北京天坛生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张木，作为北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称"公 司"或"天坛生物"）的独立董事，在2023年度履职期间，按照《公司 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，忠实的履行了独立 董事的职责。现将2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 张木：历任原国家科委中国生物技术开发中心（现为中国生物技术 发展中心）副主任；国家科学技术奖励工作办公室副主任；科学技术部 火炬高技术产业开发中心副主任、二级研究员；北京化工大学文法学院 公共管理系教授。现任北京天坛生物制品股份有限公司独立董事。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 (一) 出席2023年度董事会和股东大会会议情况 2023年5月，公司董事会完成换届选举，本人被选举为公司第九届董 事会独立董事。2023年度任期内（2023年5月至12月），公司共召开董事 会会议7次、股东大会1次。本人作为独立董事亲自出席董事会会议7次， 作为独 ...

每股转增 0.2 股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 证券代码：600161 证券简称：天坛生物 公告编号：2024-010 北京天坛生物制品股份有限公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例，每股转增比例 每股派发现金红利 0.15 元（含税）； 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配 总额和每股转增比例不变，相应调整每股分配比例和转增总额，并将在相关公告 中披露。 本年度现金分红比例低于 30%的简要原因说明：公司《2023 年年度利润分 配及资本公积转增股本预案》为考虑公司发展需要，并结合公司资金需求制定， 本次利润分配后留存未分配利润主要用于日常经营。 一、 利润分配预案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司期末可供分配利润为人民币 278,577,237.86 元。经 ...

北京天坛生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人顾奋玲，作为北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称"公 司"或"天坛生物"）的独立董事， 2023年度，按照《公司法》《证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，忠实的履行了独立董事的职 责。现将2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 顾奋玲：历任内蒙古财经学院审计教研室主任、会计系副主任；首 都经济贸易大学会计学院副院长、院长。现任首都经济贸易大学会计学 院教授，博士生导师；兼任北京审计学会副会长，中国审计学会理事， 中国会计学会常务理事，中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国 注册会计师协会职业道德准则委员会委员；北京天坛生物制品股份有限 公司独立董事、北方导航控制技术股份有限公司独立董事、北京数码视 讯科技股份有限公司独立董事。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。 二、 2023年度履职概况 (一) 出席2023年度董事会和股东大会会议情况 19 2023年度，公司共召开董事会会议9次、股东大会2次。 ...

使用闲置募集资金进行现金管理 之专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为北 京天坛生物制品股份有限公司（以下简称"天坛生物"或"公司"或"发行人"）非公 开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对天坛生物使用 闲置募集资金进行现金管理进行了专项核查，核查情况与意见如下： 中国国际金融股份有限公司 关于北京天坛生物制品股份有限公司 一、本次非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京天坛生物制品股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]619 号）核准，获准非公开发行人民币普 通股（A 股）不超过 121,840,528 股。根据实际发行及询价情况，公司实际已向 易方达基金管理有限公司等 15 名认购对象非公开发行人民币普通股（A 股）股 票 118,734,447 股，每股面值 1 元，每股发行 ...

北京天坛生物制品股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为加强和规范北京天坛生物制品股份有限公司（以下简 称"公司"）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，切实保 护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行注册 管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行股票向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公 司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金只能用于公司对外披露的募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"），公司负责制定详细的募集资金使用计划。 募集资金的管理 ...

北京天坛生物制品股份有限公司 关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交 易》的要求，北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）通 过查验国药集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证 》、《营业执照》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流 量表等在内的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评 估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于2012年2月23日，是经中国银行保险监督管理委员会 批准成立的非银行金融机构。 注册地址：北京市海淀区知春路20号 法定代表人：杨珊华 金融许可证机构编码：L0145H211000001 企业法人营业执照注册号：9111000071783212X7 税务登记证号码：9111000071783212X7 经营范围：1.吸收成员单位存款；2.办理成员单位贷款；3.办理成 员单位票据贴现；4.办理成员单位资金结算与收付；5.提供成员单位委 托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业 务；6.从事同业拆借；7.办理成员单位票据承兑；8.办理成员单位产 ...

北京天坛生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 目 录 | | | 二、执业资质证书……………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-127 号 北京天坛生物制品股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称天坛生物公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天坛 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控 ...

| 【2】 地 | | --- | | 飞 电 话: 010-65434018 | | [司] 传 真: 010-65436770 | | and and concern and concession and and | 关于本报告 报告说明 本报告是由北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称"天坛生物"或"公司"）向社会发布的2023年度环境、社会 及治理（ESG）报告，本报告面向天坛生物所有利益相关方，秉持客观、规范、透明原则，如实披露天坛生物2023 年度对于股东、客户、合作伙伴、员工等利益相关方的履责实践，以及公司在ESG领域所作的努力，旨在回应利益 相关方的期望和关注，未来更好地履行社会责任。 称谓说明 | 公司简称 | | 公司全称 | | --- | --- | --- | | 公司、天坛生物 | 指 | 北京天坛生物制品股份有限公司 | | 国药集团 | 指 | 中国医药集团有限公司 | | 中国生物 | 指 | 中国生物技术股份有限公司 | | 成都蓉生 | 指 | 成都蓉生药业有限责任公司 | | 兰州血制 | 指 | 国药集团兰州生物制药有限公司 | | 上海血制 | 指 | 国药集团上海 ...

北京天坛生物制品股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天坛生物公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 三、执业资质证书………………………………………………… 第 8—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1-130 号 北京天坛生物制品股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称天坛生物公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天坛生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为天坛生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 天坛生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》 ...

根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计与风 险管理委员会工作实施细则，公司董事会审计与风险管理委员会本着勤 勉尽职的原则，认真履行职责，现对审计与风险管理委员会 2023 年度 履职情况报告如下： 一、 公司董事会审计与风险管理委员会人员构成情况 2023 年，公司董事会审计与风险管理委员会由 3 名独立董事及 2 名 董事组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。各位委 员基本情况如下： 顾奋玲：历任内蒙古财经学院审计教研室主任、会计系副主任；首 都经济贸易大学会计学院副院长、院长。现任首都经济贸易大学会计学 院教授，博士生导师；兼任北京审计学会副会长，中国审计学会理事， 中国会计学会常务理事，中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国 注册会计师协会职业道德准则委员会委员；北京天坛生物制品股份有限 公司独立董事、北方导航控制技术股份有限公司独立董事、北京数码视 讯科技股份有限公司独立董事。 胡立刚：历任岳华会计师事务所项目经理；国药集团药业股份有限 公司财务部财务主管、财务经理；国药控股股份有限公司财务部副部 长、部长、财务管理部部长；中国生物技术股份有限公司财务管理中心 总经理、 ...