华泰联合证券有限责任公司 关于中国广核电力股份有限公司 2025 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中国广核 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吉余道 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：吴昊 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1 次 | | （2）培训日期 | 2026 年 1 月 27 日 | | （3）培训的主要内容 | 本次培训重点介绍了募集资金使用规范、 | ...

证券代码：003816 证券简称：中国广核 债券代码：127110 债券简称：广核转债 华泰联合证券有限责任公司 关于中国广核电力股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券 受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 二〇二六年三月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《中 国广核电力股份有限公司（作为发行人）与华泰联合证券有限责任公司（作为受 托管理人）关于向不特定对象发行 A 股可转换公司债券项目之债券受托管理协 议》（以下简称"《受托管理协议》"）《中国广核电力股份有限公司向不特定对象 发行 A 股可转换公司债券并在主板上市募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）《中国广核电力股份有限公司2025年年度报告》等相关公开信息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人华泰联合证券有限责 任公司（以下简称"华泰联合证券"）编制。华泰联合证券对本报告中所包含的 从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真 实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推 ...

中国广核电力股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《中国广核 电力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中国广核 电力股份有限公司独立董事工作规定》等规定和要求，2025 年 度，本人本着客观、公正、独立的原则，以对中国广核电力股份 有限公司（以下简称"公司"）和股东负责的态度，认真工作、 勤勉尽责，及时了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司各 次董事会及股东（大）会会议，认真履行对公司及相关主体的调 查和监督职责，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股 东的合法权益，充分发挥独立董事作用。现将年度履职尽责情况 报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人李馥友，1955 年出生，2020 年 8 月 5 日至 2023 年 10 月 8 日担任公司独立董事及第三届董事会提名委员会主任委员、 核安全委员会委员。2023 年 10 月 9 日董事会换届至今,担任公司 独立董事及第四届董事会提名委员 ...

中国广核电力股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第二条 本制度所称"董事"是指本制度执行期间公司董事会的 全部在职成员。公司董事包括执行董事和非执行董事（含独立董 事），执行董事是指在公司担任除董事职务外的其他经营管理职务 的董事。非执行董事是指在公司不担任经营管理职务的董事。独立 董事（也即《香港联合交易所有限公司证券交易规则》定义下的 "独立非执行董事"）指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 本制度所称"高级管理人员"是指由公司董事会聘任的 总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总法律顾问等董事会决议 确定的高级管理人员。 第四条 本制度所称"薪酬管理"是指对董事、高级管理人员薪 酬和福利待遇等实行规范化管理的具体活动，包括薪酬构成、薪酬 管理和薪酬监督等内容。 第五条 公司董事、高级管理人员薪酬管理工作应遵循以下原则： （一）坚持市场化方向。按照现代企业管理制度规范公司治理， 推动董事、高级管理人员薪酬向市场对标，促进企业改革发展，强 化董事、高级管理人员责任，增强企业发 ...

为有效防范、及时控制和化解中国广核电力股份有限公司及下属公司（以下 简称"公司及下属公司"）在中广核财务有限责任公司（以下简称"财务公司"） 存贷款业务的资金风险，维护资金安全，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》文件要求，公司特制定本风险处置预案。 本预案存贷款业务专指公司及下属公司在财务公司办理的各类存贷款业务。 第一章 风险处置机构及职责 中国广核电力股份有限公司 在中广核财务有限责任公司办理存贷款业务的 风险处置预案 第一条 公司成立存贷款风险处置领导小组（以下简称"领导小组"），由公司 总裁任组长，为存贷款风险防范和处置的第一责任人；由公司财务总监任副组长， 组员包括财务与证券事务归口管理部门、法律事务归口管理部门负责人。领导小 组办公室设在公司财务与证券事务归口管理部门，具体负责组织开展存贷款风险 的防范和处置工作。 第二条 领导小组及办公室成员不得隐瞒、缓报、谎报公司及下属公司的存 贷款情况或者授意他人隐瞒、缓报、谎报公司及下属公司的存贷款情况。 第三条 存贷款风险处置领导小组职责： （一） 全面负责存贷款风险的防范和处置工作。 （二） 督促财务与证券事务归口管理 ...

中国广核电力股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《中国广核 电力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中国广核 电力股份有限公司独立董事工作规定》等规定和要求，2025 年 度，本人本着客观、公正、独立的原则，以对中国广核电力股份 有限公司（以下简称"公司"）和股东负责的态度，认真工作、 勤勉尽责，及时了解公司生产经营及发展情况，积极出席公司各 次董事会及股东（大）会会议，认真履行对公司及相关主体的调 查和监督职责，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股 东的合法权益，充分发挥独立董事作用。现将年度履职尽责情况 报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人徐华，1960 年出生，2023 年 10 月起担任公司独立董 事及第四届董事会审计与风险管理委员会主任委员、薪酬委员会 委员，2025 年 8 月起担任公司第四届董事会提名委员会委员。 硕士学位，高级会计师。本人在财务管理、企业管理及监督方面 ...

中国广核电力股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《中国广核 电力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中国广核 电力股份有限公司独立董事工作规定》等规定和要求，2025 年 度，本人本着客观、公正、独立的原则，以对中国广核电力股份 有限公司（以下简称"公司"）和股东负责的态度，认真工作、 勤勉尽责，及时了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司各 次董事会及股东（大）会会议，认真履行对公司及相关主体的调 查和监督职责，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股 东的合法权益，充分发挥独立董事作用。现将年度履职尽责情况 报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王鸣峰，1971 年出生，2023 年 10 月起担任公司独立 董事及第四届董事会薪酬委员会主任委员、董事会审计与风险管 理委员会委员，2023 年 10 月至 2025 年 8 月担任公司第四届董 事会提名委员会委员。博士学位，香港资深大律师 ...

中国广核电力股份有限公司 2025 年度财务报告受聘会计师事务所 履职情况的评估报告 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会 〔2023〕4 号）第十四条规定，上市公司每年应当按要求披露对会 计师事务所履职情况的评估报告。根据该要求，中国广核电力股份 有限公司（以下简称"公司"）对 2025 年度财务报告审计机构毕 马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威"） 的履职情况进行了评估，详情如下： 一、基本情况 1．基本信息 毕马威是全球领先的专业服务机构，成员所遍布全球 138 个 国家和地区，提供审计、税务及咨询等专业服务，在中国 31 个城 市设有办事机构，拥有员工超过 14,000 名，获得财政部和证监会 批准根据中国企业会计准则向于中国注册成立的发行人提供审计服 务。截至 2025 年末，毕马威拥有合伙人 247 名、注册会计师 1,412 名。 （一）会计师事务所资质条件 2．诚信记录 从事公司审计业务的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量 控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、 行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措 施或纪律处分 ...

关于中国广核电力股份有限公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的存款、 贷款等金融业务汇总表的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于《中国广核电力股份有限公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的存款、 贷款等金融业务汇总表》的专项说明 毕马威华振专字第 2601443 号 中国广核电力股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中国广核电力股份有限公司 (以下简 称"中广核电力公司") 2025 年度的财务报表，包括 2025 年 1 ...

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公 楼 8 层 首席合伙人：邹俊 1 / 5 2025 年末合伙人数量：247 人 中国广核电力股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会对 2025 年度 财务报告受聘会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《中 国广核电力股份有限公司章程》《董事会审计与风险管理委员会 工作规则》等规定和要求，董事会审计与风险管理委员会（以下 简称"审委会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将审委会对 2025 年度财务报告受聘会计师事务所履行监督职 责情况汇报如下： 一、2025 年度财务报告受聘会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合 伙） 成立日期：2012 年 7 月 10 日 2025 年末注册会计师数量：1,412 名 诚信记录：从事本公司审计业务的项目合伙人 ...