工支持当地事业和社区努力[106] - 公司提供全球范围的培训计划，包括在线培训平台提供的600多门课程[107] - 公司要求员工完成多个领域的强制培训，确保公司遵守外部法规和内部政策[108] - 公司提供实习项目，促进大学和高中学生早期职业发展[109] - 公司成立了多个员工资源团体，促进女性、少数族裔等员工的个人成长和职业发展[110] - 公司在2022年完成了对具有多样化学生群体的大学和大学的研究，以招募顶尖技术和软件工程人才[111] 风险管理及合规 - 公司在2022年投资了一个温室气体解决方案，帮助我们盘点和分析我们的排放情况[115] - 公司的合规部门支持并确保业务按照适用的监管要求正常运作[132] - 公司的自动合规系统为合规部门提供了大幅效率提升[132] - 公司已根据《美国爱国者法案》等规定建立了全面的反洗钱和客户识别程序[136] - 公司在全球各地设有备份能力，以应对主要数据中心或办公地点的重大故障[139] - 公司的国际子公司在各自经营地区受到广泛监管[140] - 公司的董事会和高管团队包括创始人Thomas Peterffy在内，拥有丰富的行业经验和专业背景[142][143][144][145][146][147][148][149][150][151][152][153][154]

财务数据和关键指标变化 - 公司2022年全年净收入达到创纪录的30亿美元,同比增长 [5] - 第四季度税前利润率达到71%,为行业最高 [5][32] - 2022年全年账户数增长25%,突破200万大关 [37][8] 各条业务线数据和关键指标变化 - 佣金收入在2022年第四季度达到3.31亿美元,为历史第三高 [23] - 2022年全年佣金收入为13亿美元,仅略低于2021年"记忆股"交易激增的水平 [23] - 期货和期权交易量在2022年有所增加,来自公司大量活跃的交易者、投资者和顾问 [24] 各个市场数据和关键指标变化 - 美国利率从2021年第四季度的0.08%上升至2022年第四季度的3.65%,带动净利息收入大幅增长 [24] - 2022年全年期货合约量增长33%,远高于行业平均水平 [37] - 2022年全年期权合约量增长3% [37] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司正在提升系统的可靠性和冗余能力,以应对大型经纪商客户的需求 [64] - 公司将继续在合规和客户服务方面灵活调整人员,以应对账户和交易活动的增长 [64] - 公司在技术方面将继续保持人才引进的步伐 [64] - 公司看好期权交易的未来增长前景,认为其相比股票交易具有更大优势 [69] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 2022年通胀和利率上升,以及地缘政治不确定性,导致商品、利率和股指期货更受欢迎,期权也被更多用于风险管理 [6] - 公司预计美联储的通胀目标将被调高,不会再坚持2%的目标 [7] - 公司认为,即使监管机构要求股票交易采用拍卖机制,这也会为公司在期权交易中使用拍卖机制带来优势 [48][49] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **Richard Repetto提问** 公司是否认为SEC未来可能要求股票交易采用拍卖机制,以及公司在期权交易中的拍卖机制是否可以应用于股票交易 [47] **Thomas Peterffy回答** 公司目前未听说SEC会要求期权交易采用拍卖机制,但如果SEC未来要求股票交易采用拍卖机制,这将为公司在期权交易中使用拍卖机制带来优势 [48][49] 问题2 **Craig Siegenthaler提问** 除去两个大型经纪商客户外,公司未来是否还有其他大型经纪商客户的增长机会 [58] **Thomas Peterffy回答** 公司未来可能会继续获得新的大型经纪商客户,因为公司在全球合规方面具有很大优势,难以被其他竞争对手复制 [59][60] 问题3 **Kyle Voigt提问** 公司是否会增加销售和营销方面的投入,以推动未来的客户增长 [71] **Thomas Peterffy回答** 公司会继续培养销售团队,并尝试各种数字广告渠道,但会根据投资回报情况来确定投入规模 [72][73]

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 _________________________________ FORM 10-Q _________________________________ (Mark One) þ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2020 OR o TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-33440 INTERACTIVE BROKERS GROUP, INC. ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) þ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2020 OR o TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-33440 INTERACTIVE BROKERS GROUP, INC. (203) 618-5800 (Registrant's telephone number, including area code) Indi ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) þ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2020 OR o TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-33440 INTERACTIVE BROKERS GROUP, INC. (203) 618-5800 (Registrant's telephone number, including area code) Ind ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the year ended December 31, 2019 Commission File Number: 001-33440 INTERACTIVE BROKERS GROUP, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware (State or other jurisdiction of incorporation or organization) 30-0390693 (I.R.S. Employer Identification No.) One Pickwick Plaza Greenwich, Connecticut 06830 ( ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) þ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2019 OR o TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-33440 INTERACTIVE BROKERS GROUP, INC. (203) 618-5800 (Registrant's telephone number, including area code) ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) þ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2019 OR o TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-33440 INTERACTIVE BROKERS GROUP, INC. (203) 618-5800 (Registrant's telephone number, including area code) Indi ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10‑Q (Mark One) ☑ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2019 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001‑33440 INTERACTIVE BROKERS GROUP, INC. (203) 618‑5800 (Registrant's telephone number, including area code) Ind ...

TABLE OF CONTENTS UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the year ended December 31, 2018 Commission File Number: 001-33440 INTERACTIVE BROKERS GROUP, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware 30-0390693 (State or other jurisdiction of incorporation or organization) (I.R.S. Employer Identification No.) One Pickwick Plaza Greenwich, Connecticut 06830 ( ...