2024年限制性股票激励计划预留部分分配情况 - 预留部分授予总量为54.54万股，占授予总量比例为19.98%，占公司总股本比例为0.62% [1] - 激励对象包括董事、高级管理人员、核心技术人员及其他中层管理人员等共54人 [1] - 董事、副总经理孙顺根获授0.73万股，占预留授予总量0.27%，占公司总股本0.01% [1] - 核心技术人员郜小茹获授1.67万股，占预留授予总量0.61%，占公司总股本0.02% [1] - 其他51名中层管理人员及需激励人员共获授52.14万股，占预留授予总量19.10% [1] 股权激励计划合规性说明 - 任何单一激励对象累计获授股票数量未超过公司股本总额1.00% [1] - 全部有效期内的股权激励计划所涉股票总数累计未超过公司股本总额20.00% [1] - 本次预留权益比例未超过激励计划授予权益数量的20.00% [1]

股权激励计划预留授予详情 - 预留部分限制性股票授予日为2025年8月26日 [1] - 授予价格为27.78元/股（调整后） [1] - 向53名激励对象授予54.54万股限制性股票 [1] 授予条件与合规性 - 公司及激励对象均未出现《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止情形 [7][8][9] - 监事会确认激励对象资格合法有效且符合计划规定范围 [9] - 授予日确定符合相关规定且已取得必要批准和授权 [9][14] 股权结构调整情况 - 首次授予激励对象人数由216名调整为214名 [5] - 限制性股票总数由273.9250万股调整为273.1250万股 [5] - 预留授予数量由54.7850万股调整为54.6250万股 [5] 授予价格调整原因 - 因实施2024年年度权益分派（每股派现0.5元） [6] - 授予价格由28.28元/股相应调整为27.78元/股 [6] - 调整事项无需提交股东大会审议 [6] 归属安排计划 - 限制性股票分三个归属期按30%/30%/40%比例归属 [11][12] - 首个归属期自授予日起12个月后开始 [11] - 归属期间需避开定期报告公告前等敏感期 [10] 激励对象构成 - 包含董事/高管/核心技术人员2人及中层管理人员等51人 [12] - 单个激励对象获授股票累计未超公司股本总额1% [12] - 全部股权激励标的股票总数未超股本总额20% [12] 财务影响测算 - 采用Black-Scholes模型测算股份支付费用 [13] - 预计摊销总费用将分期确认至2025-2028年 [13] - 费用在经营性损益列支并对各期净利润产生影响 [13] 中介机构意见 - 律师事务所认为授予程序符合法规要求 [14] - 独立财务顾问确认授予事项符合相关规定 [14] - 本次授予不会对公司财务状况产生实质性影响 [6][14]

股权激励计划实施进展 - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件已达成 对应2024年度业绩考核目标实现[1][7][8] - 本次归属涉及720,017份存托凭证 占首次授予权益总量的19.15% 归属人数为204人[1][8] - 授予价格经调整后为21.6042元/份 股票来源为发行A类普通股或二级市场回购的存托凭证[8] 业绩考核达成情况 - 2024年度公司营业收入达到120亿元 满足第三个归属期业绩考核目标[1][8] - 激励计划采用五年期阶梯式营收考核目标 2022-2026年目标分别为100/110/120/130/140亿元[1][8] - 毕马威华振会计师事务所出具审计报告确认2024年度营收达标[8] 激励对象归属安排 - 204名激励对象中178名获得100%归属比例 26名因绩效考核未达标作废36,046份存托凭证[8] - 归属权益数量根据组织绩效与个人绩效双维度考核确定 S/A级绩效可获得20%归属比例[1][8] - 激励对象须满足12个月以上任职期限要求 本次归属对象均符合该条件[1][8] 公司治理程序履行 - 董事会薪酬与考核委员会对归属名单进行核查 确认激励对象资格合法有效[8][11] - 独立董事专门会议通过相关决议 律师事务所及财务顾问出具合规法律意见[10][11] - 本次归属尚需办理存托凭证登记及上市手续[10]

董事会会议召开情况 - 会议于2025年8月26日以现场与通讯结合方式召开 由董事长胡黎强主持[1] - 应参与表决董事7人 实际参与表决董事7人 召集和召开程序符合法律法规及公司章程规定[1] 限制性股票激励计划调整 - 因2024年年度利润分配方案实施每股派发现金红利人民币0.5元（含税） 限制性股票授予价格由28.28元/股调整为27.78元/股[2] - 调整事项已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第十次会议审议通过 表决时关联董事孙顺根回避表决[2][1] 预留部分限制性股票授予 - 以2025年8月26日为授予日 向53名激励对象授予预留部分限制性股票 授予价格为人民币27.78元/股[3] - 授予事项已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第十次会议审议通过 表决时关联董事孙顺根回避表决[3][1] 董事会秘书聘任 - 董事会同意聘任杨彪担任公司董事会秘书 任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止[3] - 聘任事项已经公司第三届董事会提名委员会第三次会议审议通过 表决结果为同意7票 反对0票 弃权0票[3]

公司治理修订 - 公司第三届董事会第四次会议于2025年8月26日召开 全体5名董事出席并表决通过所有议案 [1] - 董事会同意修订《公司章程》并提请股东大会授权办理后续备案事宜 [1] - 公司修订10项治理制度包括《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《募集资金管理办法》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《规范与关联方资金往来的管理制度》及三个专门委员会议事规则 其中7项需提交股东大会审议 [2] 股权激励计划 - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期条件成就 对应720,017份存托凭证 涉及204名激励对象 [2] - 部分激励对象因离职或绩效考核不达标 导致41,500份存托凭证作废失效 [3] - 两项股权激励议案均经董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过 [2][3] 行业ETF表现 - 食品饮料ETF(515170)近五日上涨4.96% 市盈率21.34倍 份额增加7800万份至64.1亿份 主力资金净流出3372.3万元 估值分位23.45% [5] - 游戏ETF(159869)近五日上涨4.40% 市盈率48.17倍 份额增加8600万份至52.9亿份 主力资金净流出4525.3万元 估值分位70.75% [5] - 科创半导体ETF(588170)近五日上涨10.41% 份额增加3400万份至3.6亿份 主力资金净流出239.7万元 [5] - 云计算50ETF(516630)近五日上涨9.02% 市盈率143.59倍 份额增加2000万份至3.9亿份 主力资金净流出485.8万元 估值分位95.88% [6][7]

《管理办法》"）、 九号有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于 2022 年限制性股票 激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单的 核查意见 九号有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称" 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上 市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《九号有限公司经第三次修订及重述的公司章程大 纲细则》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分第三个归属期归属名单进行 了核查，发表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授的第二 类限制性股票对应存托凭证的归属条件已成就。 综上所述 ...

公司治理决议 - 第三届董事会独立董事专门会议第三次会议于2025年8月26日召开 应到独立董事2人 实到2人 会议符合法律法规及公司章程规定 [1] - 独立董事审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》 确认204名激励对象符合归属资格条件 决策程序合法合规 [1] - 独立董事同意作废部分限制性股票对应存托凭证 共计299,959份 认为该操作符合激励计划规定及法律法规要求 [2] ETF产品表现 - 食品饮料ETF(515170)跟踪中证细分食品饮料产业主题指数 近五日涨幅4.96% 市盈率21.34倍 最新份额64.1亿份(增加7800万份) 主力资金净流出3372.3万元 估值分位23.45% [4] - 游戏ETF(159869)跟踪中证动漫游戏指数 近五日涨幅4.40% 市盈率48.17倍 最新份额52.9亿份(增加8600万份) 主力资金净流出4525.3万元 估值分位70.75% [4] - 科创半导体ETF(588170)跟踪上证科创板半导体材料设备主题指数 近五日涨幅10.41% 最新份额3.6亿份(增加3400万份) 主力资金净流出239.7万元 [4] - 云计算50ETF(516630)跟踪中证云计算与大数据主题指数 近五日涨幅9.02% 市盈率143.59倍 最新份额3.9亿份(增加2000万份) 主力资金净流出485.8万元 估值分位95.88% [5][6]

监事会会议召开情况 - 会议于2025年8月26日以现场方式召开 由监事会主席李宁主持 应出席监事3人 实际出席3人 [1] 限制性股票激励计划授予价格调整 - 授予价格由28.28元/股下调至27.78元/股 调整符合相关法规及激励计划规定 [2] - 价格调整不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 且不损害公司及股东利益 [2] 预留部分限制性股票授予安排 - 授予日确定为2025年8月26日 授予价格为27.78元/股 [3] - 向53名激励对象授予54.54万股限制性股票 [3] - 激励对象资格符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》及科创板上市规则要求 [3]

核心观点 - 舍得酒业因激励对象离职及未达成2024年业绩考核目标 启动限制性股票回购注销程序 涉及262名激励对象及363,562股股票 [1][2] 回购原因 - 4名激励对象因离职不再符合激励条件 公司依据计划以授予价格回购其未解除限售股票 [1] - 公司2024年未达成业绩考核目标（营业收入不低于100.2亿元或归母净利润不低于20.5亿元） 导致258名激励对象第三个解除限售期352,784股股票需回购注销 [1] 回购方案细节 - 回购总数363,562股 涉及262名激励对象 回购完成后公司总股本由333,122,441股减至332,758,879股 [2] - 回购价格统一为69.04元/股 与2022年11月授予价格一致 资金来源于公司自有资金 [2] 审批程序 - 2022年第一次临时股东大会授权董事会处理激励计划相关事项 [3] - 2025年6月26日董事会及监事会分别审议通过回购注销议案 监事会认为操作符合规定且无重大影响 [3] - 法律意见书确认程序合规 剩余股份注销及减资登记手续待办理 [3]

监事会会议召开情况 - 第四届监事会第三次会议于2025年8月26日以现场方式召开 [1] - 会议召集和召开程序符合法律法规及公司章程规定 [1] - 会议由监事会主席刘萍主持 [1] 2025年半年度报告审议 - 监事会审议通过公司2025年半年度报告及摘要 [2] - 报告编制程序符合法律法规要求 [2] - 报告内容真实准确完整反映公司实际情况 [2] - 表决结果为全票通过（同意3票，反对0票，弃权0票） [2] 募集资金使用情况 - 审议通过2025年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 [2] - 募集资金管理符合证监会监管指引和上交所相关规定 [2] - 不存在变相改变募集资金用途的情况 [3] - 表决结果为全票通过（同意3票，反对0票，弃权0票） [3] 闲置自有资金管理 - 批准使用不超过3.5亿元闲置自有资金进行现金管理 [3] - 资金用途限于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品 [4] - 投资期限最长不超过1年 [5] - 预计可提高资金使用效率并增加投资收益 [5] - 表决结果为全票通过（同意3票，反对0票，弃权0票） [5] 限制性股票处理 - 作废部分已授予未归属限制性股票合计644,464股 [6] - 其中因激励对象离职作废70,000股 [5] - 因未达2024年业绩考核条件作废574,464股 [5] - 作废程序符合激励计划相关规定 [6] - 表决结果为全票通过（同意3票，反对0票，弃权0票） [6]