固态电池板块市场表现 - A股市场固态电池板块整体强势 派特尔涨幅24.55% 金银河 华盛锂电 天赐材料等十余家公司涨停或涨超10% [1] - 板块内超15只个股涨幅超过10% 其中利元亨年初至今涨幅达184.62% 海博思创年初至今涨幅达823.81% 宏工科技年初至今涨幅达414.78% [2] 重点公司涨幅数据 - 派特尔单日涨幅24.55% 总市值20.22亿元 年初至今涨幅138.26% [2] - 金银河单日涨幅20.01% 总市值57.70亿元 年初至今涨幅79.24% [2] - 华盛锂电单日涨幅19.99% 总市值67.88亿元 年初至今涨幅82.04% [2] - 先导智能单日涨幅17.49% 总市值825亿元 为板块市值最大公司 年初至今涨幅163.72% [2] - 杭可科技单日涨幅14.94% 总市值223亿元 年初至今涨幅108.01% [2] - 天赐材料单日涨幅10.02% 总市值488亿元 年初至今涨幅29.88% [2] 板块市值特征 - 板块内公司总市值差异显著 从20亿元级到800亿元级不等 先导智能825亿元市值居首 天赐材料488亿元次之 [2] - 中小市值公司表现活跃 力佳科技总市值32.77亿元单日涨18.24% 誉辰智能总市值25.87亿元单日涨16.73% [2]

股份数据 - 本次股票解除限售数量72,706股，占总股本0.0856%，2025年9月9日可交易[2] - 无限售条件股份44,260,439股，占比52.08%[4] - 高管股份34,325,250股，占比40.39%[4] - 个人或基金股份841,896股，占比0.99%[4] - 其他法人股份1,683,792股，占比1.98%[5] - 限制性股票3,874,200股，占比4.56%[5] - 有限售条件股份合计40,725,138股，占比47.92%[5] - 公司总股本84,985,577股[5] 股东信息 - 解除限售股东为邓文君，因离职董事解除限售[3] 减持规定 - 本次解除限售股东后续减持将提前披露信息[7]

公司股价表现 - 9月2日收盘价18.82元/股 单日涨幅7.05% [1] 公司业务概况 - 主营工业软管及总成、改性工程塑料的研发生产销售 [1] - 主要产品包含树脂软管及总成、尼龙软管及总成、橡胶软管及总成、铁氟龙软管及总成及配件 [1] 工业软管行业趋势 - 国内工业软管产量逐年增加 机械化水平提升及新材料应用推动行业渗透 [1] - 应用领域覆盖石油、煤炭工业、工程机械、汽车、工业母机等多个工业生产制造领域 [1] 改性工程塑料行业前景 - 属国家鼓励发展的新材料行业 具有高强度、耐磨损、耐化学腐蚀、轻量化、高耐热、高阻燃等优良性能 [1][2] - 2022年全球市场规模达455.78亿美元 同比增长7.71% [2] - 2023年中国市场规模596.8亿元 同比增长6.32% 2024年预计达672.7亿元 [2] - 环保意识提升推动材料向更环保方向发展 市场需求持续增长 [2] - 汽车和家电行业为最大应用市场 新能源汽车与智能家居增长将带动需求提升 [1][2]

持续督导工作 - 申万宏源承销保荐负责派特尔2025年半年度持续督导[1] - 2025年5月对募集资金存放与使用情况现场检查[2][4] 公司情况 - 上半年未完善治理制度，保荐已督促修订[5] - 多项承诺已履行，无应披露未披露重大事项[4][7] - 各方面运作无问题，重大风险等情况无异常[5][8]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于珠海市派特尔科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为珠海市派特尔科技股份有限公司（以下简称"派特尔"、"发行 人"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司 持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北 京证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对发行人 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行核查，具体核查情况如下： 一、本次募集资金基本情况 2022 年 6 月 22 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意珠海市派特尔 科技股份有限公向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 1330 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行价格为 5.60 元/股，公司向不特定合格投资者公开发行股票 1,777.60 万股（不含行使超额配售选择权所发股份），超额配售新增发行股 ...

制度审议 - 2025年8月25日第四届董事会第六次会议审议通过薪酬管理办法修订案，待股东会审议[3] 适用对象 - 制度适用于董事和高级管理人员[6] 薪酬规则 - 薪酬管理遵循公平等原则，调整依据含同行业和地区薪酬水平[8] - 内部董事领职务薪酬，外部董事无薪酬，独立董事实行津贴制[8] - 高级管理人员薪酬由基本和绩效薪酬等组成，可设单项激励[9] 其他规定 - 任职津贴按实际任期算，差旅费等合理费用公司据实报销[11] - 制度由董事会拟定，经股东会审议通过实施和修改[13]

制度修订 - 2025年8月25日公司审议通过《修订<对外担保管理制度>》，尚需提交股东会审议[2] 担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需董事会决议后报股东会批准[7] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需报股东会批准[7] - 为资产负债率超70%的对象担保需报股东会批准[7] - 按担保金额连续12个月累计超最近一期经审计总资产30%需报股东会批准，且股东会审议需2/3以上表决权通过[7][8] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需报股东会批准[8] - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且2/3以上出席董事同意[9] 担保管理 - 担保合同签署7日内报送财务部登记备案[15] - 发现被担保方问题应及时汇报并提供对策[15] - 发现被担保方躲避债务按担保期提前通知清偿[15] - 一般保证人特定条件前不得先行担责[16] - 法院受理债务人破产，债权人未申报债权，公司应参加分配并追偿[16] - 多人按份额担责，公司拒绝超份额责任[16] 信息披露与保密 - 担保信息披露按规定执行[18] - 董事会秘书负责担保披露信息保密等工作[18] - 相关部门控制担保信息知情范围，知悉人员保密[19] 责任追究 - 擅自越权签担保合同损害公司利益追究当事人责任[21] - 全体董事对违规或失当担保损失承担连带责任[21] - 责任人违规造成损失应赔偿[21] 制度实施 - 本制度由股东会审议通过生效之日起实施[24]

董事会规则修订 - 2025年8月25日公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过《修订<董事会议事规则>》，议案尚需提交股东会审议[2] 审计委员会规定 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且由独立董事中会计专业人士担任召集人[5] 交易审议规则 - 公司交易（除提供担保外）涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情形之一的，应经董事会审议批准后执行[6] 临时董事会召集 - 代表1/10以上表决权的股东提议等6种情形下，董事长应在10日以内召集临时董事会会议[7][8][11] 会议召开条件 - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行[8][21] 独立董事权限 - 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发出通知，不同意需说明理由并公告[8] 提案相关规定 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东等人员/机构可向董事会提出提案[12] - 需提交股东会审议的关联交易，应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论[12] 会议通知要求 - 董事会定期会议召开前10日书面通知全体董事，临时会议召开前5日通知，紧急情况可口头通知[17] - 董事会定期会议书面通知发出后，变更需在原定会议召开日前3日发书面变更通知，不足3日需顺延或获全体与会董事认可[17] - 董事会临时会议通知发出后变更需事先取得全体与会董事认可并记录[18] 会议召开频率 - 董事会定期会议每年召开两次，由董事长召集[21] 决议通过规则 - 董事会决议须经全体董事过半数通过，对外担保还需出席会议的三分之二以上董事同意[21] - 董事与决议事项有关联关系应回避表决，无关联关系董事过半数出席且决议过半数通过，不足三人提交股东会审议[22] 表决方式与计算 - 董事会会议以记名投票方式表决，每名董事一票表决权，可现场、通讯或结合方式召开[23] - 非现场方式召开董事会会议，以视频、电话等有效表决票或书面确认函计算出席人数[23] 提案表决限制 - 除全体与会董事一致同意，不得对未在会议通知中的提案表决[24] - 1/2以上与会董事认为提案不明确等无法判断时，会议主持人应要求暂缓表决[24] 董事责任承担 - 董事需对董事会决议承担责任，正常商业风险损失归属公司，董事无需担责，特殊情况除外[25] 资料保存期限 - 董事会会议记录等文字资料保存期限不少于10年[27] 会议记录处理 - 若无法立即整理会议记录，董事会秘书需在2个工作日内完成并送达董事[28] - 董事应在收到会议记录后3日内签字并送达公司[28] 决议执行与监督 - 董事会会议形成决议后，由执行人负责执行并向董事长汇报[30] - 董事长应督促落实决议，检查实施情况并在后续会议通报[30] - 董事会秘书及时汇报决议执行情况并传达董事长意见[30] 经营情况汇报 - 董事会可要求经营管理层汇报决议实施及公司重大生产经营情况[31] 规则生效与解释 - 本规则经股东会审议通过后生效施行[33] - 本规则由董事会负责解释[33]

公司架构 - 设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名，董事会秘书1名[8] - 总经理、副总经理及财务负责人每届任期3年，可连聘连任[8] 会议相关 - 总经理办公会议出席人员原则上为公司高级管理人员，董事长要求时可参加[14] - 会议召开前一天通知参加人员，须制作会议记录[15] - 会议召开程序由公司办公室统一安排，议题由总经理决定[15] - 会议原则上应有二分之一以上应参加人员出席方可举行[15] 财务制度 - 大额款项支出实行总经理和财务负责人联签制度[16] - 重要财务支出由使用部门提报告，经财务部门审核，总经理批准[16] - 费用支出由使用部门审核，总经理或其他经营管理人员批准[17] 经营管理 - 总经理应向董事会报告公司经营情况，包括年度计划、合同、资金等[19] - 遇重大事故或突发事件，总经理及高管应第一时间报告董事长并通知董事会秘书[19] - 公司经营管理层应完成董事会确定的年度经营考核指标[21] - 总经理完成年度目标利润等指标应获奖励，未完成则受处罚[21] 制度细则 - 《修订<总经理工作细则>》于2025年8月25日经第四届董事会第六次会议审议通过[2] - 细则未尽事项按国家法律和公司章程执行，抵触时以国家规定为准并修订[24] - 本制度“以上”“以下”含本数，“低于”“超过”不含本数[24] - 本细则由董事会负责解释，自审议通过之日起生效实施[24]

制度审议 - 2025年8月25日公司召开会议审议通过《制定<内部审计制度>》[2] 部门设置 - 内部审计部门受董事会领导，在审计委员会指导下独立工作[7] 部门职责 - 职责包括制定制度流程、审计会计资料等多项内容[8][9] 部门权限 - 有权确定审计项目和对象、委派审计人员等[10] - 可参加相关会议、参与重大决策和合同工作[10] - 要求被审计对象提供资料并审查，可查阅公司文件记录[10][11] - 可对审计对象或相关人员约见谈话、开展调查[11] 工作流程 - 提交年度内部审计工作报告，确定年度审计计划重点[13] - 发现内控缺陷督促整改，重大问题及时报告[13] - 制定年度计划经审计委员会批准后实施[16] - 特定情况审计人员可直接审计[18] - 重要项目安排后续审计，实施结束出具审计报告[18][19] - 审计委员会出具年度内控自我评价报告[18] - 董事会审议年度报告时对评价报告形成决议[18] 制度说明 - 未尽事宜依相关法规和公司章程执行[20] - 制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[20]