随着A股市场近期交投活跃、投资者情绪回暖，不法分子也趁机"搭便车"，以假冒证券公司名义开展非法证券活动的案件显著增多。 就在1月9日，开源证券金融工程团队通过微信公众号发布声明称，网络平台出现盗用开源证券金融工程首席分析师魏建榕姓名、头像的仿冒 账号及名为"开源证券新生代财富***"等荐股群组，涉嫌从事非法证券活动。此前，已有诈骗团伙利用AI换脸技术假冒知名投资顾问进行荐 股，如今又见卖方首席被盯上。 从各家券商发布的声明综合来看，当前非法证券活动已从早期的电话荐股、短信诱导，演变为链条化、跨平台、高技术化特征。诈骗模式从 早期粗放式电话短信荐股， 升级为"社交平台引流+AI人设包装+虚假APP仿冒+伪造监管文件"的组合套路。 部分骗局甚至仿制券商官方APP界 面、伪造印有机构公章的红头文件，迷惑性大幅提升。 开源证券金工首席遭碰瓷，造假容易打假难 卖方分析师苦"李鬼"久矣。最新的案例则是来自开源证券。 开源证券金融工程团队发现，在网络平台上存在假冒开源证券金融工程首席分析师魏建榕姓名、盗用分析师头像照片的社交账号，存在暗示 为开源证券金融工程团队授课、荐股的网络群组（名称涉及"开源证券新生代财富***"等） ...

事件概述 - 信达证券发布严正声明，近期有不法分子在雪球、东方财富网等互联网平台假冒“信达通信小组”及公司分析师名义，发布虚假的上市公司研究观点，开展非法证券活动 [1] - 这些虚假观点在信达证券过往的正式研究报告中并无提及 [1] 公司声明与行动 - 信达证券明确声明，前述非法行为与公司及分析师本人无任何关系，任何假冒行为均涉嫌非法证券活动或诈骗 [4] - 公司保留通过法律手段追究不法分子责任的全部权利 [4] - 公司呼吁投资者若发现相关非法证券活动线索，应妥善保管证据并向公安机关举报，或拨打公司客服热线95321咨询 [4] 公司背景与市场表现 - 信达证券成立于2007年9月，是中国国内AMC系第一家证券公司，在全国设有100余家分支机构，在内地和香港拥有5家子公司 [4] - 截至2025年第三季度末，公司总资产为1282.51亿元 [4] - 公司此前因中金公司并购案而成为市场焦点 [4] - 截至2024年12月29日午间收盘，信达证券股价报17.79元/股，当日下跌0.06%，公司总市值为577亿元 [4]

案件概述 - 三名被告人许某、曾某、肖某在明知资金来源不合法的情况下，冒充证券公司工作人员，协助上家转移犯罪资金，合计转移非法资金69.6万元 [1][2][3] - 三名被告人均为高中学历，年龄在19岁至28岁之间，为假扮券商工作人员准备了“方正证券的工作证”、黑色双肩背包、黑色皮鞋、白色衬衣等物品 [1] - 三人最终因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被判处有期徒刑7个月到1年4个月不等，并被罚款共计1.2万元，作案工具均被没收 [1][4] 作案手法与过程 - 被告人通过当面交易现金的方式转移犯罪资金，许某负责冒充证券公司工作人员收取被害人现金，曾某、肖某负责放风、拍摄视频 [2] - 案件均发生在2025年5月，共涉及四起具体案件，转移资金地点包括高速出口涵洞、农田、路旁围挡等隐蔽位置 [2][3] - 具体涉案金额与个人获利：5月6日转移10万元（许某获利800元，肖某未获利）；5月8日转移18.6万元（许某获利700元，曾某获利300元）；5月20日转移6万元（许某获利300元，曾某获利300元）；5月21日转移35万元时被抓获 [2][3] - 许某自述总获利1800元，曾某自述总获利600元，肖某未获利 [1][3] 司法审理与判决 - 许某涉案金额为69.6万元，曾某涉案金额为59.6万元，被认定为情节严重 [4] - 法院认定本案系共同犯罪，三人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法从轻、减轻处罚 [4] - 最终判决：许某有期徒刑一年四个月，罚金6000元；曾某有期徒刑一年，罚金4000元；肖某有期徒刑七个月，罚金2000元 [4] - 曾某主动退缴违法所得600元，三人到案后对犯罪事实供认不讳，认罪认罚 [4] 行业背景与风险 - 近年来，假冒券商进行非法证券活动的现象层出不穷，数十家券商曾发布相关风险提示 [5] - 不法分子常用手法包括：利用与合法机构相近的名称设立机构，或冒充从业人员，诱骗投资者至虚假网站、APP进行交易，以诈骗投资者财产 [5]

案件概述 - 四川省成都高新技术产业开发区人民法院披露一则刑事判决书 三名被告人许某、曾某、肖某在明知资金来源不合法的情况下 冒充证券公司工作人员 协助上家转移犯罪资金 [1] - 三名被告人均为高中学历 年龄在19岁至28岁之间 [2] - 为假扮券商工作人员 他们准备了印有“方正证券的工作证”、黑色双肩背包、黑色皮鞋、白色衬衣等物品 [2] 作案手法与过程 - 被告人明知资金来源不合法 仍协助上家“宙斯”、“西瓜太郎”（均未查明身份）以当面交易现金的方式转移犯罪资金 [3] - 许某冒充证券公司工作人员收取被害人现金并放到上家指定位置 曾某、肖某负责放风、拍摄收钱放钱视频 [3] - 案件均发生在2025年5月 检察院共查明四件案件事实 [3] - **2025年5月6日**：在成都高新区中和街道一老年大学附近 许某收取被害人朱某被骗现金人民币10万元 肖某负责拍照 后将资金放于京昆高速广汉出口一涵洞内 许某自述获利800元 肖某未获利 [3] - **2025年5月8日**：在成都高新区环球中心S1一楼大门外 许某收取被害人罗某被骗现金人民币18.6万元 曾某、王某负责望风、拍照录像 后将资金放于广汉市马井镇一农田 许某从资金中抽取2000元（含1000元路费伙食费） 许某自述获利700元 曾某自述获利300元 [4] - **2025年5月20日**：在成都市双流区骑龙家园二期小区 许某、曾某收取被害人舒某被骗现金人民币6万元 后将资金放于广汉市马井镇一农田 许某自述获利300元 曾某自述获利300元 [4] - **2025年5月21日**：在重庆九龙坡区万象城 许某、曾某收取被害人何某被骗现金人民币35万元 准备将现金放置于金堂县双江路附近时被民警挡获 [4] - 许某、曾某、肖某、王某合计转移犯罪资金69.6万元 其中许某自述获利1800元 曾某自述获利600元 肖某未获利 [2][4] 判决结果 - 许某、曾某在最后一次作案时被民警挡获 后因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪被刑事拘留 肖某于6月13日投案自首 三人到案后对犯罪事实供认不讳 认罪认罚 曾某于8月15日主动退缴违法所得600元 [5] - 法院审理认为 被告人行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪 其中许某涉案金额69.6万元 曾某涉案金额59.6万元 属情节严重 本案系共同犯罪 三人在共同犯罪中起次要、辅助作用 系从犯 [5][6] - 最终判决：被告人许某判处有期徒刑一年四个月 并处罚金6000元 被告人曾某判处有期徒刑一年 并处罚金4000元 被告人肖某判处有期徒刑七个月 并处罚金2000元 [6] - 公安机关扣押的三部手机、黑色背包、工作证等作案工具予以没收 为假扮准备的黑色皮鞋、白色衬衣、印有“方正证券工作证”的工作证均被没收 [6] 行业现象 - 近年来 假冒券商进行非法证券活动的现象层出不穷 数十家券商曾发布有关风险提示 [6] - 不法分子常用手法包括：利用与合法证券期货基金经营机构相近或相似的名称设立机构 诱骗投资者投资或接受服务 冒充证券期货基金从业人员 诱骗投资者到虚假网站、虚假APP进行交易 诈骗投资者财产 [6]

事件概述 - 近期有不法分子假冒东莞证券及其至少九名工作人员的名义，在快手等社交平台进行非法证券活动 [1][4] - 骗局话术包括“稳赚不赔”、“坐庄拉升”、“保底收益”、“内幕信息”、“推荐黑马”等，并宣称有“证券公司金牌老师带的投研团队与上市公司配合做超短线对倒拉升” [1][2][4][6] - 不法分子诱导投资者使用“安企桥”、“安讯通”等小众聊天软件添加好友，并诱骗其加入“莞财智享189群”等特定群聊 [1][4] - 骗局最终目的是引导投资者通过非法链接下载非法APP，并开通虚假的“OTC账户” [1][4] 公司官方声明与澄清 - 东莞证券紧急声明，其工作人员不会通过任何小众、非主流的聊天软件添加好友或进行工作对接 [1][5] - 公司唯一官方认证的工作沟通软件为“企业微信”，投资者可查验认证企业名称是否为“东莞证券”以辨真伪 [1][5] - 公司官方交易软件“财富通”、“有财金融终端”及APP“掌证宝”均需从官网下载，无需任何邀请码 [1][5] - 公司从未委托任何机构或个人以“稳赚不赔”、“内幕信息”、“推荐黑马”等名义进行个股推荐或客户招揽 [2][6] - 所有金融产品信息均在公司官方网站的产品信息披露页面公示，可供投资者自行查询验证 [2][6] 公司提供的投资者核实与应对渠道 - 公司工作人员均配有工号，其身份真伪可通过拨打客服热线95328进行核实 [2][6] - 如遇到以公司或工作人员名义要求加入股票群、推荐涨停股、要求转账等情况，投资者应拨打客服热线95328或各分支机构服务电话咨询，或直接前往分支机构现场咨询 [2][6] - 公司已就发现的仿冒信息向有关单位举报 [2][6] - 如投资者发现被骗，应尽快向公安机关报案 [2][6] 行业观察与警示 - 有行业人士指出，投资者需十分警惕“拉群荐股”、“带你坐庄”之类的骗局，并强调骗子目标是投资者的本金 [2][6] - 投资者应通过正规持牌机构进行投资，并对一切过高收益承诺保持警惕 [2][6]

文章核心观点 - 文章通过真实案例分析，警示投资者需警惕不法分子冒充证券公司从业人员进行的非法证券活动 [4][5][7] - 投资者在开户交易前必须核实从业人员身份，并通过官方正规渠道办理业务，以防范金融诈骗 [4][7][8] - 非法证券活动不仅损害投资者财产安全，也侵害证券公司名誉，扰乱市场秩序 [7] 案例事件分析 - 投资者因未核实对方身份，轻信所谓“证券公司从业人员”推荐的原始股投资活动，通过非官方平台入金17万元后资金无法取出 [5] - 该“从业人员”实为与投资者有私人关系的第三方，其提供的投资信息与平台均为虚假 [5][6] - 经证券公司介入说明，确认此事件为外部人员借公司名义实施的诈骗，投资者已报警并撤诉 [6] 投资者防范提示 - 投资者应提高警惕，不轻信任何以个人或团队名义开展的非正常投资理财活动 [4][7] - 进行证券业务应通过证券公司官方网站、客服热线等正规渠道联络和办理 [7][8] - 如遇违法行为应及时报警，通过法律手段维护自身合法权益 [7] 证券公司职责 - 证券公司应持续加强投资者教育工作，深入了解客户需求与风险防范能力 [8] - 公司需遵循投资者适当性原则，向客户提供相匹配的业务，并提升其风险防范意识 [8]

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诈骗活动形式 - 不法分子通过淘宝店铺、电话、抖音、小红书等渠道诱导投资者下载"财客来"聊天软件并加入"方正证券内部倒筹拉升群"等虚假证券投资群组 [1] - 诈骗者盗用公司工作人员资格信息及照片、伪造营业执照和相关业务文件材料以获取投资者信任 [1] - 群内发布"主力拉升""涨停板""机构账户交易""首席分析师授课"等虚假信息诱骗投资者下载"FZZQ""FZXF"等非法交易软件进行资金转账 [1] 公司声明与措施 - 公司未授权任何机构在社交软件上以公司名义添加投资者 [1] - 严禁工作人员私自建立客户群组、私下收取客户资金财物及开展承诺保证收益的证券投资活动 [1] - 公司保留对假冒公司或工作人员名义损害名誉的非法证券活动采取法律行动的权利 [1]

假冒证券交易软件诈骗事件 - 市场行情回暖导致假冒证券交易软件及诈骗活动频发，多家券商发布风险提示 [1] - 不法分子通过社交软件添加投资者微信，推荐假冒证券交易App诱导入金操作 [1] - 甘肃证券期货业协会公布案例显示，有投资者下载假券商App被骗44万元 [2][3] 诈骗手法细节 - 投资者薛某被弹窗广告吸引，扫码添加"投资助手"微信后下载"YO信"App并被拉入群聊 [3] - 群内"荐股老师"指导下载"YH证券"App并充值，首次5万元通过"上门取现"方式完成 [3] - 薛某再次充值30万元后发现无法提现，被要求缴纳90万元"分红"导致总计损失44万元 [3] 券商打假行动 - 华金证券曝光不法分子通过直播、短视频平台诱导下载假冒软件并伪造公司LOGO及工作人员信息 [4] - 国盛证券提示有不法分子假冒工作人员签署虚假协议并进行非法荐股活动 [4] - 长江证券发现不法分子通过电话、微信诱骗下载非法软件甚至伪造红头文件 [4] 投资者防范措施 - 投资者应通过证券公司官网或官方应用市场下载App，避免其他渠道操作 [3] - 南京证券建议通过证监会、证券业协会等网站查询合法机构及人员信息 [5] - 长江证券推荐使用国家反诈中心App、全民反诈App举报非法活动并提交诈骗线索 [5]

非法证券活动概况 - 市场行情回暖背景下，假冒券商名义的非法证券及诈骗活动频发，多家券商发布风险提示[1] - 不法分子通过社交软件、互联网直播、短视频等平台诱导投资者，手段包括推荐假冒炒股软件、非法荐股、承诺收益等[1][5] - 有投资者因下载假券商App被骗，单一个案损失金额达44万元[1][3] 诈骗手法细节 - 诈骗流程通常始于弹窗广告或社交平台，诱导投资者扫码添加所谓“投资助手”或加入聊天群[3] - 关键步骤是让投资者点击链接下载假冒的通讯软件和证券交易App，如“YO信”App和“YH证券”App[3] - 为获取信任，诈骗团伙甚至安排专人上门收取现金进行“充值”，并在App内显示虚假盈利[4] - 最终以需缴纳高额“分红”等理由阻止投资者提现，完成诈骗[4] - 其他手法包括伪造证券公司印章、红头文件、工作人员照片及资格信息[5][7] 券商的应对措施 - 国盛证券、华金证券、招商证券、长江证券等多家券商近期集中发文，曝光并警示此类非法活动[1][5] - 券商公布官方渠道信息，如中国证监会、中国证券业协会等网站，供投资者查询合法机构及人员信息[7] - 引导投资者通过国家反诈中心App、全民反诈App等渠道进行举报和报案，协助公安部门打击犯罪[7] - 明确提示投资者应通过证券公司官网或官方应用市场下载App，并拨打全国统一客服热线核实身份[4][7]