募集资金情况 - 2019年非公开发行股票44,101,433股，每股9.07元，募资净额3.89亿元，5月31日到账[2] - 2019 - 2023年使用募集资金分别为4145.02万元、1.26亿元、4347.71万元、5532.78万元、2504.82万元[3][4] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金4.09亿元，未使用0元[4] - 2023年末两个募集资金专户注销，初始存放金额2.70亿元和1.23亿元[6] - 募集资金总额3.99亿元，专用账户余额0元[8] - 公司募集资金总额38859.62万元[15] 项目投入情况 - 车用高端光学镜片项目承诺投资11870.70万元，累计投入11851.58万元，进度99.84%，收入20347.52万元，利润总额1766.86万元[15] - 高端光学镜头智能制造项目承诺投资26988.92万元，累计投入17276.42万元，进度64.01%，收入26878.62万元，利润总额1530.43万元[15] - 两项目合计承诺投资38859.62万元，累计投入29128.00万元，进度74.96%[15] 资金使用合规情况 - 公司未变更募集资金投资项目[9] - 募集资金使用披露与实际相符，无违规使用情形[10] - 会计师事务所认为2023年度募集资金专项报告符合规定[11] - 保荐人认为2023年度募集资金存放和使用合规[12] 资金补充情况 - 2018年11月5日至2019年5月31日，自筹资金预先投入项目2405071.50元[16] - 2019 - 2022年多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超12个月[16] - 截至2022年12月31日，暂时补充资金均已归还[16] - 2022年决定终止募投项目，剩余资金永久补充流动资金[16] - 截止2023年12月31日，117291827.08元剩余募投资金永久补流用于主营业务[16]

会议情况 - 凤凰光学第九届监事会第二次会议于2024年4月15日召开，3名监事全部出席[2] 议案审议 - 《公司2023年度监事会工作报告》等多项议案获审议通过，部分需提交2023年年度股东大会审议[3][5][7][11]

会议与审议 - 2023年召开股东大会2次、董事会6次等各类会议[3] - 2023年4月审议关联交易、高管薪酬考核议案[4][7] 人员相关 - 2023年12月提名董事会候选人并完成换届[6][2] - 2023年7月独立董事因个人原因辞呈[2] 报告与审计 - 2023年披露多份报告，财务信息真实准确[5] - 2023年建议继续聘请大信为审计机构[5]

凤凰光学股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《凤凰光学 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 主要制定公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事（非独 立董事）；本实施细则所称高级管理人员是指总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书等其他由董事会聘任的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一 ...

独立董事任职要求 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[5] - 有违法违规等情况不得被提名为独立董事候选人[7] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[12] 独立董事履职与监督 - 连续两次未出席会议，董事会应提议解除职务[12] - 独立董事补选应在60日内完成[13] - 行使部分职权需全体过半数同意[15] - 审计委员会等专门委员会中独立董事应过半数并担任召集人[20] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席方可举行[21] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[22] 独立董事工作规范 - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] - 审计委员会审核事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[21] - 独立董事应提交年度述职报告并按时披露[23][24] 公司支持与保障 - 指定部门和人员协助独立董事履职，确保信息畅通[26] - 保证独立董事知情权，定期通报运营情况[26] - 按时发通知提供资料，保存会议资料至少十年[26][27] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[27] - 独立董事聘请中介等费用由公司承担[27] - 给予独立董事相适应津贴并披露[28] - 可建立独立董事责任保险制度[28] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[30]

战略委员会组成 - 成员由三至七名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由公司董事长担任[5] 会议规则 - 提前三天通知，召集人可委托他人主持[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[13] - 表决方式多样，可现场或通讯表决[14] 其他 - 必要时可邀请人员列席会议[15] - 可聘请中介机构，费用公司支付[14] - 细则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[17][18]

凤凰光学股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2023 年修订） 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限包括： （一）根据公司经营活 动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构 成向董事会提出建议； 第一章 总则 第一条 为规范凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员的遴选程序，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《凤凰光学股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会 ...

独立董事会议制度 - 公司根据需要召开，提前三日通知并提供资料[2] - 半数以上独立董事出席方可举行[3] - 表决实行一人一票[3] - 过半数独立董事推举一人召集和主持[3] - 关联交易等需全体过半数同意后提交董事会[3] - 审议通过且全体过半数同意，可行使特别职权[4] - 制作会议记录，至少保存十年[4] - 公司保障会议召开，承担相关费用[5] - 制度经董事会审议通过后生效并负责解释[5]

会议信息 - 凤凰光学第九届监事会第一次会议于2023年12月21日召开[1] - 会议应参加表决监事3人，实际表决3人[1] 选举结果 - 选举熊诗雄为公司第九届监事会主席，任期三年[1]

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-030 凤凰光学股份有限公司 二、董事会会议审议情况 经公司董事会认真审议，会议审议并通过了如下议案： 1、审议通过了关于选举公司第九届董事会董事长的议案 会议选举陈宗年先生为公司第九届董事会董事长，任期三年。 第九届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 凤凰光学股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 21 日在浙江省 杭州市公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开凤凰光学股份有限公司第九 届董事会第一次会议，会议应参加表决董事 7 人，其中现场参加会议董事 6 人， 通讯表决董事 1 人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。 陈宗年董事长简历详见 2023 年 12 月 5 日在《上海证券报》和上海证券交易 所网站披露的《公司第八届董事会第二十六次会议决议公告》。 表决结果：7 票同意，0 票弃权，0 票反对。 2、审议通过了关于选举公司董事会各专门委员会人选的议案 战 略 ...