人员变动 - 2025年11月21日戴波当选职工代表董事，任期至第三届董事会结束[5] - 戴波任职需报北京监管局备案[6] 人员信息 - 戴波1971年12月出生，2010年6月加入公司[10] - 戴波曾担任中信证券等职，有多个学位[10] 公司架构 - 公告日执行董事为刘成、金剑华，非执行董事8人，独董5人[4]

公司治理 - 执行董事为刘成、金剑华先生[4] - 非执行董事有李岷等8人[4] - 独立非执行董事有浦伟光等5人[4] 监事会变动 - 2025年11月21日股东大会通过不再设监事会议案[6] - 原监事会职权由董事会审计委员会行使[6] - 6名监事自该日起不再任职[6]

委员会构成 - 薪酬与提名委员会每年开一次定期会议，可开临时会议[2] - 由不少于三名董事组成，独立董事过半，主任为独立董事[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5] 委员会职责 - 制订公司董事、高管考核标准和薪酬政策并考核[7] - 就董事、高管薪酬等事项向董事会提建议[7] - 至少每年检讨董事会架构、人数及组成等[8] 运作流程 - 确定候选人后提请董事会和/或股东会表决[9] - 主任负责召集会议、督促决议执行等[11] - 会议原则提前三日书面通知，特殊情况可缩短[12] - 需三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15] - 会议记录和决议成员签字，保存不少于十年[17] 政策实施 - 董事薪酬政策经董事会同意、股东会审议通过实施[9] - 调整薪酬政策预案提交董事会审议[19] 其他 - 董事会成员多元化政策及目标进度每年在报告披露[9] - 董事会组成每年在企业管治报告内披露[10] - 规则由董事会负责解释和修改，2025年11月21日生效[22]

薪酬与提名委员会组成 - 每年召开一次定期会议，可召开临时会议[2] - 由不少于三名董事组成，独立董事人数过半，主任由独立董事担任[4] - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[5] 薪酬与提名委员会职责 - 制订公司董事、高管考核标准并考核，制订薪酬政策与方案[7] - 就董事、高管薪酬等多事项行使具体职权[7] - 至少每年检讨董事会架构、人数及组成等[8] 薪酬与提名委员会运作 - 可聘请外部专业人士，费用由公司承担[9] - 确定候选人后提请董事会和/或股东会表决[9] - 主任职责包括召集会议和督促决议执行等[11] - 会议原则上提前三日书面通知成员，特殊情况三分之二以上成员无异议可缩短通知期限[12] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[15] - 会议记录和决议保存期不得少于十年[17] 薪酬政策相关 - 公司董事薪酬政策须经董事会同意、股东会审议通过方可实施[9] - 调整公司薪酬政策预案后需提交董事会审议[19] 其他 - 董事会成员多元化政策及进度每年在企业管治报告内披露[9] - 董事会委任以用人唯才为原则，考虑多元化范畴[10] - 本规则由董事会负责解释和修改[22] - 本规则经董事会审议通过后，于2025年11月21日起生效实施[22]

组织架构 - 审计委员会由不少于三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半且至少一名有五年以上会计工作经验[4] - 审计委员会主任由独立董事中的会计专业人士担任[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5] - 可下设计划财务部、稽核审计部为办事机构[10] 职责权限 - 负责审核公司财务信息及披露，监督评估内外部审计和内部控制[7] - 必要时可聘请中介协助，要求董事、高管提交报告[7] - 提议聘请或更换外部审计机构，监督其执业行为[7] - 监督年度审计，对审计后财务报告真实性等作判断并提交董事会审议[7] 会议安排 - 每季度至少开一次定期会议，可开临时会议[2] - 成员至少每年与审计师开会两次[9] - 会议通知原则上提前三日书面通知，特殊情况三分之二以上成员无异议可少于三日[12] - 会议以现场召开为原则，必要时可用视频、电话等方式[13] 议事规则 - 相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] - 会议由三分之二以上成员出席方可举行，决议须全体成员过半数通过[17] - 临时增加议题或事项需三分之二以上成员同意方可审议和决议[18] - 成员与讨论事项有利害关系须回避，无法形成有效意见时提交董事会审议[17] 其他 - 审阅报表及报告时针对六项事项审查[9] - 会议决议和记录保存期不少于十年[19] - 规则2025年11月21日起生效实施[24] - 主任负责召集主持会议、督促检查决议执行[14]

风险管理委员会设置 - 每半年召开一次定期会议，可召开临时会议[2] - 由不少于3名董事组成[3] - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[4] 风险管理工作 - 至少每年检讨一次公司及其子公司风险管理及内部监控系统有效性[7] 会议规则 - 原则上提前三日书面通知成员，特殊情况三分之二以上成员无异议时可少于三日[9] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议须全体成员三分之二以上通过[13] - 委员需亲自出席，不得代理[14] - 增加新议题或事项需三分之二以上成员同意[14] 决议与记录 - 表决后形成决议并制作记录，保存期不少于十年[16] - 决议提交董事会审议时应及时提交[17] 规则相关 - 术语含义若无特别说明与《公司章程》相同[19] - 未尽事宜或冲突时依相关规则或《公司章程》执行[19] - 由董事会负责解释和修改[20] - 2025年11月21日起生效实施[20] - 会议决议包含召开日期、地点、召集人姓名等内容[21]

发展战略委员会构成 - 每年召开一次定期会议，可开临时会议[2] - 由不少于3名董事组成[3] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] 会议规则 - 原则上提前三日书面通知成员，特殊情况可少于三日[10] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议须全体成员三分之二以上通过[12] - 表决后形成决议和记录，保存期不少于十年[16] 其他 - 可就事项形成决议上报董事会，未形成决议可提交个人报告[12] - 会议由主任主持，主任不能主持时指定他人[15] - 增加议题需三分之二以上成员同意[15] - 规则2025年11月21日起生效实施[21]

董事会人员限制 - 兼任高管和职工代表董事总计不得超董事人数二分之一[2] 定期会议规定 - 董事会每年至少召开四次定期会议，需提前十四日书面通知[3] - 变更定期会议时间等事项，需在原定会议召开日前三日发书面变更通知[3] 临时会议规定 - 董事长应在接到提议后十日内召集临时董事会会议[4] - 召开临时董事会会议需提前五日书面通知，全体董事一致同意可豁免[4] - 代表十分之一以上表决权股东提议等八种情形可召开临时董事会会议[5] 会议形式与出席要求 - 董事会会议原则上现场、视频或电话形式，特殊情况可书面通讯[6] - 董事会定期会议不得以书面传阅方式召开[6] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[7] 会议延期与决议表决 - 二分之一以上与会董事或两名独立董事认为资料不充分可联名书面提延期[7] - 董事会决议除特定条款须全体董事三分之二以上表决同意外，其余应由全体董事过半数表决同意[12] - 有关联关系董事不得对相关决议行使表决权，董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，特定条款需无关联关系董事三分之二以上通过[13] - 出席董事会的无关联董事人数不足三人时应将事项提交股东会审议[13] 董事履职与撤换 - 董事连续二次未能亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[16] 会议记录与保存 - 董事会会议记录保存期限不少于二十年[18] 列席人员规定 - 总经理和董事会秘书未兼任董事的应列席董事会会议[9] - 合规总监有权根据履职需要列席董事会会议并查阅、复制有关文件和资料[9] 会议议题与表决方式 - 董事会会议不得讨论未在会议通知中列明的事项，特殊情况临时增加议题需全体到会董事一致同意[9] - 董事会决议表决方式有举手表决、记名投票表决或监管部门认可的其他表决方式[15] 董事投票权与记录内容 - 董事未出席董事会会议亦未委托代表出席，视为放弃该次会议投票权[15] - 董事会会议记录包含会议日期、地点、召集人姓名等内容[19] 规则相关说明 - 本规则所使用术语若无特别说明与《公司章程》含义相同[19] - 本规则中“以上”“内”含本数，“过”不含本数[20] - 本规则由董事会制订，自股东会决议通过之日起生效[21] - 本规则由董事会负责解释[22] - 本规则未尽事宜按相关规定执行[22]

中信建投証券股份有限公司 股東會議事規則 （ 2025 年 1 1 月 2 1 日經公司 2025 年第四次臨時股東大會審議通過） 第一章 總 則 第一條 為 規 範 中 信 建 投 証 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 簡 稱 公 司 ）的 組 織 和 行 為 ， 保 證 股 東 會 依 法 行 使 職 權 ， 根 據《 中 華 人 民 共 和 國 公 司 法 》（ 以 下 簡 稱《 公 司 法 》）、《 證 券 公 司 監 督 管 理 條 例 》《 證 券 公 司 治 理 準 則 》《 上 市 公 司 章 程 指 引 》《 上 市 公 司 股 東 會 規 則 》（ 以 下 簡 稱《 股 東 會 規 則 》）、 《 上 市 公 司 獨 立 董 事 管 理 辦 法 》《 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 》《 上 海 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 》（ 以 下 與《 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 》統 稱 公 司 股 票 上 市 地 上 市 規 則 ）等 法 律 、 行 政 法 規 、 部 門 規 章 、 規 範 性 文 ...

（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6066） 章 程 （ 2025 年 1 1 月 2 1 日經公司 2025 年第四次臨時股東大會審議通過） 目 錄 | 第一章 總 第三章 股 第一節 | 則 份 | | . | | . | . . | . . | . . | | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | . . | 1 4 1 1 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...