业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比99.96%[9] - 纳入评价范围单位营业收入占比99.8%[9] 未来展望 - 未来强化对内部控制规范和指引贯彻实施[18] 其他信息 - 董事长（已获授权）为陈宗年[19] - 报告日期为2024年4月15日[19]

公司概况 - 公司创建于1965年，前身是江西光学仪器总厂[22] - 1997年5月在上海证券交易所上市，是中国光学行业第一家上市公司[22] - 2015年中电海康集团成为公司间接控股股东[24] - 2022年公司直接控股股东由凤凰控股变更为中电海康[25] 业绩数据 - 2023年营业收入为179,117.16万元[50] - 2023年纳税总额3,674.64万元[52] 人员情况 - 2023年员工总数3,031人，较之前增长19%[50] - 研发人员有571人[136] - 员工流失率31%[187] 研发投入 - 2023年研发投入12,585.83万元，研发投入总额占营业收入比例为7.03%[50] - 研发投入增长率为36.70%[134] 环保情况 - 2023年环保投入总金额208.00万元，环保事故0次，污染物监测合格率100%[50] - 2023年总用水量为39.20万吨，较2021年和2022年均有减少[112] - 2023年废水排放量为25.8万吨，较2022年有所降低[114] 技术成果 - 拥有2个专精特新企业，3个国家高新技术企业，4个国家认定企业技术中心[128][130] - 参与编制的2个国家标准正式发布，5个国家标准正式实施[131] - 授权专利累计数253项，授权发明专利累计数45项[141] 市场活动 - 2023年10月30日至11月1日携多款产品亮相Vision China2023（深圳）机器视觉展[132] 质量与客户 - 年度质量内审次数为8次[154] - 客户投诉数量为162次、157件，解决数量为77人次[159] 供应商管理 - 供应商总数为1295个，其中国内供应商1273个[170] - 拥有质量管理体系认证的供应商215个[170] 信息安全 - 2023年8月3日至8月23日拦截网络攻击1.4万次[177] - 信息安全总投入金额47.30万元，信息安全与隐私保护违规事件0件[180] 员工招聘与福利 - 2023年社会招聘1383人，校园招聘64人[183] - 福利支出2043.70万元[195] - 公司为女员工购买女职工幸福险[198]

担保情况 - 公司拟为凤凰科技和新能源提供不超17450万元担保，已实际提供17450万元[2] - 担保议案已通过董事会审议，尚需股东大会审议[4] - 截止2024年2月29日，累计对外担保17450万元，占比39.87%，无逾期[12] 子公司数据 - 凤凰科技资产负债率89.71%，2024年1 - 2月营收12522.43万元，净利润 - 395.74万元[6][9] - 凤凰新能源资产负债率73.34%，2024年1 - 2月营收2985.67万元，净利润 - 33.23万元[6][9]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会2次、董事会6次等各类会议[2] - 2023年4月、12月在杭州召开现场沟通会[3] 报告披露情况 - 披露《2022年度报告》等多份报告[4] 人员相关情况 - 独立董事任期于2023年12月20日届满[1] - 董事会提名6位非独立董事和3位独立董事候选人[5] 审计与议案情况 - 建议2023年继续聘请大信会计师事务所[5] - 审阅2023年4月关联交易预计议案[3] - 2023年4月审议《关于2022年高级管理人员薪酬考核的议案》[6]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会2次、董事会6次等各类会议[2] 关联交易审议 - 2023年4月审议2023年度日常关联交易预计议案[5] 报告披露 - 公司披露2022年度及2023年各季度报告[5] 人员提名与聘任 - 2023年12月提名6位非独立董事和3位独立董事候选人[7] - 2023年12月聘任1位常务副总经理和4位副总经理[8] 高管薪酬审核 - 2023年4月审核2022年高级管理人员薪酬考核议案[9] 董事会换届 - 2023年12月20日完成董事会换届选举[1]

募集资金情况 - 公司非公开发行44,101,433股，发行价每股9.07元，募集资金总额399,999,997.31元，净额388,596,246.82元于2019年5月31日到账[1] - 2023年12月11日注销两个募集资金账户，12月13日发布公告[6] - 2023年度以前年度已使用266,231,839.10元，本年度使用25,048,156.51元，剩余117,291,827.08元永久补流，专户利息等净额19,975,575.87元，专用账户余额为0[8] - 募集资金总额38,859.62万元，本年度投入2,504.82万元，累计投入28,704.81万元[17] 项目情况 - 高端光学镜头智能制造项目专户初始存放269,889,197.31元，车用高端光学镜片智能制造项目专户初始存放123,110,800.00元，两账户已注销无余额[5] - 车用高端光学镜片智能制造项目承诺投资11,870.70万元，累计投入11,851.58万元，投入进度99.84%，实现收入20,347.52万元，利润1,766.86万元[17] - 高端镜头智能制造项目承诺投资26,988.92万元，累计投入17,276.42万元，投入进度64.01%，实现收入26,878.62万元，利润1,530.43万元[17] 资金使用安排 - 2018年11月5日至2019年5月31日，公司以自筹资金预先投入2,405,071.50元[18] - 2019 - 2022年多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2022年12月31日已归还[18] - 2023年12月31日，将剩余募投资金117,291,827.08元永久补流[18] 核查情况 - 大信会计师事务所认为公司专项报告符合规定，公允反映2023年度募集资金存放与使用情况[10] - 保荐代表人对募集资金情况进行核查，保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用符合法规要求[11][12]

业绩总结 - 2023年母公司报表净利润192.82万元[3] - 2023年合并报表归母净利润-8447.25万元[3] - 2023年末母公司报表未分配利润-1.01亿元[2] - 2023年末合并报表累计未分配利润1919.71万元[3] 利润分配 - 2023年拟不分配利润、不转增股本[2] - 全资子公司向母公司现金分红4000万元[3] - 2024年4月15日相关会议通过方案，待股东大会批准[3][5][6][7]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年5月8日13点30分在江西上饶公司四楼会议室召开[3] - 网络投票2024年5月8日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[6] - 本次股东大会审议10项议案，4月17日披露[8][9] 投票相关 - 议案5、6、8、9对中小投资者单独计票[9] - 议案6、8关联股东中电海康等回避表决[9] 登记信息 - 股权登记日2024年4月25日[14] - 会议登记2024年5月7 - 8日，方式多样[17] 投票权 - 股东100股，选10名董事有1000股选举票数[23] - 100股在选董事、独董、监事议案分别有500、200、200票表决权[23] - 100股选董事可集中或分散投票[24]

关联交易 - 2023年度日常关联交易预计142346.00万元，实际发生78036.22万元[3] - 2024年日常关联交易预计102074.00万元，1 - 2月已发生5715.82万元[6] 2024年关联交易分项 - 预计向关联人购原材料及商品6000.00万元，占比4.44%[5] - 预计向关联方资金拆借10000.00万元，占比11.11%[5] - 预计向关联方支付利息1800.00万元，占比74.34%[5] - 预计向关联人销售产品等40000.00万元，占比18.99%[5] - 预计在关联财务公司贷款38500.00万元，占比42.78%[6] 公司控制关系 - 公司实际控制人中国电子科技集团有限公司，注册资本2000000万元[7] - 中国电子科技财务有限公司与公司间接控股股东同一母公司，注册资本580000万元[8]

财务审计 - 大信会计师事务所于2024年4月15日审计凤凰光学2023年财务报表[3] - 大信认为凤凰光学业务汇总表公允反映金融业务情况[6] 财务数据 - 存放财务公司存款期末余额166,144,759.81元，收息756,787.77元[9] - 向财务公司借款及短期借款期末余额均为240,000,000元，付息11,011,033.32元[9]