证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－029 西南证券股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意，西南 证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采用非公 开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发 人民币普通股（A 股）100,000 万股，发行价格为每股人民币 4.90 元，共计募集 资金总额为 490,000.00 万元，减除发行费用人民币 1,385.39 万元（不含增值税） 后，募集资金净额为 488,614.61 万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部 由主承销商华福证券有限责任公司存入公司开立的募集资金专户，业经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具天 ...

第九届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十七次会议，于2023 年8月25日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材 料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的 召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-028 西南证券股份有限公司 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 三、审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 的议案》 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 四、审议通过《关于公司2023年上半年度风险评估报告的议案》 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 特此公告 西南证券股份有限公司监事会 ...

三、关于会计政策变更 公司本次变更会计政策系根据财政部《关于印发<企业会计准则解释第16 号>的通知》（财会〔2022〕31号）作出的相应变更，变更后的会计政策能够更 加客观、准确地反映公司财务状况和经营成果；本次会计政策变更的审议决策程 序合法、合规，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况，对《关于变更公司 会计政策的议案》发表同意意见。 四、关于半年度募集资金存放与实际使用情况 西南证券股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作细则》 等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第二十九 次会议相关议案，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下： 一、关于公司主要负责人2022年度经营业绩考核结果 公司董事会审议的《关于确定公司主要负责人2022年度经营业绩考核结果的 议案》，符合相关监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司和中小股东合法 权益的情况。该议案的审议决策程序合法、合规，对《关于确定公司主要负责人 2022年度经营业绩考核结果的议案》发表同意意见。 二、关于公司主要负责人2023年 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－030 西南证券股份有限公司 会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据中华 人民共和国财政部（以下简称财政部）发布的相关文件进行的相应变更，不会对 公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、概述 财政部于2022年11月30日发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的 通知》（财会〔2022〕31号）(以下简称"解释16号")，其中第一款规定了"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"， 公司自2023年1月1日起施行。 （二）会计政策变更的影响 公司执行该会计政策须追溯调整以前年度财务报表，该追溯调整对公司财务 报告的影响不重大。本次变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务 状况和经营成果，不会对公司未来的财务报告产生重大影响，也不存在损害公司 及股东利益的情形。 三、独立董事、监事会的结论性意见 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-026 西南证券股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 14 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）接到重庆渝富 控股集团有限公司（以下简称渝富控股，其持有公司控股股东重庆渝富资本运营 集团有限公司 100%股权）通知：为深化国有企业改革，重庆市国有资产监督管理 委员会拟将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司 80%股权和重庆轻纺控股 （集团）公司 80%股权无偿划转给渝富控股，目前正在履行相关审批手续。 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 15 日 1 上述无偿划转事项可能导致渝富控股间接持有公司的股份发生变动，但不会 导致公司控股股东、实际控制人变更，公司控股股东仍为重庆渝富资本运营集团 有限公司，公司实际控制人仍为重庆市国有资产监督管理委员会。该事项尚需获 得有权机关批准，有关事项具有不确定性，为及时、公平披露信息，维护广大投 资者权益，现予以公告。 上述无偿划 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-018 西南证券股份有限公司 关于召开 2022 年度暨 2023 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 6 月 1 日（星期四）13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.ss einfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 5 月 25 日（星期四）至 5 月 31 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 6 月 1 日 13:00-14:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 公司董事长、总裁、财务负责人吴坚先生 ...

财务数据关键指标变化 - 2022年营业收入为17.87亿元，较2021年减少42.29%[33] - 2022年归属母公司股东净利润为3.09亿元，较2021年减少70.20%[33] - 2022年归属母公司股东扣除非经常性损益净利润为3.05亿元，较2021年减少69.58%[33] - 2022年经营活动产生现金流量净额为29.69亿元，2021年为 - 1.57亿元[33] - 2022年末资产总额为809.94亿元，较2021年末减少1.54%[33] - 2022年末负债总额为560.59亿元，较2021年末减少1.61%[33] - 2022年末归属母公司股东权益为249.40亿元，较2021年末减少1.65%[33] - 2022年末所有者权益总额为249.36亿元，较2021年末减少1.37%[33] - 2022年基本每股收益0.05元/股，较2021年的0.16元/股减少68.75%[34] - 2022年加权平均净资产收益率1.23%，较2021年减少2.88个百分点[34] - 2022年末净资本145.62亿元，较上年度末的158.83亿元有所减少[35] - 2022年净资本与各项风险准备之和的比例为293.85%，较上年度末的358.03%下降[35] - 2022年第二季度营业收入8.44亿元，为四个季度中最高[37] - 2022年非经常性损益合计419.62万元，较2021年的3492.66万元减少[38] - 2022年交易性金融资产期末余额303.57亿元，较期初减少1415.90万元[39] - 2022年其他债权投资期末余额102.11亿元，较期初增加12.37亿元[39] - 2022年交易性金融负债期末余额4.52亿元，较期初减少1.71亿元[39] - 2022年衍生金融工具期末余额 - 354.38万元，较期初减少2157.87万元[39] - 公司2022年营业总收入为17.87亿元，较2021年的30.96亿元下降42.29%[41] - 2022年净利润为3.06亿元，较2021年的10.25亿元下降70.19%[42] - 货币资金2022年为156.06亿元，较2021年的153.74亿元增长1.51%[41] - 融出资金2022年为114.75亿元，较2021年的142.72亿元下降19.60%[41] - 应付短期融资款2022年为68.32亿元，较2021年的33.87亿元增长101.73%[41] - 手续费及佣金净收入2022年为8.85亿元，较2021年的11.21亿元下降21.04%[41] - 营业总支出2022年为16.78亿元，较2021年的20.58亿元下降18.46%[41] - 信用减值损失2022年为0.20亿元，较2021年的0.35亿元下降41.78%[41] - 其他业务收入2022年为1.22亿元，较2021年的0.59亿元增长105.37%[41] - 营业外支出2022年为1466.31万元，较2021年的424.50万元增长245.42%[42] - 2022年投资收益为14.29亿美元，较2021年的17.10亿美元下降16.47%[44] - 2022年营业总支出为15.54亿美元，较2021年的17.41亿美元下降10.76%[44] - 2022年净利润为4.54亿美元，较2021年的8.42亿美元下降46.08%[44] - 2022年衍生金融资产为500.26万美元，较2021年的2355.08万美元下降78.76%[45] - 2022年存出保证金为20.88亿美元，较2021年的15.05亿美元增长38.77%[45] - 2022年应付短期融资款为68.32亿美元，较2021年的33.87亿美元增长101.73%[45] - 2022年其他业务收入为1.22亿美元，较2021年的5926.02万美元增长105.37%[45] - 2022年营业外收入为1170.42万美元，较2021年的428.38万美元增长173.22%[45] - 2022年营业外支出为1466.31万美元，较2021年的424.50万美元增长245.42%[45] - 2022年度公司实现营业收入17.87亿元，同比减少42.29%；净利润3.06亿元，同比减少70.19%；归属于母公司股东的净利润3.09亿元，同比减少70.20%；加权平均净资产收益率1.23%，基本每股收益0.05元[56] - 营业收入同比减少13.09亿元，主要因投资收益、公允价值变动收益、手续费及佣金净收入同比分别减少8.40亿元、2.84亿元、2.36亿元[57] - 营业成本同比减少3.80亿元，主要因业务及管理费和其他资产减值损失同比分别减少3.32亿元和1.06亿元[57] - 经营活动产生的现金流量净额同比增加31.27亿元，主要因现金流出同比减少43.47亿元，其中为交易目的而持有的金融资产净增加额和融出资金净增加额同比分别减少28.50亿元、22.48亿元[58] - 投资活动产生的现金流量净额同比减少42.00亿元，主要因现金流入同比减少27.36亿元，现金流出同比增加14.64亿元，其中收回投资收到的现金同比减少24.75亿元，投资支付的现金同比增加15.67亿元[58] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增加17.40亿元，主要因现金流入同比增加68.99亿元，高于现金流出增加额51.59亿元，发行债券收到的现金同比增加75.20亿元，偿还债务支付的现金同比增加55.09亿元[58] - 2022年利息净收入3.57亿元，占营业收入比重为19.96%，较上年同期增加7.62%[59] - 2022年手续费及佣金净收入8.85亿元，占营业收入比重为49.52%，较上年同期减少21.04%[59] - 2022年投资收益与公允价值变动收益共4.21亿元，占营业收入比重为23.56%，较上年同期减少72.74%[60] - 2022年公司发生营业支出16.78亿元，同比减少18.46%，其中业务及管理费15.04亿元，占营业支出比重为89.62%，较上年同期减少18.08%；其他业务成本1.23亿元，占营业支出比重为7.35%，较上年同期增加131.91%[60] - 2022年公司合计营业收入1,786,841,809.16元，较2021年减少42.29%[76] - 2022年公司各地区营业利润有增减变化，如北京营业利润36179078.94元，较上年减少30.74%；广东营业利润9518387.17元，较上年减少71.02%；江苏营业利润11712699.43元，较上年增加59.05%等，合计营业利润109088954.66元，较上年减少89.50%[77][78] - 2022年证券经纪业务成本670959187.06元，较上年减少17.21%；证券自营业务成本56638612.20元，较上年减少49.05%；投资银行业务成本138752993.06元，较上年减少26.23%；资产管理业务成本43323096.74元，较上年减少12.92%[79] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少3.15亿元[81] - 经营活动产生的现金净流入29.69亿元，其中收取利息、手续费及佣金的现金35.33亿元等，支付给职工及为职工支付的现金12.20亿元等[81] - 投资活动产生的现金净流出10.31亿元，其中取得投资收益收到的现金5.89亿元等，投资支付的现金15.67亿元等[81] - 筹资活动产生的现金净流出22.83亿元，其中发行债券收到的现金155.00亿元，偿还债务支付的现金164.35亿元等[81] - 2022年末公司资产总额809.94亿元，较上期末减少1.54%；负债总额560.59亿元，较上期末减少1.61%[83] - 货币资金156.06亿元，占总资产19.27%，较上期期末增加1.51%；结算备付金36.92亿元，占总资产4.56%，较上期期末减少12.90%[82] - 融出资金114.75亿元，占总资产14.17%，较上期期末减少19.60%；存出保证金20.88亿元，占总资产2.58%，较上期期末增加38.77%[82][83] - 交易性金融资产303.57亿元，占总资产37.48%，较上期期末减少0.05%；其他债权投资102.11亿元，占总资产12.61%，较上期期末增加13.78%[82] - 长期股权投资25.46亿元，占总资产3.14%，较年初增加1.08亿元，增幅4.44%[83][87] - 应付短期融资款68.32亿元，占负债总额8.44%，较上期期末增加101.73%；应付债券88.12亿元，占负债总额10.88%，较上期期末减少32.10%[82] - 卖出回购金融资产款214.46亿元，占负债总额38.26%，较上期期末增加1.77%；代理买卖证券款135.90亿元，占负债总额24.24%，较上期期末减少5.51%[82][83] - 境外资产8.32亿元，占总资产的比例为1.03%[84] - 2022年末金融负债账面价值合计54,688,963,149.35元，未折现合同金额合计55,242,893,214.41元[113] - 2022年初金融负债账面价值合计55,361,479,506.46元，未折现合同金额合计56,778,554,149.19元[114] - 假设收益率曲线水平变动100个基点，利率上升时股东权益减少3.50亿 - 2.63亿元，利率下降时股东权益增加4.12亿 - 2.68亿元[116] - 股价敏感型金融工具本期最高VaR值为1700（单位不明），本期平均为1671（单位不明）；利率敏感型金融工具本期最高VaR值为3466（单位不明），本期平均为1331（单位不明）；整体组合期末VaR值为5166（单位不明），本期最高为8201（单位不明），本期最低为2321（单位不明），本期平均为4665（单位不明）[117] - 2022年末融资融券业务整体维持担保比例为315.50%[119] - 2022年末约定购回业务整体履约保障比例为212.19%[119] - 2022年末股票质押回购业务整体履约保障比例为297.40%[119] - 2022年末持仓债券中AAA级以上信用债及利率债持仓占比为93.11%[119] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务营业收入17.04亿元，毛利率60.63%，同比增加2.12个百分点，销售金融产品914只，同比增长28.91%，销售规模达130.15亿元[61][62] - 证券自营业务营业收入 - 1.34亿元，毛利率不适用，同比减少127.18% [61] - 投资银行业务营业收入1.63亿元，毛利率14.91%，同比减少10.28个百分点，保荐承销项目募集资金5.72亿元，债券承销146.01亿元[61][65][66] - 资产管理业务营业收入0.25亿元，毛利率 - 75.18%，同比增加35.95个百分点，存续资管计划38只，管理份额规模116.03亿元[61][67] - 华北地区营业收入0.96亿元，毛利率53.65%，同比减少8.02个百分点[61] - 华东地区营业收入1.46亿元，毛利率46.23%，同比减少7.72个百分点[61] - 中南地区营业收入0.70亿元，毛利率28.20%，同比减少20.69个百分点[61] - 西南地区营业收入15.84亿元，毛利率10.49%，同比减少25.79个百分点[61] - 西北地区营业收入0.21亿元，毛利率33.94%，同比减少9.75个百分点[61] - 东北地区营业收入0.06亿元，毛利率1.87%，同比减少8.03个百分点[61] - 截至2022年12月31日，西证股权累计管理基金规模约为15亿元（认缴）[72] - 2022年西证创新完成投资项目17个，投资金额8.7亿元，新增被投上市企业数量6家，其中5家为科创板企业[72] - 2022年西证国际证券为客户完成11个美元债券配售项目，1个上市项目，2个股票配售项目[72] - 2022年新三板业务新增推荐挂牌3家，督导企业134家，行业排名第13位，市场份额占比2%，协助11家企业完成股票定向发行11次，融资3.04亿元，完成新三板并购重组4单，实施退市公司股票挂牌业务2单[73] - 2022年收益凭证全年发行产品444期，同比增加7

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入737,720,653.27元，比上年同期增长1,795.85%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润225,544,309.69元[5] - 经营活动产生的现金流量净额为 -640,910,269.56元，比上年同期减少247.43%[5] - 本报告期末总资产86,489,966,263.76元，较上年度末增长6.79%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益25,211,726,160.27元，较上年度末增长1.09%[5] - 2023年3月31日资产总计864.90亿元，较2022年12月31日的809.94亿元增长6.79%[15] - 2023年3月31日负债合计612.79亿元，较2022年12月31日的560.59亿元增长9.31%[15] - 2023年第一季度营业总收入7.38亿元，2022年第一季度为3.89亿元，同比增长89.60%[16] - 2023年第一季度营业总支出4.59亿元，2022年第一季度为2.89亿元，同比增长58.65%[16] - 2023年第一季度营业利润2.79亿元，2022年第一季度亏损2.50亿元，同比扭亏为盈[16] - 2023年第一季度净利润2.26亿元，2022年第一季度亏损1.48亿元，同比扭亏为盈[16] - 2023年第一季度综合收益总额2.76亿元，2022年第一季度亏损1.97亿元，同比扭亏为盈[16] - 2023年第一季度基本每股收益0.03元/股，2022年第一季度为 -0.02元/股，同比转正[16] - 2023年第一季度营业总收入665,295,997.68元，2022年第一季度为84,164,755.80元[19] - 2023年第一季度营业总支出407,181,824.65元，2022年第一季度为249,266,904.94元[19] - 2023年第一季度营业利润258,114,173.03元，2022年第一季度为 - 165,102,149.14元[19] - 2023年第一季度利润总额258,386,463.09元，2022年第一季度为 - 165,555,493.00元[19] - 2023年第一季度净利润208,431,643.44元，2022年第一季度为 - 63,018,215.66元[19] - 2023年第一季度其他综合收益的税后净额51,127,020.64元，2022年第一季度为 - 47,150,956.34元[19] - 2023年第一季度综合收益总额259,558,664.08元，2022年第一季度为 - 110,169,172.00元[19] 资产负债项目关键指标变化 - 衍生金融资产本报告期末为19,060,319.14元，较上年度末增长281.01%[7] - 应收款项本报告期末为284,433,407.04元，较上年度末增长186.57%[7] - 拆入资金本报告期末为1,011,319,444.44元，较上年度末减少63.39%[7] - 卖出回购金融资产款本报告期末为27,890,889,453.24元，较上年度末增长30.05%[7] - 2023年3月31日货币资金147.65亿元，较2022年12月31日的156.06亿元下降5.38%[14] - 2023年3月31日交易性金融资产351.21亿元，较2022年12月31日的303.57亿元增长15.70%[14] - 2023年3月31日母公司资产总计829.12亿元，2022年12月31日为775.06亿元，增长7%[18] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为119,559名，表决权恢复的优先股股东总数为10名[9] - 重庆渝富资本运营集团有限公司持股1,853,443,610股，持股比例27.89%；重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股689,293,065股，持股比例10.37%；重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股400,500,000股，持股比例6.03%等[9] - 重庆高速公路集团有限公司、招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划截至2022年末分别持有公司股份275,029,300股、81,549,642股并参与转融通证券出借业务[10] 诉讼仲裁事项 - 报告期内公司不存在涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[11] - 公司诉杨立军等股票质押式回购交易纠纷案2023年2月进入执行阶段[11] - 公司诉韩华等股票质押式回购交易纠纷案2023年2月进入执行阶段[11] - 创金合信基金管理有限公司诉公司等证券虚假陈述责任纠纷案2023年2月裁定驳回起诉且已生效[11] - 西证创新诉重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司等合同纠纷案件要求清偿重组债务本金17,500万元及相关费用，案件处于一审阶段[12][13] 人员变动情况 - 2023年4月张纯勇因个人原因辞去公司第九届董事会董事等职务[13] - 2023年4月公司聘任李军为副总裁，张宏伟为高级管理人员，自4月10日起任职[13] 现金流量相关指标变化 - 2023年第一季度经营活动现金流入小计77.15亿元，2022年同期为42.50亿元，同比增长81.51%[17] - 2023年第一季度经营活动现金流出小计83.56亿元，2022年同期为38.15亿元，同比增长119.03%[17] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -6.41亿元，2022年同期为4.35亿元[17] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计5863.81万元，2022年同期为3689.24万元，同比增长58.94%[17] - 2023年第一季度投资活动现金流出小计6.90亿元，2022年同期为4.58亿元，同比增长50.77%[17] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -6.31亿元，2022年同期为 -4.21亿元[17] - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计62.98亿元，2022年同期为52.32亿元，同比增长20.38%[17] - 2023年第一季度筹资活动现金流出小计56.57亿元，2022年同期为32.72亿元，同比增长73.01%[17] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为6.41亿元，2022年同期为19.60亿元[17] 收入结构关键指标变化 - 2023年第一季度利息净收入51,217,050.09元，2022年第一季度为84,040,501.08元[19] - 2023年第一季度手续费及佣金净收入171,577,139.50元，2022年第一季度为229,073,885.61元[19] - 2023年第一季度投资收益270,378,829.37元，2022年第一季度为85,109,189.34元[19] 投资收益关键指标变化 - 投资收益本报告期为332,885,365.73元，较上年同期增长514.95%[7]

活动信息 - 活动名称：重庆辖区上市公司2022年投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间：2022年12月23日（星期五）15:00 - 17:00 [1] - 活动举办方：重庆上市公司协会联合上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司 [1] - 活动指导方：重庆证监局 [1] - 参与方式：投资者登录上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）参与 [1] 公司安排 - 公司相关人员将参加活动，以“一对多”形式在线交流并回答投资者问题 [1] 公告声明 - 公司董事会及全体董事保证公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，承担个别及连带责任 [1] 公告发布信息 - 公告发布主体：西南证券股份有限公司董事会 [1] - 公告发布时间：2022年12月17日 [1]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入3.12亿元，同比减少48.36%；年初至报告期末营业收入11.95亿元，同比减少53.36%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3188.36万元，同比减少85.38%；年初至报告期末2.27亿元，同比减少74.93%[4] - 本报告期基本每股收益0.005元/股，同比减少83.33%；年初至报告期末0.03元/股，同比减少78.57%[4] - 本报告期末总资产827.43亿元，较上年度末增长0.59%；归属于上市公司股东的所有者权益250.26亿元，较上年度末减少1.31%[4] - 2022年9月30日资产总计827.43亿元，较2021年末的822.58亿元增长0.59%[16] - 2022年9月30日负债合计578.54亿元，较2021年末的569.76亿元增长1.54%[17] - 2022年前三季度营业总收入11.95亿元，较2021年前三季度的25.62亿元下降53.37%[19] - 2022年前三季度利息净收入2.56亿元，较2021年前三季度的2.40亿元增长6.71%[19] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入7.03亿元，较2021年前三季度的8.45亿元下降16.76%[19] - 2022年前三季度投资收益6.08亿元，较2021年前三季度的15.01亿元下降59.49%[19] - 2022年前三季度营业总支出11.44亿元，较2021年前三季度的15.13亿元下降24.43%[19] - 2022年前三季度净利润1.77亿元，较2021年前三季度的8.94亿元下降80.21%[19] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 3896.05万元，较2021年前三季度的 - 1.21亿元有所收窄[19] - 2022年前三季度综合收益总额为137,700,828.96元，2021年为772,791,440.11元[20] - 2022年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为200,143,854.14元，2021年为782,214,030.46元[20] - 2022年前三季度基本每股收益为0.03元/股，2021年为0.14元/股[20] - 2022年前三季度公司利润总额4.19亿元，较2021年前三季度的8.50亿元下降50.62%[24] - 2022年前三季度公司持续经营净利润5.60亿元，较2021年前三季度的7.50亿元下降25.34%[24] 资产负债项目关键指标变化 - 衍生金融资产较上年减少83.55%，存出保证金增加35.21%，应收款项增加127.41%，买入返售金融资产减少30.22%[6] - 递延所得税资产增加30.99%，应付短期融资款增加135.44%，交易性金融负债减少33.28%，衍生金融负债增加518.17%[7] - 2022年9月30日公司资产总计791.59亿元，较2021年12月31日的779.95亿元增长1.49%[23] - 2022年9月30日公司负债合计545.83亿元，较2021年12月31日的533.95亿元增长2.22%[23] - 2022年9月30日货币资金为134.78亿元，较2021年12月31日的132.81亿元增长1.50%[23] - 2022年9月30日融出资金为116.56亿元，较2021年12月31日的142.37亿元下降18.12%[23] - 2022年9月30日交易性金融资产为279.51亿元，较2021年12月31日的252.49亿元增长10.70%[23] - 2022年9月30日应付短期融资款为79.74亿元，较2021年12月31日的33.87亿元增长135.43%[23] 收益及成本关键指标变化 - 投资收益较2021年前三季度减少59.53%，公允价值变动收益交易性金融资产浮亏增加，其他业务收入增加50.37%[7] - 业务及管理费较2021年前三季度减少30.38%，信用减值损失买入返售金融资产减值损失增加，其他业务成本增加87.83%[7] - 营业外支出较2021年前三季度增加1661.38%，所得税费用减少186.11%，其他综合收益的税后净额其他权益工具投资浮亏减少[7] - 2022年前三季度公允价值变动收益为 -3.66亿元，较2021年前三季度的 -1.93亿元亏损扩大89.61%[24] - 2022年前三季度对联营企业和合营企业的投资收益为2.72亿元，较2021年前三季度的2.83亿元下降3.93%[24] 非经常性损益情况 - 非经常性损益本报告期合计653.84万元，年初至报告期末合计 - 1431.90万元[5] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为123,513 [8] - 重庆渝富资本运营集团有限公司持股1,853,443,610股，持股比例27.89% [8] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股689,293,065股，持股比例10.37% [8] - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股400,500,000股，持股比例6.03% [8] 法律诉讼情况 - 公司诉正源房地产开发有限公司债券违约纠纷案，一审判决被告支付债券本金和利息约5.46亿元及相关费用 [11][12] 人员变动情况 - 2022年8月，张宏伟辞去首席风险官职务，林林辞去首席信息官职务 [13] - 2022年8月30日起，赵天才任首席风险官，华明任首席信息官 [13] - 2022年9月，彭作富辞去公司第九届董事会董事等职务 [13] - 2022年10月10日起，韦思羽任公司第九届董事会董事 [13] 股份质押及资金用途变更情况 - 2022年9月，重庆城投集团解除质押公司158,060,000股股份，占总股本2.38% [14] - 2022年10月公司拟变更部分非公开发行股票募集资金用途[15] 现金流量关键指标变化 - 2022年前三季度经营活动现金流入小计7,999,048,649.62元，2021年为8,252,947,079.78元[22] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计7,132,348,325.87元，2021年为7,119,929,767.75元[22] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为866,700,323.75元，2021年为1,133,017,312.03元[22] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 483,332,588.48元，2021年为2,548,073,456.96元[22] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 890,088,585.62元，2021年为 - 3,760,661,719.90元[22] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 463,942,405.54元，2021年为 - 83,267,353.72元[22] - 2022年前三季度期末现金及现金等价物余额为19,148,815,868.45元，2021年为20,547,892,324.56元[22] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计76.09亿元，2021年前三季度为71.30亿元[25] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计74.18亿元，2021年前三季度为58.41亿元[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额1.91亿元，2021年前三季度为12.89亿元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计7.39亿元，2021年前三季度为27.86亿元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计10.31亿元，2021年前三季度为9.68亿元[25] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -2.93亿元，2021年前三季度为18.18亿元[25] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计147.27亿元，2021年前三季度为56.88亿元[25] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计150.86亿元，2021年前三季度为89.28亿元[25] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额 -3.59亿元，2021年前三季度为 -32.40亿元[25] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额 -4.45亿元，2021年前三季度为 -1.34亿元[25]