关于山东港口集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 日照港股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过查 验山东港口集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许 可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并查阅了财务公司 2024 年 6 月 30 日的资产负债表、所有者权益变动表、2024 年半年度利润 表和现金流量表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评 估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司于 2014 年 7 月 17 日经原中国银行保险监督管理委员会 （现为国家金融监督管理总局）批准开业，设立时的全称为青岛港财 务有限责任公司，2014 年 7 月 18 日颁发《金融许可证》。7 月 22 日 经工商行政管理局批准，取得《企业法人营业执照》（注册号： 370200020003175）。因更换公司住址，分别于 2021 年 11 月 9 日、2022 年 1 月 18 日申请换发了新的金融许可证及营业执照。因财务公司名 称由青岛港财务有限责任公司变更为山东港口集团财务有限责任公 司，于 2022 年 11 月 3 日申请换发了新的金融许可证，已于 12 ...

利润分配与股本转增 - 2024年上半年公司不进行利润分配或资本公积金转增股本[3] - 2024年上半年公司不进行利润分配或资本公积金转增[39] 公司股权结构与持股情况 - 公司持有日照港裕廊股份有限公司50.60%股份，持有山东港口集团财务有限责任公司11.37%股份，集发公司持有日照港岚北港务有限公司40%股份[7] - 截至2024年6月30日，公司国有发起人股东中仍有63782047股股份冻结待转给全国社会保障基金理事会[60] - 山东港口日照港集团有限公司期末持股1340219138股，占比43.58%，其中59143867股被冻结[63] - 山东能源集团有限公司期末持股167550785股，占比5.45%，其中3246726股被冻结[63] - 中央汇金资产管理有限责任公司期末持股56667400股，占比1.84%[63] - 保宁资本有限公司－保宁新兴市场基金（美国）报告期内减持1131400股，期末持股29007800股，占比0.94%[63] - 香港中央结算有限公司报告期内增持16313051股，期末持股26406334股，占比0.68%[63] - 上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）－玖鹏大鹏精选10号私募证券投资基金报告期内增持3804700股，期末持股9515700股，占比0.31%[63] - 林穗贤期末持股11274948股，占比0.37%[63] - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股2238300股，占比0.07%，期末持股8279700股，占比0.27%[65] - 曹秀玲、邱田金、方志磊报告期内持股数量无变动，石文田报告期内增持2100股[66] - 日照港集团与岚山港务为母子公司关系，为一致行动人[64] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入41.06亿元，上年同期调整后为42.62亿元，同比减少3.66%[16] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4.34亿元，上年同期调整后为5.18亿元，同比减少16.15%[16] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额13.42亿元，上年同期调整后为15.02亿元，同比减少10.63%[16] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产135.52亿元，上年度末调整后为132.96亿元，较上年度末增加1.92%[16] - 本报告期末总资产392.21亿元，上年度末调整后为393.11亿元，较上年度末减少0.23%[16] - 本报告期基本每股收益0.14元/股，上年同期调整后为0.17元/股，同比减少17.65%[17] - 本报告期加权平均净资产收益率3.21%，上年同期调整后为3.55%，减少0.34个百分点[17] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率3.20%，上年同期调整后为3.37%，减少0.17个百分点[17] - 非经常性损益合计750,679.51元，其中非流动性资产处置损益为 - 8,607,286.57元，计入当期损益的政府补助为3,001,928.63元等[19] - 营业收入41.06亿元，较上年同期减少3.66%；营业成本29.99亿元，较上年同期减少3.08%[29] - 管理费用1.34亿元，较上年同期减少19.72%；财务费用2.94亿元，较上年同期增加12.40%[29] - 研发费用3792.16万元，较上年同期增加3.58%；经营活动产生的现金流量净额13.42亿元，较上年同期减少10.63%[29] - 投资活动产生的现金流量净额-13.66亿元，较上年同期增加69.62%；筹资活动产生的现金流量净额6718.66万元，较上年同期减少97.78%[29] - 应收款项融资1.32亿元，较上年期末增加172.81%；其他非流动资产1.70亿元，较上年期末增加164.53%[30] - 应交税费5745.10万元，较上年期末减少49.88%；其他流动负债926.63万元，较上年期末减少32.71%[30] - 2024年6月30日公司流动资产合计30.95亿美元，较2023年12月31日的28.49亿美元增长8.66%[67] - 2024年6月30日公司非流动资产合计361.26亿美元，较2023年12月31日的364.63亿美元下降0.92%[68] - 2024年6月30日公司资产总计392.21亿美元，较2023年12月31日的393.11亿美元下降0.23%[68] - 2024年6月30日公司流动负债合计87.49亿美元，较2023年12月31日的97.42亿美元下降10.20%[68] - 2024年6月30日公司非流动负债合计147.46亿美元，较2023年12月31日的141.40亿美元增长4.30%[68] - 2024年6月30日公司负债合计234.95亿美元，较2023年12月31日的238.82亿美元下降1.62%[68] - 2024年6月30日公司所有者权益合计157.26亿美元，较2023年12月31日的154.29亿美元增长1.92%[69] - 2024年6月30日母公司流动资产合计5.47亿美元，较2023年12月31日的9.12亿美元下降40.01%[70] - 2024年6月30日母公司非流动资产合计126.89亿美元，较2023年12月31日的126.72亿美元增长0.13%[70] - 2024年6月30日母公司资产总计132.35亿美元，较2023年12月31日的135.84亿美元下降2.56%[70] - 2024年上半年营业总收入41.06亿元，2023年同期为42.62亿元，同比下降3.66%[72] - 2024年上半年营业总成本34.99亿元，2023年同期为35.83亿元，同比下降2.37%[72] - 2024年上半年净利润4.94亿元，2023年同期为5.79亿元，同比下降14.61%[72] - 2024年上半年流动负债合计1.96亿元，2023年同期为2.92亿元，同比下降32.95%[71] - 2024年上半年非流动负债合计13.27亿元，2023年同期为14.10亿元，同比下降5.89%[71] - 2024年上半年负债合计15.23亿元，2023年同期为17.03亿元，同比下降10.50%[71] - 2024年上半年所有者权益合计117.12亿元，2023年同期为118.81亿元，同比下降1.42%[71] - 2024年上半年基本每股收益0.14元/股，2023年同期为0.17元/股，同比下降17.65%[73] - 2024年上半年稀释每股收益0.14元/股，2023年同期为0.17元/股，同比下降17.65%[73] - 2024年上半年其他综合收益的税后净额72.39万元，2023年同期为235.48万元，同比下降69.27%[73] - 2024年上半年营业收入35,557,437.21元，2023年上半年为2,479,319,176.26元[74] - 2024年上半年营业利润31,543,305.67元，2023年上半年为306,276,427.91元[74] - 2024年上半年净利润30,027,626.27元，2023年上半年为246,212,612.49元[74] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额1,342,150,673.41元，2023年上半年为1,501,727,681.82元[75] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额 -1,366,381,292.04元，2023年上半年为 -4,496,981,043.93元[75] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额67,186,643.84元，2023年上半年为3,024,592,310.59元[76] - 2024年上半年销售商品、提供劳务收到的现金3,845,143,737.25元，2023年上半年为3,769,817,937.40元[75] - 2024年上半年取得借款收到的现金2,887,758,692.03元，2023年上半年为5,794,860,712.65元[75] - 2024年上半年偿还债务支付的现金2,073,895,541.94元，2023年上半年为3,762,060,678.93元[76] - 2024年上半年期末现金及现金等价物余额1,481,113,544.26元，2023年上半年为1,459,053,509.44元[76] - 2024年半年度经营活动现金流入49032592.90元，2023年同期为2255141939.11元；2024年半年度经营活动现金流出96134098.98元，2023年同期为1789354530.61元；2024年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 47101506.08元，2023年同期为465787408.50元[78] - 2024年半年度投资活动现金流入549000000.00元，2023年同期为116419169.28元；2024年半年度投资活动现金流出300282350.00元，2023年同期为3284264645.63元；2024年半年度投资活动产生的现金流量净额为248717650.00元，2023年同期为 - 3167845476.35元[78] - 2024年半年度筹资活动现金流入3208616.82元，2023年同期为6989904510.17元；2024年半年度筹资活动现金流出355577042.46元，2023年同期为4226767673.03元；2024年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 352368425.64元，2023年同期为2763136837.14元[78][79] - 2024年半年度现金及现金等价物净增加额为 - 150752281.72元，2023年同期为61078769.29元；2024年期初现金及现金等价物余额为279233023.70元，2023年同期为312369836.51元；2024年期末现金及现金等价物余额为128480741.98元，2023年同期为373448605.80元[79] - 2024年期初归属于母公司所有者权益小计为13296453872.24元，少数股东权益为2132639641.06元，所有者权益合计为15429093513.30元[80] - 2024年本期增减变动金额中，归属于母公司所有者权益小计增加255209145.17元，少数股东权益增加41511910.87元，所有者权益合计增加296721056.04元[80] - 2024年综合收益总额使归属于母公司所有者权益小计增加434710213.62元，少数股东权益增加60436993.07元，所有者权益合计增加495147206.69元[80] - 2024年利润分配使归属于母公司所有者权益小计减少199917509.20元，少数股东权益减少19680282.73元，所有者权益合计减少219597791.94元[80] - 2024年专项储备使归属于母公司所有者权益小计增加20020689.63元，少数股东权益增加755200.53元，所有者权益合计增加20775890.16元[80] - 2024年期末归属于母公司所有者权益小计为13551663017.00元，少数股东权益为2174151551.93元，所有者权益合计为15725814569.34元[80] - 2023年末归属于母公司所有者权益小计为135.80亿元，少数股东权益为17.64亿元，所有者权益合计为153.44亿元[81] - 2024年期初归属于母公司所有者权益小计为154.89亿元，少数股东权益为18.14亿元，所有者权益合计为173.03亿元[81] - 2024年上半年归属于母公司所有者权益小计减少18.47亿元，少数股东权益增加0.43亿元，所有者权益合计减少18.05亿元[81] - 2024年上半年所有者投入和减少资本中，资本公积减少22.61亿元，其他综合收益增加0.24亿元，未分配利润增加5

会议信息 - 日照港第八届监事会第八次会议8月19日发通知，8月29日召开[2] - 应参会监事7人，实际参会7人[2] 审议事项 - 审议通过《2024年半年度报告》等五项议案[3][4] - 申请注册发行中票和短融券议案需提交股东大会审议[4]

发行计划 - 注册发行总金额不超50亿，中票不超30亿，超短融不超20亿[3][4] - 中票期限不超10年，超短融不超270天[3][4] 发行相关 - 对象为银行间债市合格机构投资者[4] - 方式为簿记建档、集中配售公开发行[5] - 无担保[5] 资金用途 - 用于优化债务结构、补充流动资金等[5] 流程进展 - 2024年8月29日董事会通过申请议案[7] - 需股东大会审议批准，取得交易商协会注册[3][7][8][9] 授权安排 - 董事会提请授权董事长处理注册发行事宜[6]

日照港股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范日照港股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 东大会规则》等法律法规以及《日照港股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），制定《日照港股份有限公司股东大会议事规则》 （下称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现下列情形之一的，公司在事实发 生之日起 2 个月以内召开临时股东大会： （一）董事会人数不足 5 人或者公司章程所定人数的三分 ...

日照港股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范日照港股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，有效防范公司对外担保风险，保护股东和其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下 简称"《民法典》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件以及《日照港股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司及控股子公司的对外担保行为。控股 子公司是指纳入公司合并报表范围的子公司，包括公司出资设立的全 资子公司、公司持有股权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例 虽未超过 50%但拥有实际控制权的子公司。 公司参股企业涉及对外担保行为的,公司派出董事在表决前,需 取得公司授权。 第三条 本办法所称对外担保是指公司及控股子公司为第三方 所负债务提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保。担保的债务种 ...

日照港股份有限公司 章程 经 2024 年 4 月 25 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上 市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《中国共产党章程》(以 下简称《党章》)和其他有关规定，制订本章程。 第二条 日照港股份有限公司（以下简称"公司"）系依照 《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经山东省人民政府批准（批准文号为：鲁政股字〖2002〗 31 号），由日照港集团有限公司作为主发起人，并联合兖矿集团 有限公司、中国中煤能源集团公司、淄博矿业集团有限责任公 司、山西潞安矿业（集团）有限责任公司、山西晋城无烟煤矿 业集团有限责任公司共同发起设立，在山东省工商行政管理局 注册登记的股份有限公司。公司统一社会信用代码为： 913700007409658444。 中文名称：日照港股份有限公司 英文名称：RIZHAO PORT CO.,LTD. 第八条 公司为永久存续的股份有限公司。 第九条 董事长为公 ...

独立董事任职要求 - 最多在3家境内上市公司任职，每年现场工作不少于15日[3] - 人数不少于董事会成员总数三分之一，至少含一名会计专业人士[4] - 会计专业人士有经济管理高级职称需5年以上会计岗位全职经验[4] - 持股1％以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[8] - 持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[8] - 36个月内受证监会处罚或刑事处罚不得任职[11] - 36个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得任职[11] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、持股1％以上股东可提候选人[13] - 上交所在五个交易日未提异议可选举[14] - 获选30日内公司报送《董事声明及承诺书》并更新资料[15] - 连续任职不超六年，满六年36个月内不得提名[15] 独立董事履职与监督 - 连续两次未出席董事会且不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[16] - 辞职致占比低于三分之一，履职至新任产生，60日内提名[17] - 行使部分特别职权需全体过半数同意[19] - 借款或资金往来超300万或净资产5％需发表意见[26] - 年度述职报告最迟在股东大会通知时披露[26] 独立董事资料与费用 - 公司提供资料至少保存5年[27] - 行使职权费用由公司承担[27] - 津贴标准董事会预案，股东大会通过并年报披露[27] 独立董事与公司沟通 - 年度结束30日内经理层汇报经营及重大事项，实地考察[31] - 审计前财务负责人提交审计安排及材料[40] - 出具初步意见后安排与会计师见面会[41] 独立董事职责 - 在年报就重大事项发表独立意见[42] - 发现问题尽职调查，必要时专项调查[33] - 每年现场调查不少于十天[34] - 免职理由不当发表公开声明[35] - 股东大会提交述职报告[35] - 股东或董事冲突维护公司利益[36] 制度生效与修改 - 制度经股东大会审议通过生效，修改亦同[37]

日照港股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证公司的规范化运行，提高董事会的工作效率和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《日照港股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")，日 照港股份有限公司（以下简称"本公司"）董事会特制定本议事规则。 第二章 董事会组成 第二条 董事会是公司的决策机构，是股东大会的执行机构， 执行股东大会通过的各项决议，向股东大会负责并报告工作，并根据 法律法规和《公司章程》的规定行使职权。 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。 第四条 董事会由十一名董事组成，设董事长一人。 第五条 有《公司法》第一百四十六条规定之情形以及被中国 证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司 的董事。 第六条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届 满，可连选连任。董事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。 第七条 董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产 生和罢免。 第八条 公司的独立董事不得由下列人员担任： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 主要社会关系(主要社 ...

营业收入及净利润 - 2024年第一季度营业收入为1,986,431,470.22元，较上年同期下降6.15%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为184,391,680.18元，较上年同期下降28.41%[4] - 招商银行2024年第一季度营业总收入为198.64亿元，较上年同期略有下降[12] - 招商银行2024年第一季度净利润为21.41亿元，较上年同期减少约7.3%[15] - 2024年第一季度公司营业收入为18,512,059.77元，较去年同期大幅增长[20] - 2024年第一季度公司营业利润为9,670,330.89元，较去年同期显著下降[20] - 2024年第一季度公司净利润为7,132,183.27元，较去年同期有所下降[20] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为359,321,474.99元，较上年同期下降24.85%[4] - 经营活动现金流入小计为1.76亿，较上年同期的1.90亿有所下降[16] - 经营活动现金流出小计为1.40亿，经营活动产生的现金流量净额为3.59亿[16] - 投资活动现金流出小计为5.87亿，投资活动产生的现金流量净额为-5.66亿[17] - 筹资活动现金流入小计为14.28亿，筹资活动产生的现金流量净额为4.16亿[17] - 期末现金及现金等价物余额为1.65亿，较上年同期的1.49亿有所增加[17] - 经营活动产生的现金流量净额为-355,776,819.28元，较去年同期大幅下降[21] - 投资活动产生的现金流量净额为548,872,000.00元，较去年同期有所增加[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为-11,966,507.97元，较去年同期有所下降[22] - 现金及现金等价物净增加额为181,128,672.75元，较去年同期有所增加[22] 资产及所有者权益 - 总资产为39,105,481,172.57元，较上年度末下降0.52%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为13,493,980,337.26元，较上年度末增长1.49%[5] - 日照港股份有限公司2024年第一季度流动资产合计为32.59亿元，较上一季度增加约41.0%[13] - 日照港股份有限公司2024年第一季度非流动资产合计为358.46亿元，较上一季度略有下降[13] - 日照港股份有限公司2024年第一季度流动负债合计为85.24亿元，较上一季度减少约12.2%[14] - 日照港股份有限公司2024年第一季度非流动负债合计为149.24亿元，较上一季度增加约5.6%[14] - 流动资产合计为8.66亿，较上年同期的9.12亿有所下降[18] - 非流动资产合计为12.68亿，资产总计为13.55亿[18] - 所有者权益总计为11.89亿，负债和所有者权益总计为13.55亿[19] 非经常性损益项目 - 非经常性损益项目中，包括已计提资产减值准备的冲销部分为775,585.99元[6] - 非经常性损益项目中，政府补助为1,181,970.62元[6] 股东持股情况 - 前10名股东中，山东港口日照港集团有限公司持股数量最多，为1,340,219股[8]