文章核心观点 - 公司为加强突发事件应急管理建立风险应急处置机制 旨在最大限度预防和减少突发事件发生及其造成的损失 维护正常生产经营秩序、资产安全和企业稳定 保护投资者合法利益 [1][2] 突发事件定义与分类 - 突发事件定义为与公司有关的突然发生事件 可能对公司经营、财务、声誉、股价等产生严重影响 甚至影响证券市场稳定 [2] - 突发事件按社会危害程度和影响范围等因素分类 主要包括治理类、经营类、政策及环境类以及信息类 [2] 突发事件管理原则 - 实行预防为主、预防与应急相结合的基本原则 [3] - 处理突发事件时遵循统一领导、统一组织 快速反应、协同应对的原则 [3] 组织体系及职责 - 公司成立突发事件处置工作领导小组（应急领导小组） 由董事长任组长 总裁任副组长 其他高级管理人员及相关职能部门、分子公司负责人为组员 [3] - 应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构 统一领导、分工明确、各司其职 [3] - 各职能部门、分子公司负责人作为突发事件预警、预防工作第一负责人 参照以上模式成立相应的突发事件应急小组 [3] 预警和预防机制 - 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施 根据突发事件监测结果及预控程度进行确认 [3] - 各职能部门、分子公司负责人定期检查及汇报有关情况 做到及时提示、提前控制 将事态控制在萌芽状态 [3] - 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度 不断监测社会环境变化趋势 收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息 并评估其转换为突发事件的可能性和危害性 [4] - 公司应急领导小组成员保持24小时开机 同时设置值班电话确保联络畅通 公司的任何人均可作为信息报告人 做到及时、客观、真实 不得迟报、谎报、瞒报、漏报 [5] - 预警信息传递主要由各职能部门、分子公司负责人向应急领导小组组长、副组长汇报 然后由应急领导小组组长、副组长协同有关人员对信息进行分析及调查 确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重视 必要时提出启动应急预案的建议 [5] 应急处置 - 发生突发事件后要立即采取措施控制事态发展 组织开展应急救援工作 并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案 及时有效地进行先期处置 [6] - 领导工作小组确定突发风险事件后 应及时组织召开会议决定启动突发事件应急预案 同时针对不同突发风险事件成立相关的处置工作小组 [6] - 处置工作小组在领导工作小组统一领导下制订突发风险事件处置方案 拟定统一的对外宣传解释口径 及时开展处置工作 [6] - 对于治理类突发风险事件 主要处置措施包括与当事人联系请其配合并详细了解事情进展 配合监管、公安等有关部门做好案件查处工作 制订应对解决措施 必要时报警处理 [6] - 对于经营类突发风险事件 主要处置措施包括寻找切实可行的解决方案如定向增发、重组 [6] - 对于政策及环境类突发风险事件 主要处置措施包括了解环境详细情况以及对公司的影响程度 调整经营策略及投资方向 立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理并及时上报现场处理情况 切实提高责任意识维护公司形象杜绝该类事件再次发生 [6] - 发生影响或可能影响证券市场稳定的突发事件后 领导工作小组应及时将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等通过电话上报浙江证监局及有关部门 同时在掌握事件具体情况后应将事件详细情况书面报送浙江证监局及有关部门 不得迟报、谎报、瞒报和漏报 [6] - 经应急领导小组决定 公司可以邀请公正、权威、专业的机构协助解决突发事件 以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度 [7] - 突发事件结束后应尽快消除突发事件的影响并及时解除应急状态恢复正常工作状态 同时总结经验对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估 评估突发事件处理的效果 对本制度进行修订和完善 [7] - 由公司经营班子拟定关于善后事项的处理意见 包括遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见 由公司董事会或股东会批准后执行 [7] 应急保障 - 公司各职能部门及分子公司要按照职责分工和相关预案切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作 保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施 [8] - 通信保障方面 公司的值班电话及应急领导小组成员的手机必须保证畅通 确保与各部门的联系 [8] - 队伍保障方面 应急领导小组有权根据突发风险处置工作需要召集参与处置人员 被召集人必须服从安排 [8] - 物资保障方面 公司相应部门应做好突发事件处置工作的物资保障 准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等 [8] - 培训保障方面 公司及分子公司要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识 增强应急意识提高应急处置能力 对负有应急管理职责的人员要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作 [8] 奖惩机制 - 突发事件处理工作实行公司领导负责制和责任追究制 [8] - 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人 公司给予表彰和奖励 [8] - 全员要牢固树立全局观念 坚决服从统一安排 恪守保密原则 不得损害公司利益及形象 [9] - 对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作中有其他失职、渎职行为的 公司将对有关责任人给予行政处分 构成犯罪的依法追究刑事责任 [9] 附则 - 本制度未尽事宜按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行 [9] - 本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》相抵触时按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行 [9] - 本制度由董事会负责制订、修改和解释 [9] - 本制度自公司董事会审议通过后生效 [9]

突发事件应急制度总则 - 公司为加强突发事件应急管理建立快速反应和应急处置机制 旨在降低突发事件影响和损失 维护正常经营秩序和投资者利益 [1] - 突发事件定义为突然发生且可能对公司经营 财务状况 声誉及股价产生严重影响的偶发性事件 [1] - 应急工作实行预防为主 预防与应急处置相结合原则 适用于可能严重影响证券市场稳定的紧急事件处置 [1][3] 突发事件分类体系 - 治理类包括异地无法调回等情形 [5] - 经营类事件未具体说明但单独列类 [5] - 环境类事件造成公司正常经营受到影响 [5] - 信息类事件单独列类但未展开具体内容 [5] 应急组织架构 - 设立突发事件处置工作领导小组 由董事长任组长 经理任副组长 成员包括高管 董事会秘书及职能部门负责人 [7] - 应急领导小组作为领导机构 负责决策启动/终止应急模式 拟定处理方案 组织指挥处理工作 协调对外宣传及政府联络 [8] 预警预防机制 - 公司对可能引发突发事件的因素采取预防控制措施 并评估危害程度 [9] - 各部门及控股子公司责任人为预警预防第一负责人 需定期检查汇报 实现事态萌芽控制 [10] - 岗位人员需持续监测社会环境变化 收集评估可能威胁企业的信息 [11] 信息传递与披露流程 - 预警信息由部门责任人向经理汇报 经理组织调查分析后向董事长报告 必要时启动应急预案 [12] - 董事会秘书接预警信息后按信息披露制度判断是否需披露 需披露时及时报告监管部门并执行披露 [13] 应急处置措施 - 突发事件发生时应急领导小组立即控制事态发展 启动相关应急预案进行先期处置 [14] - 根据事件性质及严重程度启动专项预案 成立处置工作小组 [15] - 治理类事件需约见股东协调配合并了解进展 [15] - 经营类事件需寻找定向增发 重组等解决方案 [15] - 环境类事件需评估影响程度 调整经营策略 并派领导现场处理 [15] - 可邀请专业机构协助处理以确保公众信誉度及准确度 [16] 事后处理与评估 - 突发事件结束后需尽快消除影响 解除应急状态 恢复正常工作 [17] - 对事件起因 性质 影响 责任及经验教训进行调查评估 [17] - 各部门需根据实施中发现的问题及时修订应急预案 提高科学性和可操作性 [18] - 善后处理意见包括损失情况及恢复经营建议 需经董事会或股东会批准执行 [19] 信息报告要求 - 突发事件发生后需通过电话及时向证监局及政府部门报告情况 措施及联系人信息 [21] - 掌握具体情况后需书面报送事件详情 包括时间 地点 性质 影响范围 趋势及措施 不得迟报谎报瞒报漏报 [21] - 应急处置过程中需及时续报情况 涉外或敏感事件可随时上报 [21] 应急保障体系 - 通信保障要求应急领导小组成员手机保持畅通 [22] - 队伍保障允许应急领导小组随时召集处置人员 被召集人必须服从安排 [22] - 物质保障需准备相关设施 设备 资金及交通工具等物资 [9] - 培训保障需宣传应急法律法规和预防常识 增强应急意识 并对负责人员开展预案和应急知识专业培训 [9] 奖惩责任制度 - 突发事件处置实行行政领导负责制和责任追究制 [23] - 对贡献突出的集体和个人给予表彰奖励 [24] - 对迟报谎报瞒报漏报重要情况或其他失职渎职行为给予行政处分 构成犯罪的依法追究刑事责任 [25] 制度附则 - 重大投资项目异常情况报告及责任追究以本制度及《对外投资管理制度》《信息披露事务管理制度》为准 [26] - 未尽事宜按国家法律 法规和《公司章程》执行 [27] - 制度若与未来国家法律 法规或修改后《公司章程》冲突时 按后者执行 董事会需及时修订本制度 [28] - 制度修订和解释权归公司董事会 自董事会审议通过之日起实施 [29][30]

核心观点 - 公司为加强突发事件应急管理建立系统化制度 明确突发事件定义 分类 组织体系 预警机制 应急处置流程及保障措施 旨在最大限度预防和减少突发事件损失 维护正常经营秩序和资产安全 [1][2][3][4][5][6][7][8][9] 突发事件归类 - 突发事件定义为突然发生且可能对公司经营 财务 声誉 股价等产生严重影响的事件 需采取应急措施解决 [1] - 按社会危害程度和影响范围分为四类：治理类 经营类 政策及环境类 信息类 其中政策及环境类包括事故导致公司正常经营受严重影响的情况 [1] 组织体系及职责 - 设立突发事件处置工作领导小组 由董事长任组长 总经理任副组长 其他高管及相关部门负责人为成员 [2] - 应急领导小组作为领导机构 统一领导突发事件处理 就重大问题作出决策 决定对外发布信息 [2] 预警和预防机制 - 公司对可能引发突发事件的因素采取预防控制措施 并根据监测结果进行确认 [2] - 各职能部门及分子公司负责人需定期检查汇报情况 做到及时提示和提前控制 [2] - 岗位人员需保持对事件发生的日常敏感度 持续监测社会环境变化 收集评估可能威胁企业的信息 [2] - 投资者关系活动中 披露前15日内一般不安排现场参观或座谈交流活动 [2] - 与投资者 中介机构 媒体等直接沟通前需签署承诺书 避免泄露内幕信息 [3] - 设有值班电话 任何员工可作为信息报告人 信息需逐级上报至分管副总和董秘 [4] - 一般情况下不接受媒体电话采访 特殊情况下经董事长和董秘批准可采用书面提纲方式进行传真采访 [4] - 预警信息传递由各部门及分子公司负责人向分管副总汇报 经分析调查后可能导致突发事件的信息须立即向总经理 董事长报告 [5] 应急处置 - 发生突发事件后立即采取措施控制事态 组织开展应急救援 并启动相关应急预案 [5] - 应急领导小组确定事件后及时召开会议启动应急预案 并成立处置工作小组制定方案和统一对外宣传口径 [5] - 治理类事件处置措施包括配合相关责任人 协助案件查处 报告资产转移情况必要时报警处理 [5] - 经营类事件处置措施包括寻找解决方案如定向增发 重组 [5] - 政策及环境类事件处置措施包括评估环境影响程度 调整经营策略及投资方向 领导亲赴现场处理并上报情况 [5] - 发生影响证券市场稳定的突发事件后需及时通过电话上报浙江证监局及有关部门 随后书面报送详细情况 不得迟报 谎报 瞒报和漏报 [5] - 涉外或敏感事件信息可随时上报 [6] - 经应急领导小组决定可邀请专业机构协助解决突发事件以确保公众信誉度和准确度 [7] - 突发事件处理中相关人员需恪守保密原则 不得随意泄露情况 需服从公司安排 [7] - 各部门需根据事件变化和发现问题及时修订应急预案 提高科学性和可操作性 [7] - 应急领导小组拟定善后处理意见包括损失情况和恢复经营建议 由董事会或股东会批准执行 [7] - 事件结束后需尽快消除影响 恢复正常工作 并总结经验进行深入评估 [7] 应急保障 - 各职能部门及分子公司需做好人力 物力 财力保障 确保应急措施顺利实施 [8] - 通信保障要求值班电话及领导小组成员手机保持畅通 [8] - 队伍保障允许应急领导小组根据需要召集处置人员 被召集人必须服从 [8] - 物资保障要求准备相关设施 设备 资金及交通工具 [8] - 培训保障需广泛宣传应急法律法规和常识 增强应急意识 并对负责人员有计划进行专业培训 [8] 奖惩机制 - 突发事件处理工作实行行政领导负责制和责任追究制 [9] - 对做出突出贡献的集体和个人给予表彰和奖励 [9] - 对迟报 谎报 瞒报 漏报重要情况或其他失职 渎职行为的责任人给予行政处分 构成犯罪的依法追究刑事责任 [9]

公司突发事件应急管理制度 核心观点 - 公司建立突发事件应急机制以降低影响和损失，维护正常经营秩序并保护投资者利益 [1] - 实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则 [3] - 应急领导小组统一领导处置工作，董事长任组长，董事会秘书任副组长 [8] 突发事件分类 - **治理类**：包括公司治理结构重大变动、股东间重大分歧等 [5] - **经营类**：如重大合同纠纷、主营业务受阻等 [5] - **政策环境类**：如行业政策重大变化、自然灾害等 [5] - **信息类**：如不实信息传播、内幕交易等 [5] 处理原则 - 合法合规、诚实信用 [3] - 及时积极应对 [3] - 统一领导与组织 [3] - 优先保护投资者利益并减少公司影响 [3] 组织体系 - 应急领导小组负责决策和部署，协调对外宣传及政府对接 [8][9] - 领导小组可启动专项预案并成立处置工作小组 [17] 预警与预防机制 - 部门责任人为预警第一负责人，需定期检查并提前控制风险 [11] - 岗位人员需监测社会环境变化并评估潜在危害 [12] - 预警信息需分析后上报董事长，必要时启动应急预案 [14] 应急处置措施 - **治理类**：协调股东配合、配合监管部门查处 [17] - **经营类**：寻求定向增发或重组等解决方案 [17] - **政策环境类**：调整经营策略或投资方向 [17] - **信息类**：及时澄清不实信息 [17] 事后处理与评估 - 突发事件结束后需分析原因、影响及责任，评估处理效果 [19] - 修订应急预案以提高科学性和可操作性 [20] - 善后处理意见需经董事会或股东会批准 [21] 应急保障 - **通信保障**：领导小组成员需保持24小时通讯畅通 [24] - **队伍保障**：可随时召集处置人员 [24] - **物资保障**：准备设施、资金及交通工具等 [24] - **培训保障**：开展应急知识专业培训 [24] 责任追究 - 实行领导负责制，对迟报瞒报等行为追究责任 [25][26] - 构成犯罪的依法追究刑事责任 [26] 制度修订与执行 - 制度与国家法律冲突时以法律为准并及时修订 [28] - 解释权及修订权归董事会 [29]