证券代码：872808 证券简称：曙光数创 公告编号：2023-064 曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司 独立董事提名人声明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 提名人曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司董事会，现提名郭 帅为曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任曙光数据基础设施创 新技术（北京）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与曙光数据 基础设施创新技术（北京）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二） ...

首创证券股份有限公司 关于曙光数据基础设施创新技术(北京)股份有限公司 增加募投项目实施主体及实施地点的核查意见 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"）作为曙光数据基础设施创 新技术（北京）股份有限公司（以下简称"曙光数创"、"公司"）向不特定合格 投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行)》《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行)》等有 关规定,对曙光数创增加部分募投项目实施主体及实施地点事项进行了核查,具 体核查情况如下: 一、募集资金基本情况 2022 年 9 月 30 日，公司取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意曙 光数据基础设施创新技术 (北京) 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票注册的批复》(证监许可[2022]2324 号)，同意公司向不特定合格投资者公开发 行股票的注册申请。 公司本次初始发行普通股 7,900,000 股 (超额配售选择权行使前 )，发行方式 为直接定价发行，发行价格为 28.80 元/股。本次发行募集资金总额为 22,752. ...

制度审议 - 2023年10月25日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》，尚需提交股东大会审议[3] 任职资格 - 独立董事最多在3家境内上市公司兼任[6] - 董事会成员中独立董事比例不低于三分之一，至少包括1名会计专业人士[6] - 担任独立董事需有5年以上相关工作经验[8] - 会计专业人士任独立董事，有经济管理高级职称需在专业岗位全职工作5年以上[9] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[9] - 独立董事候选人近36个月内不能有相关处罚或谴责批评记录[11] 提名与解职 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提出独立董事候选人[14] - 独立董事连续两次未出席会议且不委托他人，董事会30日内提请解除职务[16] - 独立董事辞职或被解职致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[16] 职权行使 - 部分职权及特定事项需全体独立董事过半数同意[20] - 审计委员会事项需成员过半数同意提交董事会[21] - 审计委员会每季度至少开会一次，三分之二以上成员出席方可举行[22] - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持，召集人不履职两人及以上可自行召集[21] 履职要求 - 独立董事应向年度股东大会提交述职报告并披露[24][25] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议载明异议意见[26] - 发现特定情形应调查并向北交所报告，必要时聘请中介机构[23] - 每年现场工作不少于十五日[27] 公司保障 - 公司保证独立董事知情权，提供工作条件[29][30] - 聘请中介等费用由公司承担[30] - 给予独立董事适当津贴，标准董事会制订预案，股东大会审议通过并年报披露[30] - 可建立独立董事责任保险制度[31] 制度说明 - 制度中“以上”含本数，“以下”“高于”不含本数[33] - 制度由董事会制定解释，股东大会审议通过生效实施[33] - 制度文件发布于2023年10月26日[34]

证券代码：872808 证券简称：曙光数创 公告编号：2023-076 曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于 修订<对外担保管理制度>的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，加强公司信用和担保管理，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《北京证券交易所上市 公司持续监管办法(试行)》(以下简称"《监管办法》")、《北京证券交易所股票上 市规则(试行)》(以下简称"《上市规则》")及等法律法规、部门规章、规范性文件 和《曙光数据基础设施创新技术（北京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

制度审议 - 2023年10月25日公司董事会审议通过《关于制定<独立董事专门会议工作细则>的议案》[3] 会议规则 - 独立董事专门会议可多种方式召开，由过半数独立董事推举一人召集主持[7] - 表决方式为举手表决，独立董事在审查意见记录上签名[9] 会议职权 - 关联交易等事项需经会议审议且全体独立董事过半数同意，方可提交董事会[7] - 独立董事经会议审议且过半数同意，可行使特别职权[7] 会议保障 - 公司应保证会议定期召开，提供工作条件和人员支持，承担相关费用[10][11] 实施时间 - 细则自董事会审议通过之日起生效实施[14]

人员提名 - 2023年10月25日公司提名郭帅为独立董事候选人，任职至第四届董事会任期届满，需股东大会审议通过[3] - 提名人员持有公司股份0股，占公司股本的0%[3] 合规情况 - 拟增设1名独立董事，独立董事占比不得低于三分之一[4] - 本次任命符合规定，不影响公司生产经营，程序合法，郭帅具备任职资格[7][8] - 独立董事一致同意聘任郭帅的议案[8]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长1名[7] 审议权限 - 审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》，需提交股东大会审议[3] - 批准连续12个月内贷款额累计未超最近一年经审计总资产30%的银行贷款事项[7] - 批准交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多类交易事项（除担保外）[9][10] - 批准与关联自然人成交金额30万元以上等关联交易（除担保外）[10] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，提前10日书面通知；临时会议提前3日书面通知，紧急可口头通知[15] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会，董事长10日内召集主持[15] - 会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事1/2通过；审议担保需出席会议2/3以上董事同意[20] 其他规则 - 董事与决议事项有关联关系不得表决，无关联董事过半数出席且过半数通过决议，不足3人提交股东大会[21] - 会议记录保存期限不少于10年[21] 委员会规则 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，2/3以上成员出席方可举行，审核事项经全体成员过半数同意后提交董事会[22][23] - 独立董事专门会议审议事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[23] 规则生效 - 议事规则自股东大会审议通过生效，修改报股东大会批准，解释权属董事会[26]

财报情况 - 公司2023年三季度报告编制和审议合规，内容格式符合要求，如实反映经营与财务状况[1] 人事聘任 - 公司董事会聘任郭帅为独立董事程序合法有效[3] - 郭帅具备担任独立董事资格、条件和履职能力[3] - 郭帅无不得担任情形，未受处罚惩戒，聘任不损害公司和中小股东利益[4]

董事会审计委员会设立 - 公司拟在选举第四届董事会成员后设立该委员会[2] 委员会成员构成 - 由3名董事组成，含2名独立董事、1名非高管非独立董事[3] 委员会人员信息 - 主任委员高志勇为会计专业人士，委员是郭帅、翁启南[3] 任期与文件 - 任期至第四届董事会任期期满，备查文件为会议决议[3][4] 公告信息 - 公告日期为2023年10月26日[4]

二〇二三年十月 曙光数据基础设施创新技术（北京） 股份有限公司 章程 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | 第一节 股东 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 股东大会的召集 15 | | 第四节 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 股东大会的召开 18 | | 第六节 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 董事会 26 | | 第一节 董事 26 | | 第二节 董事会 29 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 监事会 38 | | 第一节 监事 38 | | 第二节 监事会 39 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 财务会计制度 41 | | 第二节 内部审计 43 | | 第三节 会计师事务所的聘任 43 | | 第九章 通知和公告 43 | | 第一节 通知 43 | | 第二节 公告 44 | | 第十章 ...