年内频频举牌上市公司股票的长城人寿被证券监管部门出具警示函。 12月9日，河北证监局发布的行政监管措施决定书显示，决定对长城人寿保险股份有限公司采取出具警 示函的监管措施，长城人寿在持有新天绿色能源股份有限公司（新天绿能，600956.SH；0956.HK）股 份达到5%时，未停止买卖新天绿能股份，违反《中华人民共和国证券法》第三十六条第二款、第六十 三条第一款规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款规定，决定对长城人寿采取出具 警示函的行政监管措施。 2025年9月23日，长城人寿增持新天绿能股票100万股，增持后合计持有新天绿能股票21040万股，占新 天绿能总股本的5.0027%。2025年9月24日，长城人寿披露《简式权益变动报告书》，披露上述交易行 为。 年内频频举牌上市公司股票的长城人寿被证券监管部门出具警示函。 12月9日，河北证监局发布的行政监管措施决定书显示，决定对长城人寿保险股份有限公司采取出具警 示函的监管措施，长城人寿在持有新天绿色能源股份有限公司（新天绿能，600956.SH；0956.HK）股 份达到5%时，未停止买卖新天绿能股份，违反《中华人民共和国证券法》第三十六条 ...

对此，广东证监局拟决定对中潜股份责令改正，给予警告，并处以350万元罚款;对张顺、仰智慧给予警 告，并分别处以200万元罚款;对郭建兵、明小燕给予警告，并分别处以150万元罚款;对卓泽鹏、张继红 给予警告，并分别处以 70万元罚款;对徐志宏、孙昌兴、鲍群、鲍金红、冯小燕、代利、李志慧给予警 告，并分别处以50万元罚款。(刘凤茹) 5月30日晚间，中潜股份(300526)披露收到《行政处罚事先告知书》(以下简称"《事先告知书》")的相关 公告。《事先告知书》显示，中潜股份及相关责任人涉及三宗违法事实。其中中国证券监督管理委员会 广东监管局(以下简称"广东证监局")拟决定对中潜股份责令改正，给予警告，并处以350万元罚款。 经查明，广东证监局认为，中潜股份2019年年度报告因虚增营业利润存在虚假记载、未按规定披露日常 经营性关联交易、收购大唐存储项目披露的相关公告存在误导性陈述等行为，涉嫌违反《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款 所述的违法情形，直接负责主管人员为张顺、仰智慧，其他直接责任人员为郭建兵、明小燕、卓泽鹏、 张继红、徐志宏、孙昌 ...

2024年证监会执法总体情况 - 全年查办证券期货违法案件739件 作出处罚决定592件 处罚责任主体1327人/家次 市场禁入118人 向公安机关移送案件和线索178件 [1] - 信息披露案件249件占比34% 中介机构未勤勉尽责案件95件占比13% 内幕交易178件占比24% 操纵市场71件占比10% [1] - 重点打击欺诈发行 财务造假 操纵市场等行为 在发行上市 信息披露 并购重组 退市等领域加大执法力度 [1] 欺诈发行与财务造假 - 对87家拟上市企业开展现场检查 查办5起欺诈发行案件 [1] - 高德信 华道生物因虚假财务数据分别被罚3270万元 1150万元 恒大地产业务欺诈发行债券被罚41.75亿元 实控人许某印被罚4700万元并终身禁入 [1] - 查办财务造假案件128件 *ST鹏博因操控资产减值虚增利润被罚3400万元 紫晶存储案中两家配合造假公司被立案调查 [2] 并购重组与内幕交易 - 查处35起内幕交易案件 吴某杭案罚没超1亿元 [2] - 恒润股份原董事长炒作"算力"业务概念误导投资者被罚没6156万元 [2] - 查办3起利用个股场外期权实施内幕交易案件 [5] 退市监管与追责 - 全年55家上市公司退市 对35家退市公司追责 [3] - 美尚生态退市后仍被行政处罚并移送公安机关 *ST金洲董事长朱某文操纵股价避退市被罚没1.15亿元并终身禁入 [3] - 查处"关键少数"989人次同比增长21% 罚没28.1亿元同比增长63% 市场禁入81人次 [3] 资金占用与违规减持 - 查处35起资金占用案件 永悦科技实控人陈某占用6630万元被罚1050万元并禁入5年 [4] - 快办14起违规减持案 中核钛白实控人王某龙"绕道"减持被罚没2.35亿元 [4] 中介机构监管 - 全年罚没中介机构6.73亿元 暂停4家会计师事务所和1家证券公司业务6个月 [4] - 普华永道在恒大地产案中被罚3.25亿元 大华所在金通灵案中被"没一罚五"4100万元 [4] - 查办59起从业人员违规案件 处罚38人 对66名从业人员和7家券商采取警示函等措施 [4] 新型违法与协同办案 - 打击股市"黑嘴" 刘某 娄某操纵股价被罚没3.34亿元并终身禁入 [5] - 部际协同办案中作出行政处罚61件 罚没51.57亿元 处罚426人 禁入65人 [5]