监管处罚事件 - 新疆证监局对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 新疆证监局对时任营业部负责人魏泽采取出具警示函的行政监管措施 [3][4] - 处罚原因为营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽 前任负责人违反规定引入实习生并列支费用 借用员工名义挂靠客户获取业绩提成等行为 [1][3] - 上述行为反映出营业部合规管控不到位 违反了多项规定 [1][3] - 监管措施包括记入证券期货市场诚信档案 并要求营业部在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 [1] 公司背景 - 申万宏源西部证券有限公司是申万宏源证券有限公司的全资子公司 [8] - 申万宏源证券有限公司由申银万国证券与宏源证券于2015年1月16日合并组建而成 [8] - 公司拥有近300家营业网点 并在香港 新加坡设有子公司 在东京 首尔设有海外分支机构办事处 [8] - 公司业务涵盖投资银行 财富管理 机构服务和交易 投资管理等全业务牌照 [8]

监管处罚事件 - 新疆证监局对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 新疆证监局对五家渠振兴街营业部时任负责人魏泽采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 相关违规行为及责任人均被记入证券期货市场诚信档案 [1] 违规行为细节 - 营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽的行为 [1] - 营业部前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用 [1] - 前任负责人规避内部管理规定，借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成 [1] - 上述行为反映出营业部合规管控不到位 [1] 监管要求 - 监管机构要求五家渠振兴街营业部切实强化合规管理，做好合规教育，严守合规底线 [1] - 监管机构要求魏泽强化合规学习，严守合规底线 [1] - 要求相关方杜绝此类问题再次发生 [1]

监管措施概述 - 新疆证监局对中邮证券有限责任公司新疆分公司采取出具警示函的行政监管措施[1][3] - 监管措施文号为〔2025〕26号[1] - 相关处理决定记入证券期货市场诚信档案[3] 公司违规行为 - 分公司负责人鱼蓬春在2020年、2021年违规领取基金销售等奖励[3] - 鱼蓬春于2022年10月受到中邮证券党内警告处分但分公司未向新疆证监局报送该内部惩戒信息[3] - 分公司投资顾问业务存在业务推广和服务提供等环节留痕不充分的情形[3] 违规行为定性与责任认定 - 上述情形反映出分公司合规管控不到位[3] - 鱼蓬春作为分公司负责人对上述问题负有责任[3] - 鱼蓬春同样被采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案[3]