大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"、 "本 公司"）董事和高级管理人员持有、买卖本公司股份的管理工作，根据《公司法》 《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关 法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司的董事、高级管理人员及本管理制度第二 十条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、 高级管理人员委托他人代行买卖股份，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履 行相关询问和报告义务。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内 ...

内部审计制度总则 - 公司制定内部审计制度旨在规范审计行为、提升审计质量，促进企业经济管理和规范运营，依据《中华人民共和国审计法》及深交所相关规定 [1] - 内部审计定义为对公司内部控制、风险管理、财务信息真实性及经营活动效率的系统性评价活动 [1] - 适用范围涵盖公司所有部门、控股子公司及具有重大影响的参股公司 [1] 审计机构设置与职责 - 审计部直接向董事会负责，独立于财务部门运作，配备专业审计人员并实行审计回避制度 [2][7] - 主要职责包括：评估内控有效性（每季度向董事会报告）、审查财务合规性、协助反舞弊机制建设、配合外部审计沟通 [3][4][9] - 拥有调查权、临时制止权及处理建议权，需经审计委员会批准后执行 [6][14][15] 审计程序与执行规范 - 年度审计计划需经审计委员会批准，重大事项需专项审计并即时报告 [10][22] - 审计流程包括立项、通知（提前3日）、取证（需双人以上）、报告（15日内出具）及整改跟踪 [10][22][23][25] - 重点审计领域包括对外投资、关联交易、募集资金使用等，需每季度检查募集资金合规性 [14][16][17] 内部控制与信息披露 - 每年提交内部控制评价报告，重点关注财务报告相关内控缺陷及整改措施 [13][29][31] - 信息披露审计需核查重大信息传递流程、保密措施及承诺履行情况 [17][39] - 审计委员会需每半年检查高风险事项（如担保、证券投资）并向交易所报告异常 [18][40] 审计档案与处罚机制 - 审计档案按项目分类保存，保管期限分永久、长期（10-50年）及短期（10年以下） [28][55] - 对阻碍审计、提供虚假资料等行为可提出经济处罚或处分建议 [31] - 审计人员违规将面临处分，包括滥用职权或泄露商业秘密等 [31] 制度附则 - 制度解释权归董事会，与法律法规冲突时以后者为准 [33] - 自董事会审议通过之日起生效 [33]

公司治理结构 - 公司制定控股子公司管理制度旨在规范子公司运作，提高整体资产运营质量，维护公司和投资者权益 [1] - 控股子公司定义为公司直接或间接持股超过50%或能实际控制董事会半数以上成员的主体 [1] - 公司与控股子公司为平等法人关系，公司通过股权份额行使股东权利并对子公司进行指导监督 [4] 人事管理机制 - 公司通过委派或推荐董事、监事及高级管理人员实现对子公司的治理监控 [11][12] - 控股子公司需建立独立法人治理结构，其高管需遵守忠实勤勉义务，禁止利益输送行为 [16] - 子公司高管需定期向公司汇报经营情况，重大决策前须与公司沟通 [17] 财务管理体系 - 控股子公司需与公司执行统一财务制度，定期报送产销报表、资产负债表等11类财务资料 [19][22] - 子公司严禁违规对外投资/借款/担保，需严格控制关联方资金往来 [24][25] - 公司审计部门可对子公司实施定期或不定期财务审计，子公司必须配合执行审计决定 [43][46] 经营决策流程 - 子公司经营规划需服从公司总体战略，投资决策需履行可行性研究和评估程序 [27][30] - 子公司对外投资、关联交易等事项需执行公司《对外投资管理制度》等内部制度 [31] - 越权经营造成损失的责任人将面临职务解除及赔偿责任 [34] 信息披露规范 - 子公司重大事件视同公司重大事件，需按《信息披露管理制度》执行披露 [35] - 子公司董事长为信息第一责任人，需指定专人向公司董事会办公室报备重大信息 [36][37] - 涉及内幕信息时需严格控制知情人范围，禁止内幕交易行为 [42] 监督考核机制 - 公司董事会及各职能部门依据内控制度对子公司实施监督管理 [47] - 子公司需建立独立考核奖惩制度，违规高管将面临公司追责及法律处罚 [49][50]

大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司＂） 对突发事件应急管理，建立快速反应和应急处理机制，降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国突发事件应对 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他相关法律、法规的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司各职能部门及全资子公司突然发生，严重影响 或可能导致或已转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限 于： （一）治理类 大影响； 显分歧； 第 1 页 共 7 页 （二）经营类 （三）政策环境类 第三章 突发事件处 ...

关联交易基本原则 - 关联交易需遵循诚实信用、关联方回避表决、价格公允、公开公平、征询独立董事意见及维护公司整体利益六大原则 [2] - 必要时公司应聘请专业评估师或独立财务顾问提供意见 [3] 关联人定义 - 关联法人包括直接/间接控制公司的法人、持股5%以上的法人及其一致行动人等五类主体 [5] - 关联自然人涵盖持股5%以上股东、公司董事及高管、其关系密切家庭成员等五类人群 [6] - 过去12个月内曾符合关联人条件或签署协议后未来12个月内将符合者视同关联人 [7] 关联交易审批权限 - 总经理可审批交易金额未达董事会/股东会标准的关联交易 [10] - 董事会审批标准：与自然人交易超30万元，或与法人交易超300万元且占净资产0.5%以上 [11] - 股东会审批标准：交易金额超3,000万元且占净资产5%以上 [12] 决策程序与回避机制 - 独立董事需过半数同意且经专门会议审议后提交董事会 [13] - 关联董事需回避表决，非关联董事过半数通过方可生效，不足三人时提交股东会 [15] - 关联股东在股东会表决时需回避，非关联股东投票结果需专项统计说明 [17][18] 信息披露要求 - 需披露交易协议内容、定价依据、关联方基本情况等十项核心信息 [33] - 日常关联交易超预计金额需重新履行审议程序，协议超三年需每三年重审 [36] - 为关联方提供担保无论金额均需披露并提交股东会审议 [38] 豁免情形 - 公开招标/拍卖、单方面获益交易、国家定价交易等五类情形可免于股东会审议 [35] - 现金认购公开发行证券、承销债券、领取股息等四类交易可免于按关联交易履行义务 [34] 责任与追责机制 - 董事/高管需防范关联方侵占公司利益，发生损失时需及时采取法律措施 [22] - 违规审批关联交易导致损失的，相关董事/股东需承担赔偿责任 [30] - 审计委员会可对损害公司利益的关联交易提出质询或发起股东会审议 [20][23]

股票代码：300757 股票简称：罗博特科 上市地点：深圳证券交易所 罗博特科智能科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金实施情况 暨新增股份上市公告书（摘要） 独立财务顾问 二〇二五年五月 上市公司声明 本公司及全体董事保证本公告书及其摘要内容的真实、准确、完整，并对本 公告书及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负个别及连带责任。 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺： "1、本人保证为本次交易所提 供的有关信息均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，同时承诺本次交易期间向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真 实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与原始资料或原 件一致，所有文件的签名、印章均是真实的，并对所提供信息的真实性、准确性 和完整性承担个别和连带的法律责任。2、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立 案调查的，在案件调查结论明确之前，本人将暂停转让在上市公司拥有权益的股 份（如有），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股 票账户提交上市公 ...