监管处罚事件 - 公司因募集资金使用违规收到广东证监局责令改正决定书并对董事长邱国良、时任总经理刘小宁、时任财务总监宋开屏、董事会秘书邱靖琳出具警示函 [2] - 公司募投项目“研发及测试中心项目”超计划支付人员工资，截至2023年底列支发放新增人员工资1788.76万元，超出原计划投资金额 [2] - 公司募投项目“精密智能制造装备生产基地建设项目”在2023年6月至2024年4月期间列支不属于该项目的临时员工及实习生工资204万元 [2] 交易所监管措施 - 深交所同日就上述违规行为对公司及相关当事人下发监管函，指出其行为违反了《创业板股票上市规则》第1.4条、第5.1.1条规定 [3] 公司基本情况 - 公司成立于2005年，专注于高端精密自动化装备的研发、生产、销售与工艺解决方案 [3] 二级市场表现 - 公司股价于10月23日收涨0.98%，报收64.79元/股 [3]

公司监管违规事件 - 公司收到广东证监局出具的警示函 因在2021年9月至2023年8月期间使用闲置募集资金进行现金管理时存在信息披露问题 [1] - 公司披露循环购买理财产品共22笔 其中3笔为保本型 19笔为非保本型 但披露的产品类型不准确且未充分提示非保本产品的本金损失风险 [2] - 公司董事长兼总经理蔡彬 董事会秘书秦鹏 时任董事长兼总经理孙虎 时任董事会秘书兼财务总监周乔因未能勤勉尽责被采取出具警示函的行政监管措施 [3] 公司股权与控制关系 - 孙虎为公司控股股东 孙虎与蔡彬为夫妻关系 是公司实际控制人并存在一致行动关系 [3] - 孙虎持有山水集团85%股权 孙虎与蔡彬分别持有硕煜投资56.45%和3.23%财产份额 分别持有山盛投资49.75%和0.50%财产份额 [3] - 秦鹏持有山水集团6%股权并担任山水集团董事 [3] 公司首次公开发行情况 - 公司于2021年8月13日在深交所创业板上市 发行价格80.23元/股 公开发行股票1010万股 占发行后总股本25% [4] - 上市首日股价盘中高点为116.11元 此后股价震荡下跌并处于破发状态 [4] - 首次公开发行募集资金总额8.10亿元 募集资金净额6.91亿元 比原计划多1.82亿元 [4] - 原计划募集资金5.10亿元 用于设计服务网络建设等项目 保荐机构为民生证券 获得承销及保荐费用9531.35万元 [4] 公司历史权益分派 - 2021年年度权益分派方案为以资本公积金向全体股东每10股转增6股 股权登记日为2022年6月1日 [4] - 2025年5月15日发布分红方案 每10股转增4股 股权登记日为2025年5月20日 [5]

监事会会议召开情况 - 会议于2025年召开 采用通讯方式举行 实际出席监事3名 符合法定程序[1] 募集资金使用情况 - 2025年半年度募集资金存放与使用符合监管规则 专户存储且未出现违规使用或改变用途的情形[1] - 专项报告已同步披露于上海证券交易所网站[2] 半年度报告审议结果 - 2025年半年度报告全面反映公司经营与财务状况 未发现信息泄露行为[3] - 报告及摘要已同步披露于上海证券交易所网站[3] 公司治理结构变更 - 取消监事会设置 职权由董事会审计委员会承接 同步修订公司章程及相关内部管理制度[3][4] - 修订依据包括《公司法》《证券法》及科创板监管规则 旨在完善公司治理结构[3] - 监事会议事规则随章程修订废止 变更事项获全体监事一致通过[3][4]

公司监事会会议情况 - 第二届监事会第十五次会议于2025年8月21日以现场结合通讯方式召开 会议通知于2025年8月11日通过邮件送达 并于2025年8月18日发出补充通知增加议案 [1] - 会议应出席监事3人 实际出席3人 由监事会主席周承恕主持 会议召开符合法律法规及公司章程规定 [1] 半年度报告及募集资金情况 - 监事会审议通过《公司2025年半年度报告》及摘要 认为报告编制符合法律法规 真实准确反映公司财务状况和经营情况 [1] - 监事会审议通过《公司2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 认为募集资金存放与使用符合监管规则 不存在变相改变用途或损害股东利益情形 [2] 限制性股票激励计划修订 - 公司修订《2024年限制性股票激励计划（草案）》及摘要 旨在更有效执行现阶段战略 激励核心团队提升测序仪在非关联方客户中的份额 增强市场覆盖与长期竞争力 [3] - 同步修订《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以保持内容一致性 使考核体系更科学合理 [4][5] - 两项议案均获监事会3票同意通过 需提交股东大会审议批准 [4][5] 员工持股计划修订 - 公司修订《2024年员工持股计划（草案）》及摘要 目的与限制性股票激励计划一致 为提升测序仪在非关联方客户份额并增强市场竞争力 [5] - 同步修订《2024年员工持股计划管理办法》以保持内容一致性 [6] - 因监事古铭和刘少丽作为计划参与人回避表决 两项议案仅获1票同意 将直接提交股东大会审议 [6][7]

保荐工作执行情况 - 保荐机构民生证券及时审阅上市公司信息披露文件且未出现未及时审阅情况[1] - 督导上市公司建立健全并有效执行包括防止关联方占用资源制度、募集资金管理制度、内控制度等规章制度[1] - 每月查询一次募集资金专户且项目进展与信息披露一致[1] - 列席股东大会、董事会、监事会次数均为0次但均事前或事后审阅相关议案及决议[1] - 现场检查次数为0次且未发现需报告问题或关注事项[1] - 发表独立意见4次且无非同意意见[1] 募集资金与关联交易管理 - 公司基于市场环境和战略发展需求变更部分可转债募集资金用途[2] - 保荐机构提请公司严格履行募集资金变更审批程序并持续关注使用进展[2] - 公司拟与关联方力诺集团共同投资设立合资公司[2] - 保荐机构要求公司严格履行关联交易审批程序并持续关注进展[2] 承诺履行与合规状况 - 上市公司及股东在锁定股份、延长锁定期限及关联交易承诺方面均履行承诺且无未履行情况[2][3] - 无涉及委托理财、财务资助或套期保值等问题[4] - 保荐机构未因监管措施需报告事项[3]