维科技术股份有限公司 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0645 号 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:津247AAWY688 目 一、内部控制审计报告 1—2 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0645 号 维科技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了维科技术股份有限公司(以下简称维科技术公司)2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有的局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未 ...

维科技术股份有限公司 维科技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （吴巧新） 本人作为维科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会的独 立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于上市公 司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有 关规定及证券监管部门的相关要求，勤勉、忠实、尽责地履行职责，出席公司 2023年度召开的董事会相关会议，并对相关事项独立、客观地发表意见，充分 发挥了独立董事作用。现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 报告期内，公司一共召开了13次董事会会议、4次股东大会，出席会议的情 况如下： | 独立董事 | | 参加董事会出席情况 | | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 亲自出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次 | 是否连续两次未 | 出席股东大 | | | 董事会次数 次数 | 参加次数 | 次数 | 数 | 亲自参加会议 | 会的次数 | （一）个人履历情况 2023年11月公司完成董事 ...

维科技术股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项审核意见 立信中联专审字[2024]D—0152 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:津2 目 一、关于营业收入扣除事项的专项审核意见 二、附件、 1、2023 年度营业收入扣除情况表 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第 2 号 -- 业务办理》(以下简称"上市规则及相关指南")的相关规定,维 科技术公司管理层编制了后附的《维科技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣 除情况表》(以下简称营业收入扣除情况表)。按照上市规则及相关指南的规定编 制和披露营业收入扣除情况表,并保证其真实性、准确性及完整性是维科技术公 司管理层的责任。 我们对营业收入扣除情况表所载信息与我们审计维科技术公司 2023 年度财 务报表时所检查的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对,在所有重 大方面没有发现不一致。我们认 ...

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人是关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是关联自然人[5] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上（担保、财务资助除外）需董事会审议并披露[9] - 与关联法人交易金额300万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上（担保、财务资助除外）需董事会审议并披露[9] - 与关联人拟发生交易3000万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的重大关联交易需股东大会审议[12] 担保与财务资助规定 - 为关联人提供担保需全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东大会审议[13] - 为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方需提供反担保[13] - 向前款规定的关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东大会审议[14] 委托理财规定 - 与关联人委托理财以额度计算，使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[14] 累计计算原则 - 连续十二个月与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易按累计计算原则适用审议规定[14] 审议披露流程 - 应当披露的关联交易需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[15][16] - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决[17] 协议相关规定 - 关联交易协议应遵循平等、自愿等原则，价格应公允，主要条款重大变化需重新履行审批程序[19] - 日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议和披露义务[21] 特殊交易规定 - 向关联人溢价超100%购买资产，交易对方未提供相关承诺需说明原因等[23] - 与关联人进行特定交易可免予按关联交易审议和披露[25] - 与关联人共同出资或增资满足条件可豁免相关规定[25][26] - 关联交易属特定情形可暂缓或豁免披露及履行义务[26]

证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2024-024 维科技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：已经维科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会第六次会议和公司第十一届监事会第四次会议审议通过，尚需提 交公司股东大会审议 （四）投资方式 品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，发行主体包括银行、 证券（含全资子公司）、基金、资管、信托等。 风险提示：受金融市场宏观经济影响，购买的理财产品可能存在政策风 险、市场风险、流动性风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益 率可能会产生波动，理财收益具有不确定性 一、投资概述 （一）投资目的 提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本。 （二）投资金额 最高额度不超过10,000万元（含本数），即在上述投资期限内可滚动购买， 但任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币10,000万元（含本数）。该 额度根据公司募资资金投资计划 ...

世纪证券有限责任公司关于维科技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为维科技 术股份有限公司（以下简称"维科技术"、"上市公司"、"公司"）2021年非公开 发行股票的持续督导机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规和规定的要求，对维科技术授权使用部分闲置募集资金 购买理财产品事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准维科技术股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可〔2021〕602号)核准，公司向特定对象非公开发行 114,192,495股股票，募集资金总额为人民币699,999,994.35元，扣除相关发行费 用10,249,238.20元（不含税）后，实际募集资金净额为689,750,756.15元。 上述资金于2021年7月12日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，并于2021年7月12日出具立信中联验字[2021]D—0035号《验 ...

证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2024-021 维科技术股份有限公司 关于使用自有资金开展理财投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 授权范围：商业银行、证券公司等金融机构 委托理财金额：最高额度不超过 20,000 万元（含本数） 履行的审议程序：已经维科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第 十一届董事会第六次会议和公司第十一届监事会第四次会议审议通过，尚 需提交公司股东大会审议 风险提示：在投资过程中存在市场风险、信用风险、流动性风险及操作 风险，敬请投资者注意投资安全 一、投资概述 （一）投资目的 在保证公司正常经营所需资金需求的前提下，公司拟使用自有资金进行适 度投资，旨在拓宽公司财务投资渠道，提高自有资金使用效率，为公司和股东 创造更大的收益。 （二）资金来源及授权额度 公司或下属全资机构的闲置自有资金，在投资期限内任一时点投资管理余 额合计不超过人民币20,000万元，在上述授权额度范围内，资金可滚动使用。 （三）授权范围 资金的投资授权范围为低风险的股 ...

维科技术股份有限公司 章程 二〇二四年四月 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案和通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股 ...

维科技术股份有限公司 维科技术股份有限公司 第十一届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 维科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会独立董事第一 次专门会议于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场方式召开。公司全体独立董 事参加了本次会议，会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》及公司《独立 董事专门会议工作制度》的相关规定。经表决形成以下决议： 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 一、审议通过《关于与下属控股子公司进行银行融资互保的议案》 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 我们认为：公司向下属控股子公司提供财务资助并进行银行融资互保，是为 了支持子公司的发展需要，有利于公司内部资源优化配置，降低公司综合资金成 本，有利于公司持续稳定地开展日常经营业务。公司对外担保、财务资助事项审 议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别 是中小股东利益的情形。我们一致同意该项议案并将此议案提交公司董事会审议， 关联董事应回避表决，也不得代理其他董事出席会议和表决该议案。 二、审议通过《关于向控股股东及其关联方借款额度的 ...

维科技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 维科技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024 年 4 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范维科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，保证信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，保护公司、股 东及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法 规、规章、规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司本部、公司直接或间接控股 50%以上的公 司及纳入公司合并会计报表的公司，部分条款适用于控股或参股本公司的股东。 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息或证券监督管理部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"或者"公告"是指公司或者相关信息披露义务人按照法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他规定在上交所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定 ...