凤凰光学股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为明确凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会职责权限，规范董事会审计委员会的运作，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》以及《凤凰光学股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，均为不在公司担任 高级管理人员的董事；审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和商业经验。 第六条 审计委员会设 ...

公司治理 - 2023年12月20日召开第一次临时股东大会完成董、监事会换届，任期三年[1] - 第九届董事会由4非独立董事和3独立董事组成[3] - 2023年12月21日陈宗年当选董事长[4] - 第九届监事会由2非职工代表和1职工代表监事组成，任期三年[5] - 2023年12月21日熊诗雄当选监事会主席[6] 人员聘任 - 2023年12月21日缪建新任常务副总经理（代行总经理职责）[8] - 2023年12月21日范文等4人任副总经理[8] - 2023年12月21日舒智勇任财务负责人[8] - 2023年12月21日谢会超任董事会秘书，吴明芳任证券事务代表[8] 联系方式 - 董事会秘书和证券事务代表联系电话0793 - 8259547，邮箱600071@phenixoptics.com.cn [10]

方達津師事務所 FANGDA PARTNERS 中国 一座 中 一路 288 | 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com | 86-21-2208-1166 | 电 话 | Tel .: | | --- | --- | --- | --- | | 86-21-5298-5599 | 传 真 | Fax: | | 上海市方达律师事务所(以下简称"本所")是具有中华人民共和国法律执 业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议,本所指派律师出席凤凰光学股份 有限公司(以下简称"公司")2023年第一次临时股东大会(以下简称"本次股 东大会"),并就本次股东大会的召集和召开程序、参与表决和召集会议人员的资 格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》及其他相关中华人民共和国境内已公开颁布并生效的法律、 法规、规章及规范性文件(以下合称"中国法律法规",仅为本法律意见书说明 之目的,不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和台湾地区的法律、 法规)以及《风凰光学股份有限公司章程》(以下称"《公司 ...

2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-029 凤凰光学股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 140,628,428 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 49.94 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议召集人为公司董事会，会议以现场记名投票和网络投票相结合的方 式进行表决，符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事王雄先生 主持。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：江西省上饶市凤凰西大道 197 号公司四楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-028 凤凰光学股份有限公司 关于注销募集资金账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2019]530 号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称 "公司"）采用非公开发行股票方式向特定投资者中电海康集团有限公司、中电 科投资控股有限公司发行人民币普通股 44,101,433 股，发行价格为 9.07 元/股， 募集资金总额为人民币 399,999,997.31 元，扣除相关发行费用人民币 11,403,750.49 元，公司实际募集资金净额人民币 388,596,246.82 元。 上述募集资金到账时间为 2019 年 5 月 31 日，募集资金到位情况业经大信会 计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（大信验字[2019] 第 1-00070 号）。 二、募集资金专户开立与管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投 ...

凤凰光学 2023 年第一次临时股东大会资料 凤凰光学股份有限公司 Phenix Optics Company Limited 2023 年第一次临时股东大会会议资料 (证券代码：600071) 2023 年 12 月 1 凤凰光学 2023 年第一次临时股东大会资料 凤凰光学股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议须知 为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在本公司股东大会上依法行使职权，确 保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，制定 以下会议须知。 一、会议的组织方式 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除上述人员和董事会邀请参会的人员外，公 司有权拒绝其他人士入场。 4、本次会议设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。 二、会议的表决方式 1、出席此次会议的股东及其代表以其所代表的有表决权股份数额行使表决权，每 一股份享有一票表决权。参会股东代表表决时，须持有效授权委托书。 2、本次股东大会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能选择 现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通 过中国登记结算公司的交易系统行使表决权。 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-024 凤凰光学股份有限公司 第八届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凤凰光学股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 4 日以通讯方式 召开第八届董事会第二十六次会议，召开本次会议的通知于 2023 年 12 月 1 日以 电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事 9 人，实际表决董事 9 人，会 议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议经书面表决审议通过了以下议 案： 一、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会非独立董事 候选人的议案》 鉴于公司第八届董事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关 规定，按照相关法律法规程序进行第九届董事会换届选举工作。经公司董事会推 荐，提名委员会审核，提名陈宗年先生、刘锐先生、徐立兴先生、王晓雄先生、 范文先生、王俊先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期三年，自公司 股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。（候选人简历附 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-026 凤凰光学股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 12 月 20 日 13 点 30 分 召开地点：江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn） 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 19 日 至 2023 年 12 月 20 日 投票时间为：2023 年 12 月 19 日下午 15：00 至 2023 年 12 月 20 日下午 15： 00 期间的任意时间 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网 站（www.chinaclear.cn） ...

证券代码：600071 股票简称：凤凰光学 编号：2023-027 凤凰光学股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）在公司科研楼会议室召 开工会委员会会议，选举闻潮华先生（个人简历附后）为公司第九届监事会职工 代表监事。闻潮华先生将与公司股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组 成公司第九届监事会，其任期与经公司股东大会选举产生的非职工代表监事任期 一致。 特此公告。 凤凰光学股份有限公司监事会 2023 年 12 月 5 日 附：第九届监事会职工代表监事简历 闻潮华：男， 1977 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理 学硕士，高级工程师。2017 年 9 月至 2020 年 1 月历任浙江海康科技有限公司质 量总监、总经理助理；2020 年 1 月至 2022 年 12 月任江西凤凰光学科技有限公 司智能控制事业部副总经理，2023 年 1 月至今任凤凰智能电子（杭州）有限公 司副总经理。闻潮华先生 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-025 凤凰光学股份有限公司 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制 选举。上述二位非职工代表监事候选人经公司 2023 年第一次临时股东大会审议 通过后，将与公司职工代表大会选举产生的一位职工代表监事共同组成公司第九 届监事会。 公司第八届监事会成员在任期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展 第八届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日发出《关 于召开第八届监事会第二十五次会议的通知》，并以邮件方式送达各位监事。本 次会议于 2023 年 12 月 4 日以通讯方式召开，会议应参加表决监事 3 人，实际表 决监事 3 人。本次会议召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。会议审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第九届监事会非职 工 ...