黄琳 本人作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉、忠实履行 独立董事职责，深入了解公司治理及规范运作情况，认真审阅议案材料，审慎发 表独立意见，切实维护中小股东合法权益和公司整体利益。现将本人 2024 年工 作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人黄琳，女，博士研究生，民建会员，高级经济师。现任公司独立董事， 民建北京经济委员会副主任，民建北京东城区金融委员会主任，北京大学经济学 院金融专业硕士生校外导师，中央民族大学经济学院硕士研究生校内兼职导师， 中融国际信托有限公司独立董事，中煤财产保险股份有限公司外部监事。曾任长 江证券股份有限公司北京代表处研发部负责人，东吴证券股份有限公司研究所副 所长、所长兼首席宏观策略分析师、高级经济学家，深圳光韵达光电科技股份有 限公司独立董事，上海新相微电子股份有限公司外部董事。本人自 2023 年 12 月 25 日起任职 ...

审计信息 - 审计西南证券2024年度财报，报告编号天健审〔2025〕8 - 488号[6] - 审计涵盖2024年12月31日合并及母公司资产负债表等[6] - 审计报告日期为2025年4月25日[12] 资金往来 - 西南证券多家子公司期初往来资金有偿还情况，部分期末余额有变化[13] 报告评价 - 汇总表在重大方面符合规定，如实反映2024年度情况[11]

西南证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《西南证券股份有限公司章程》《西南证券股份有限公司董 事会审计委员会工作细则》等有关规定和要求，2024 年度，西南证券股份有限 公司（以下简称公司）第十届董事会审计委员会（以下简称审计委员会）充分 发挥专业优势，勤勉尽责，忠实履职。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会成员基本情况 报告期内，公司审计委员会由 3 名委员组成，独立董事付宏恩先生（会计 专业人士）担任主任委员，董事谭鹏先生及独立董事黄琳女士为委员。审计委 员会中独立董事委员人数占比过半数，符合相关法律法规中关于审计委员会人 数比例的要求。 二、审计委员会会议召开情况 2024 年，审计委员会积极开展相关工作，认真审阅议案，履行审查监督职 责，对公司定期报告、财务决算、募集资金、内控评价、内部审计、制度制订、 反洗钱审计和聘请审计中介机构等事项进行了审议，并就公司年报审计情况与 审计中介机构进行了沟通。 （一） ...

西南证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会对 公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生相对于公司的 2024 年独立性 情况进行了评估并出具以下专项意见： 经核查公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的任职经历、兼职 情况、主要社会关系等有关信息以及其提交的相关自查文件，公司上述 3 位独立 董事未在公司担任除董事外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人担任任 何职务，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的 相关要求，不存在影响其独立性的情形。 西南证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 1 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-012 西南证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年4月25日召开第十届董事 会第十五次会议，审议通过《关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025 年度日常关联交易计划的议案》，其中张敏董事回避表决"预计与重庆渝富控股集 团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易"，谭鹏董事回 避表决"预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易"，江峡董事回避表决 预计与其他关联方的交易。上述议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在 股东大会上对该议案所涉及的相关事项回避表决。 2025年4月24日，公司召开第十届董事会关联交易决策委员会第二次会议和 ...

人员情况 - 天健有合伙人300余名，从业人员8000余名，高级专业职称人员1600余名，注册会计师2300余名[2] 执业处罚 - 天健近三年受行政处罚4次、监督管理措施13次等[5] - 67名天健从业人员近三年受行政处罚12人次等[5] 风险保障 - 截至2024年末，天健职业风险基金和职业保险累计赔偿限额超2亿[12] 审计相关 - 2024年审计就重大会计审计事项咨询专业技术部[7] - 2024年审计重大会计审计事项达成一致意见[7] - 2024年针对公司情况制定审计工作方案[9]

公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程 ...

财务表现 - 2024年营业收入25.66亿元，同比增长10.17% [1] - 归属于上市公司股东的净利润6.99亿元，同比增长16.13% [1] 利润分配 - 以总股本66.45亿股为基数，每10股派发现金红利0.65元(含税) [1] - 实际分配现金红利4.32亿元，占归属于母公司股东净利润的61.76% [1]

公司业绩表现 - 25Q1实现营业收入12亿元，同比下滑14.2% [1] - 25Q1归母净利润0.84亿元，同比下滑27.1% [1] - 25Q1扣非归母净利润0.79亿元，同比下滑27.5% [1] 收入结构分析 - 面包及糕点收入11.9亿元，同比下滑14.4% [2] - 其他产品收入0.93亿元，同比增长15.1% [2] - 华中区域收入0.5亿元，同比增长7.8%，其他区域均下滑 [2] 区域市场表现 - 华北、东北、华东、西南、西北、华南收入分别下滑15.8%、9.8%、15.6%、16.2%、18.3%、21% [2] - 公司将深耕华北、东北，加快布局华东、华南，加强西南、新疆市场网络建设 [2] 盈利能力与费用 - 25Q1毛利率22%，同比下降1.1个百分点 [3] - 销售费用率8.6%，同比下降0.2个百分点 [3] - 管理费用率2%，同比上升0.2个百分点 [3] - 净利率7%，同比提升0.1个百分点 [3] 产能与渠道布局 - 截至2024年末产能23.7万吨，河南、长春及广西基地已投产 [3] - 上海、佛山生产基地在建，预计新增产能9.9万吨 [3] - 加强与零食连锁、盒马及山姆等新兴零售渠道合作 [3] 机构盈利预测 - 2025-2027年EPS预测分别为0.34元、0.36元、0.39元 [3] - 东北证券预测2025年归属净利润7.07亿元，对应PE13.25倍 [4] - 90天内6家机构评级，1家买入、5家增持，目标均价6.5元 [5]

产品信息披露 - 西南证券双喜增利现金管理型集合资产管理计划2025年第一季度报告全文于2025年4月21日在公司网站和中国证监会基金电子披露网站公开披露 [1] - 该产品由"西南证券双喜增利集合资产管理计划"变更而来 本次收益分配于2025年4月18日计入账户 2025年4月21日起可用 [1] 收益分配机制 - 采用计算暂估收益率方法每日对集合计划进行估值 每万份基金暂估净收益和7日年化暂估收益率与分红日实际值存在差异 因银行存款估值以成本列示并按约定利率预提收益 [2] - 投资者当日申购的集合计划份额自下一个工作日起享有分配权益 当日赎回的份额自下一个工作日起不享有分配权益 [2] - 赎回时按本金支付 赎回份额当期对应收益于当期月度分红日支付 解约时按年化暂估收益率与央行活期存款基准利率孰低原则分配收益 [2] - 收益每月集中支付一次 累计实际未结转收益为正时支付现金收益 为零时不支付 为负时缩减相应份额 剩余份额不足时启动应急机制 [2] 信息查询渠道 - 投资者可通过西南证券官方网站www.swsc.com.cn查询产品相关信息 [2] - 提供客服热线95355供投资者咨询 [3]