公司基本信息 - 公司法定代表人、总经理均为吴坚[17] - 公司董事会秘书为李军，证券事务代表为刘瑞[20] - 公司注册地址于2021年12月27日变更为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼[23] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称西南证券，代码600369，变更前简称*ST长运[25] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，登载半年度报告的网站为http://www.sse.com.cn [24] - 公司半年度报告备置地点为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼公司董事会办公室[24] 财务审计与利润分配 - 本半年度报告未经审计[5] - 本报告期公司未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案[6] - 半年度拟定不进行利润分配或转增[126] 财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末注册资本为6,645,109,124元，与上年度末相同[18] - 公司本报告期末净资本为15,892,100,265.20元，上年度末为15,882,718,611.51元[18] - 本报告期（1 - 6月）营业收入883,080,474.47元，较上年同期减少54.91%[27][32] - 本报告期归属于母公司股东的净利润194,830,766.96元，较上年同期减少71.61%[27] - 本报告期末资产总额86,952,627,605.87元，较上年度末增长5.71%；负债总额62,061,997,434.88元，较上年度末增长8.93%[27] - 本报告期基本每股收益0.03元/股，较上年同期减少70.00%[29] - 本报告期末净资本15,892,100,265.20元，较上年度末略有增加[29] - 2022年6月30日货币资金18,781,231,964.48元，较2021年12月31日增长22.17%[31] - 2022年1 - 6月投资收益268,178,300.70元，较2021年1 - 6月减少73.58%[32] - 2022年1 - 6月营业总支出788,325,794.21元，较2021年1 - 6月减少32.84%[32] - 2022年1 - 6月信用减值损失24,143,509.56元，较2021年1 - 6月增长298.36%[32] - 2022年1 - 6月净利润151,784,317.81元，较2021年1 - 6月减少77.91%[32] - 2022年6月30日货币资金为167.94亿元，较2021年12月31日增长26.45%[33] - 2022年1 - 6月营业总收入为10.75亿元，较2021年1 - 6月下降34.33%[34] - 2022年6月30日存出保证金为21.92亿元，较2021年12月31日增长45.70%[35] - 2022年1 - 6月投资收益为2.68亿元，较2021年1 - 6月下降73.58%[35] - 2022年1 - 6月公允价值变动收益为 - 8752.23万元，较2021年1 - 6月下降141.86%[35] - 2022年1 - 6月税金及附加为1460.21万元，较2021年1 - 6月增长42.67%[35] - 2022年1 - 6月业务及管理费为6.91亿元，较2021年1 - 6月下降38.42%[35] - 2022年1 - 6月信用减值损失为2414.35万元，较2021年1 - 6月增长298.36%[36] - 2022年1 - 6月营业外支出为1065.56万元，较2021年1 - 6月增长1588.81%[36] - 2022年上半年公司营业收入8.83亿元，同比减少54.91%；归母净利润1.95亿元，同比减少71.61%；截至6月30日，资产总额869.53亿元，所有者权益总额248.91亿元，母公司净资本158.92亿元，每股收益0.03元[48] - 2022年上半年，公司营业收入883,080,474.47元，上年同期1,958,441,282.43元，变动比例 - 54.91%，同比减少10.75亿元[62] - 2022年上半年，公司营业成本788,325,794.21元，上年同期1,173,753,721.82元，变动比例 - 32.84%，同比下降3.85亿元[62] - 2022年上半年，公司经营活动产生的现金流量净额1,747,279,961.96元，上年同期 - 2,232,753,797.42元，同比增加39.80亿元[62] - 2022年上半年，公司投资活动产生的现金流量净额6,821,011.93元，上年同期4,356,651,984.73元，变动比例 - 99.84%，同比减少43.50亿元[62] - 报告期末公司资产总额为869.53亿元，较上年末增加5.71%[65] - 货币资金与结算备付金共227.11亿元，占总资产26.12%，较上年末增加15.80%[65] - 交易性金融资产等共430.83亿元，占总资产49.55%，较上年末增加7.08%[65] - 融出资金为125.98亿元，占总资产14.49%，较上年末下降11.73%[65] - 存出保证金为21.92亿元，占总资产2.52%，较上年末增长45.70%[65] - 报告期末公司负债总额为620.62亿元，较上年末增加8.93%[67] - 应付短期融资款与应付债券共177.57亿元，占负债总额28.61%，较上年末增加8.50%[67] - 卖出回购金融资产款为229.22亿元，占负债总额36.93%，较上年末增加8.78%[67] - 代理买卖证券款为158.02亿元，占负债总额25.46%，较上年末增加9.87%[67] - 公司长期股权投资为23.54亿元，较年初减少0.84亿元，降幅为3.43%[66][70] - 本报告期末流动比率为1.55，上年度末为1.78，较上年度末减少12.92%[181] - 本报告期末速动比率为1.55，上年度末为1.78，较上年度末减少12.92%[181] - 本报告期末资产负债率为65.02%，上年度末为62.75%，较上年度末增加2.27个百分点[181] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期为196,916,501.25元，上年同期为678,423,165.37元，下降70.97%[182] - EBITDA全部债务比本报告期为0.02，上年同期为0.04，下降50.00%[182] - 利息保障倍数本报告期为1.14，上年同期为2.22，下降48.65%[182] - 现金利息保障倍数本报告期为2.99，上年同期为 - 3.34，因经营活动产生的现金流量净额变动[182] - EBITDA利息保障倍数本报告期为1.30，上年同期为2.34，下降44.44%[182] - 贷款偿还率和利息偿付率本报告期和上年同期均为100%[182] - 2022年上半年公司合并营业总收入883,080,474.47元，2021年上半年为1,958,441,282.43元，同比下降54.91%[196] - 2022年上半年公司合并净利润151,784,317.81元，2021年上半年为687,068,405.09元，同比下降77.91%[196] - 2022年上半年公司合并综合收益总额139,725,088.36元，2021年上半年为559,728,765.67元，同比下降75.04%[197] - 2022年上半年公司母公司营业总收入1,075,498,005.92元，2021年上半年为1,637,844,263.56元，同比下降34.33%[200] - 2022年上半年公司母公司净利润497,644,273.83元，2021年上半年为550,048,780.00元，同比下降9.53%[200] - 2022年上半年公司母公司综合收益总额479,030,030.05元，2021年上半年为426,476,533.23元，同比增长12.32%[200] - 2022年上半年公司合并基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，2021年上半年均为0.10元/股，同比下降70%[197] - 2022年上半年公司合并利息净收入177,565,364.93元，2021年上半年为154,834,359.64元，同比增长14.79%[196] - 2022年上半年公司母公司利息净收入182,925,451.47元，2021年上半年为184,052,211.52元，同比下降0.61%[200] - 2022年上半年公司合并手续费及佣金净收入468,301,467.58元，2021年上半年为531,331,220.51元，同比下降11.86%[196] - 合并资产负债表中，资产总计期末余额为86,952,627,605.87元，期初余额为82,258,033,563.18元；负债合计期末余额为62,061,997,434.88元，期初余额为56,975,519,750.63元[189] - 母公司资产负债表中，资产总计期末余额为83,126,229,702.32元，期初余额为77,994,502,897.99元；负债合计期末余额为58,579,618,605.64元，期初余额为53,395,313,101.44元[192] - 合并报表中，归属于母公司所有者权益合计期末余额为25,014,027,112.00元，期初余额为25,357,779,155.53元；少数股东权益期末余额为 - 123,396,941.01元，期初余额为 - 75,265,342.98元[190] - 母公司报表中，所有者权益合计期末余额为24,546,611,096.68元，期初余额为24,599,189,796.55元[193] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2022年6月30日，公司客户总数163.18万户，同比增长6.65%，客户净资产总额4516.09亿元，同比增长0.44%；两融日均余额123.74亿元，同比增长0.60%；信用客户4.34万户，同比增长4.28%；PB综合业务产品资产规模逆势增长7.2%[49] - 截至2022年6月30日，公司非货公募基金保有规模36亿元，跻身基金销售机构百强，券商渠道名列第46；重点持续营销基金库投资经理最近1年业绩同类排名平均为前41%，最近3年业绩同类排名平均为前12%[49] - 2022年上半年，A股市场完成474家股权类项目，较去年同期下降28%，募集资金6791亿元，较去年同期下降7%；首发类项目200家，同比下降31%，首发募集资金2601亿元，同比上升19%；券商主承销完成债权类项目15499个，同比上升42%，募集资金54894亿元，同比上升10%[51] - 2022年上半年，公司保荐承销的克莱特在北交所成功上市，从申报受理到审核通过仅用时81天[52] - 2022年上半年，公司担任主承销商的成都金牛国资公司债券（第一期）成功发行，募集资金5亿元，发行期限3 + 4年，票面利率3.35%，认购倍数5.4倍[53] - 截至2022年6月30日，公司资管（本部）存续资产管理计划35只，管理份额规模134.61亿元；上半年新发集合计划6只、单一计划5只[54] - 截至2022年6月30日，西证股权累计管理基金规模约为16亿元（认缴）[57] - 报告期内，西证创新实现投资的科创板企业项目上市2家，完成投资项目4个，已过投决会待近期投资项目7个，存量投资项目38个，投资规模23.02亿元[58] - 2022年上半年，我国期货行业经纪业务手续费同比下滑8.83%，西南期货经纪业务手续费收入同比增长约40% [58] - 2022年上半年，西证国际证券完成1单合规顾问项目、1单独立财务顾问、1单私有化项目及8单境外美元债发行项目[58] - 2022年上半年，公司新三板业务完成推荐挂牌2家，新增挂牌家数行业排名居并列第13位；截至6月末督导挂牌企业143家，较年初净减少8家，督导挂牌企业规模行业排名居第12位，市场份额占

公司基本信息 - 公司法定代表人及总经理均为吴坚[11] - 董事会秘书为李军，证券事务代表为刘瑞[14] - 公司注册地址于2021年12月27日变更为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼[16] - 公司办公地址为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼，邮编400025[16] - 公司网址为http://www.swsc.com.cn，电子信箱为dshb@swsc.com.cn[16] - 本报告期末注册资本为6,645,109,124.00元，与上年度末相同[12] - 西南有限1999年12月28日设立，注册资本为112,820.99万元[19] - 2002年11月14日，西南有限增资扩股，注册资本增至163,043.12万元[19] - 2006年8月，西南有限减资，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元[20] - 2006年10月23日，西南有限增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元[20] - 2009年2月，*ST长运吸收合并西南有限，公司注册资本变更为190,385.46万元[20] - 2010年8月30日，公司非公开发行股票后总股本增至2,322,554,562股（元）[20] - 2014年2月24日，公司非公开发行股票后总股本增至2,822,554,562股（元）[20] - 2015年9月30日，公司资本公积金转增股本后总股本增至5,645,109,124股[20] - 2020年7月22日，公司非公开发行新股后总股本变更为6,645,109,124股（元）[21] 财务数据关键指标变化 - 2021年度利润分配预案以6,645,109,124股总股本为基数，每10股派现金红利0.80元，实际分配现金利润531,608,729.92元，占净利润比重51.21%[4] - 2021年营业收入30.96亿元，较2020年减少2.32%[33] - 2021年归属于母公司股东的净利润10.38亿元，较2020年减少4.89%[33] - 2021年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润10.03亿元，较2020年减少7.79%[33] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为 -1.57亿元，2020年为 -38.08亿元[33] - 2021年其他综合收益为 -1.55亿元，较2020年减少774.87%[33] - 2021年末资产总额822.58亿元，较2020年末增长3.88%[33] - 2021年末负债总额569.76亿元，较2020年末增长5.30%[33] - 2021年末归属于母公司股东的权益253.58亿元，较2020年末增长0.85%[33] - 2021年末所有者权益总额252.83亿元，较2020年末增长0.81%[33] - 2021年基本每股收益0.16元/股，较2020年的0.18元/股减少11.11%[34] - 2021年加权平均净资产收益率4.11%，较2020年的4.97%减少0.86个百分点[35] - 本报告期末净资本为158.83亿元，上年度末为189.03亿元[36] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为7.50亿元、12.09亿元、6.04亿元、5.34亿元[38] - 2021年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为2.46亿元、4.40亿元、2.18亿元、1.34亿元[38] - 2021年非经常性损益合计3492.66万元，2020年为349.58万元[41] - 交易性金融资产期初余额268.60亿元，期末余额303.71亿元，当期变动35.11亿元[42] - 其他债权投资期初余额91.07亿元，期末余额89.75亿元，当期变动 - 1.32亿元[42] - 其他权益工具投资期初余额34.25亿元，期末余额8.88亿元，当期变动 - 25.36亿元[42] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额399.85亿元，期末余额408.75亿元，当期变动8.91亿元[42] - 2021年营业总收入30.96亿元，较2020年减少2.32%[43] - 2021年净利润10.25亿元，较2020年减少3.06%[44] - 2021年手续费及佣金净收入11.21亿元，较2020年增长7.28%[43] - 2021年投资收益19.84亿元，较2020年增长17.35%[43] - 2021年其他收益4176.31万元，较2020年增长99.37%[44] - 2021年货币资金132.81亿元，较2020年减少10.35%[45] - 2021年结算备付金37.63亿元，较2020年增长22.41%[45] - 2021年融出资金142.37亿元，较2020年增长19.37%[45] - 2021年固定资产12.89亿元，较2020年增长459.93%[45] - 2021年在建工程较2020年减少100%[43][45] - 2021年营业总收入25.19亿元，较2020年减少7.46%；净利润8.42亿元，较2020年增长10.75%[46] - 2021年手续费及佣金净收入10.52亿元，较2020年增长7.63%；投资收益17.10亿元，较2020年增长15.73%[46] - 2021年营业总支出17.41亿元，较2020年减少8.13%；税金及附加2452.40万元，较2020年增长20.87%[46] - 2021年末应收款项2.89亿元，较2020年末增长144.25%；其他权益工具投资8.88亿元，较2020年末减少74.06%[47] - 2021年末固定资产12.92亿元，较2020年末增长451.37%；在建工程7.67亿元，较2020年末减少100%[47] - 2021年其他收益4176.31万元，较2020年增长99.37%；公允价值变动收益 -4.39亿元，交易性金融资产浮亏[47] - 2021年信用减值损失3473.92万元，较2020年减少73.36%；其他资产减值损失1.07亿元，较2020年增长63.39%[47] - 2021年营业外支出424.50万元，较2020年减少76.76%；所得税费用1310.02万元，较2020年减少89.45%[47] - 2021年度公司实现营业收入30.96亿元，同比减少2.32%；净利润10.25亿元，同比减少3.06%；归属于母公司股东的净利润10.38亿元，同比减少4.89%；加权平均净资产收益率4.11%，基本每股收益0.16元[54] - 营业收入同比减少0.73亿元，主要因公允价值变动收益同比减少4.38亿[56] - 营业成本同比增加0.87亿元，主要因业务及管理费同比增加1.47亿元[56] - 经营活动产生的现金流量净额增加，为交易目的而持有的金融资产净增加额导致现金流出同比减少53.27亿元[56] - 投资活动产生的现金流量净额增加23.20%，收回投资收到的现金同比增加2.72亿元，取得投资收益收到的现金同比增加2.41亿元[55][56] - 筹资活动产生的现金流量净额减少172.25%，吸收投资收到的现金减少48.86亿元，发行债券收到的现金减少23.08亿元，偿还债务支付的现金增加24.00亿元[55][56] - 利息净收入3.31亿元，占营业收入比重为10.70%，较上年同期增加0.11%[58] - 手续费及佣金净收入11.21亿元，占营业收入比重为36.19%，较上年同期增加7.28%[58] - 投资收益与公允价值变动收益共15.44亿元，占营业收入比重为49.88%，较上年同期减少8.58%[58] - 业务及管理费18.35亿元，占营业支出比重为89.21%，较上年同期增加8.70%；减值损失1.42亿元，占营业支出比重为6.90%，较上年同期减少27.60%[58] - 2021年公司营业收入30.96亿元，较2020年的31.70亿元减少2.32%[71] - 2021年公司营业利润10.39亿元，较2020年的11.99亿元减少13.42%[72] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少10.18亿元[77] - 经营活动产生的现金净流出1.57亿元，收取利息、手续费及佣金现金39.58亿元[77] - 回购业务资金净增加额27.49亿元，代理买卖证券收到的现金净额19.27亿元[77] - 拆入资金净增加额4.00亿元，收到其他与经营活动有关的现金1.46亿元[77] - 2021年经营活动中为交易目的金融资产净增加35.90亿元，融出资金净增加22.48亿元等[78] - 2021年投资活动现金净流入31.69亿元，筹资活动现金净流出40.23亿元[78] - 2021年末公司资产总额822.58亿元，较上期末增长3.88%[81] - 货币资金期末数153.74亿元，占总资产18.69%，较上期降10.64%；结算备付金期末数42.39亿元，占比5.15%，较上期增23.60%[79] - 2021年末公司负债总额569.76亿元，较上期末增长5.30%[81] - 卖出回购金融资产款期末数210.73亿元，占负债36.99%，较上期增15.02%；代理买卖证券款期末数143.82亿元，占比25.24%，较上期增15.47%[80][81] - 境外资产15.27亿元，占总资产比例1.86%[82] - 报告期末公司长期股权投资24.38亿元，较年初增1.97亿元，增幅8.79%[85] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年公司经纪业务稳步提升，投行业务复苏较好，资管业务规范发展，自营业务探索创新[48] - 证券经纪业务营业收入19.53亿元，营业成本8.10亿元，毛利率58.51%，收入同比增5.36%，成本同比增4.07%，毛利率增加0.52个百分点[59] - 2021年末公司客户总数159.78万户，同比增长10%；客户净资产总额4817.70亿元，同比增长30%[61] - 信用总客户数超4.26万户，同比增长4.94%；融资融券日均余额128.78亿元，同比增长20.31%[61] - 全年累计开户数15.22万户，同比增幅123%[61] - 2021年西南证券股权类业务融资规模103.24亿元，排名第31位，较2020年增加92.12亿元，排名上升35位[63] - 再融资承销规模为101.69亿元，排名第20位，较2020年增加96.02亿元，排名上升47位[64] - 2021年公司累计承销公司债券203.03亿元、地方政府债券60.19亿元，其中企业债券29.4亿元[65] - 2021年证券公司资产管理业务净收入合计317.86亿元，同比增长6.1%，公司资管合计管理份额规模155.12亿元[66] - 2021年公司新发集合计划5只，新发专项计划2只，新增发行规模31亿元[66] - 证券自营业务营业收入4.93亿元，营业成本1.11亿元，毛利率77.47%，收入同比降41.95%，成本同比降28.28%，毛利率减少4.3个百分点[59] - 截至2021年12月31日，西证投资累计管理基金规模约为13亿元（认缴），挖掘并评估近二百个潜在投资项目[68] - 2021年西证创新完成投资项目13个，投资金额15.66亿元，存量投资项目中有6家企业实现IPO[68] - 2021年西南期货经纪业务收入同比增长79.80%，超行业同期55.89%的平均增长水平；期货经纪成交金额和成交量同比分别增长约58%和53%，均超行业同期32.97%和20.68%平均增长量；分支机构盈利比率超90%[69] - 2021年西证国际证券设立1支固收资管产品，完成4个美元债券配售项目、3个股票配售项目、1个私有化项目，推进5个上市项目[69] - 2021年新三板业务完成推荐挂牌2家，行业排名并列第9位；年末督导企业148家，市场份额占比2.1%；协助9家企业完成股票定向发行9次，融资金额2.43亿元，完成收购项目5单，重大资产重组2单，实施退市公司股票挂牌业务2单[70] - 深交所报价回购业务新增4个期限品种，全年发行1548期，年末余额4.52亿元，增长超400%，客户基础增长超700%[70] - 收益凭证业务全年新增12个产品系列，发行259期，发行数量同比增长6.6%，发行金额48.49亿元，同比增加13%[70] - 证券经纪业务成本8.10亿元，占总成本3

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入38,912,428.77元，同比减少94.81%，主要因自营业务亏损影响[4][7] - 归属于上市公司股东的净利润为 -128,394,194.67元，同比减少152.12%，主要因自营业务亏损影响[4][7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -132,477,818.66元，同比减少155.17%，主要因自营业务亏损影响[4][7] - 经营活动产生的现金流量净额为434,735,796.21元，相比上年同期由净流出转为净流入，主要因经营活动现金流出中为交易目的而持有的金融资产净增加额同比大幅减少[4][7] - 基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.02元/股，同比减少150.00%，因本报告期归属于上市公司股东的净利润同比减少[4][7] - 加权平均净资产收益率为 -0.51%，较上年度减少1.49个百分点，因本报告期归属于上市公司股东的净利润同比减少[4][7] - 本报告期末总资产83,414,239,618.54元，较上年度末增长1.41%；归属于上市公司股东的所有者权益25,179,432,266.54元，较上年度末减少0.70%[5] - 2022年第一季度资产总计834.14亿元，较上期822.58亿元增长1.40%[18] - 2022年第一季度负债合计583.29亿元，较上期569.76亿元增长2.37%[18] - 2022年第一季度所有者权益合计250.85亿元，较上期252.83亿元下降0.78%[18] - 2022年第一季度营业总收入3891.24万元，较2021年第一季度7.50亿元下降94.82%[19] - 2022年第一季度营业总支出2.89亿元，较2021年第一季度4.59亿元下降37.15%[19] - 2022年第一季度营业利润为亏损2.50亿元，2021年第一季度盈利2.91亿元[19] - 2022年第一季度净利润为亏损1.48亿元，2021年第一季度盈利2.32亿元[19] - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额为亏损4933.63万元，较2021年第一季度亏损1.10亿元有所收窄[19] - 2022年第一季度综合收益总额为亏损1.97亿元，2021年第一季度盈利1.22亿元[19] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.02元/股，2021年第一季度均为0.04元/股[19] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计42.50亿元，2021年同期为46.67亿元[20] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计38.15亿元，2021年同期为54.56亿元[20] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额4.35亿元，2021年同期为 -7.90亿元[20] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计0.37亿元，2021年同期为35.51亿元[20] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计4.58亿元，2021年同期为0.58亿元[20] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额 -4.21亿元，2021年同期为34.93亿元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计52.32亿元，2021年同期为23.59亿元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计32.72亿元，2021年同期为16.93亿元[20] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额19.60亿元，2021年同期为6.66亿元[20] - 截至2022年3月31日资产总计790.01亿元，2021年12月31日为779.95亿元[21] - 2022年第一季度营业总收入84,164,755.80元，2021年同期为713,978,181.91元[22] - 2022年第一季度净利润为-63,018,215.66元，2021年同期为272,776,898.74元[22] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为550,843,001.89元，2021年同期为-804,091,508.28元[23] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-420,273,993.13元，2021年同期为3,137,864,859.92元[23] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为1,989,831,052.58元，2021年同期为72,844,190.75元[23] - 2022年第一季度末现金及现金等价物余额为19,163,270,193.04元，2021年同期为20,295,508,168.13元[23] 资产负债项目关键指标变化 - 应收款项较上年度末减少54.62%，因应收清算款减少；买入返售金融资产较上年度末减少48.93%，因买入返售业务规模降低[8] - 应付短期融资款较上年度末增长135.97%，因短期融资款增加；其他综合收益较上年度末减少79.46%，因其他权益工具投资浮亏[8] - 2022年3月31日货币资金为 17,553,125,706.53 元，2021年12月31日为 15,373,626,059.26 元[17] - 2022年3月31日融出资金为 13,199,975,977.37 元，2021年12月31日为 14,272,175,002.17 元[17] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为128,056户，重庆渝富资本运营集团有限公司持股1,853,443,610股，持股比例27.89%[9] - 招商财富 - 招商银行 - 渝富 4 号专项资产管理计划出借股份数量不超公司总股本 1%，即不超 66,451,091 股，报告期内出借净额为 245 万股[10] - 重庆高速公路集团有限公司持有 275,167,400 股人民币普通股[11] - 招商财富资管相关计划持有 104,768,242 股人民币普通股[11] - 重庆水务环境控股集团有限公司持有 100,000,000 股人民币普通股[11] 诉讼事项 - 孙凤娟诉公司案一审驳回其全部请求，2022 年 3 月其不服上诉，索赔 2000 万元及利息[12][13] - 公司诉杨立军案一审判决杨立军偿还融资本金约 2.25 亿元及相关费用，一审未生效[13] 业务相关事件 - 2022 年 3 月公司收到上交所对非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议函[15] - 2022 年 4 月公司计提资产减值准备[16] 业务收入构成指标变化 - 2022年第一季度利息净收入84,040,501.08元，2021年同期为86,587,414.40元[22] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入229,073,885.61元，2021年同期为229,826,108.08元[22] - 2022年第一季度投资收益85,109,189.34元，2021年同期为564,859,171.25元[22] 筹资现金流入指标变化 - 2022年第一季度发行债券收到现金5,231,511,588.00元，2021年同期为1,213,900,000.00元[23]

活动信息 - 活动名称：重庆辖区上市公司2021年投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间：2021年11月25日（星期四）15:00 - 17:00 [1] - 活动参与方式：投资者登录上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）参与 [1] 活动举办方 - 指导单位：重庆证监局 [1] - 联合举办单位：重庆上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司 [1] 公司安排 - 公司相关人员将参加活动，通过网站与投资者进行“一对多”形式在线交流并回答问题 [1]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入603,813,233.15元，同比减少16.34%；年初至报告期末为2,562,254,515.58元，同比增长9.33%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润218,024,836.68元，同比减少32.72%；年初至报告期末为904,267,375.32元，同比增长20.17%[4] - 本报告期基本每股收益0.03元/股，同比减少40.00%；年初至报告期末为0.14元/股，同比增长7.69%[4] - 本报告期末总资产82,096,376,541.94元，较上年度末增长3.67%；归属于上市公司股东的所有者权益25,259,237,656.02元，较上年度末增长0.46%[4] - 本报告期非经常性损益合计1,109,715.91元，年初至报告期末为8,929,089.18元[5] - 2021年9月30日资产总计820.96亿元，较2020年末的791.88亿元增长3.67%[11] - 2021年前三季度营业总收入25.62亿元，较2020年前三季度的23.44亿元增长9.32%[13] - 2021年前三季度净利润8.94亿元，较2020年前三季度的7.14亿元增长25.28%[13] - 2021年9月30日货币资金154.15亿元，较2020年末的172.04亿元下降10.39%[11] - 2021年9月30日融出资金138.33亿元，较2020年末的120.02亿元增长15.26%[11] - 2021年9月30日交易性金融资产296.77亿元，较2020年末的268.60亿元增长10.49%[11] - 2021年9月30日负债合计569.11亿元，较2020年末的541.09亿元增长5.18%[12] - 2021年前三季度利息净收入2.40亿元，较2020年前三季度的2.52亿元下降4.77%[13] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入8.45亿元，较2020年前三季度的8.30亿元增长1.78%[13] - 2021年前三季度投资收益15.01亿元，较2020年前三季度的13.09亿元增长14.79%[13] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计82.53亿元，2020年同期为67.36亿元；经营活动现金流出小计71.20亿元，2020年同期为89.43亿元；经营活动产生的现金流量净额11.33亿元，2020年同期为 - 22.07亿元[15] - 2021年前三季度投资活动现金流入小计27.68亿元，2020年同期为23.47亿元；投资活动现金流出小计2.20亿元，2020年同期为1.79亿元；投资活动产生的现金流量净额25.48亿元，2020年同期为21.69亿元[15] - 2021年前三季度筹资活动现金流入小计74.53亿元，2020年同期为121.26亿元；筹资活动现金流出小计112.14亿元，2020年同期为71.92亿元；筹资活动产生的现金流量净额 - 37.61亿元，2020年同期为49.35亿元[15] - 2021年第三季度综合收益总额7.73亿元，2020年同期为6.75亿元；归属于母公司所有者的综合收益总额7.82亿元，2020年同期为7.12亿元；归属于少数股东的综合收益总额 - 0.94亿元，2020年同期为 - 3.73亿元[14] - 2021年第三季度基本每股收益0.14元/股，2020年同期为0.13元/股；稀释每股收益0.14元/股，2020年同期为0.13元/股[14] - 2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金28.51亿元，2020年同期为20.90亿元[15] - 2021年前三季度拆入资金净增加额4.00亿元，2020年同期为6.00亿元[15] - 2021年前三季度回购业务资金净增加额32.13亿元，2020年同期为25.87亿元[15] - 2021年前三季度代理买卖证券收到的现金净额16.70亿元，2020年同期为10.66亿元[15] - 递延所得税负债为2.1399717509亿美元[17] - 其他负债从1.8231570541亿美元降至1.8328354541亿美元，减少96.784万美元[17] - 负债合计从542.453564081亿美元降至541.0895362267亿美元，减少1.3640278543亿美元[17] - 未分配利润从31.8592945166亿美元降至31.8775504811亿美元，减少182.559645万美元[17] - 归属于母公司所有者权益合计从251.4153453796亿美元降至251.4336013441亿美元，减少182.559645万美元[17] - 少数股东权益从 - 6463.338828万美元升至 - 6399.529182万美元，减少63.809646万美元[17] - 所有者权益合计从250.7690114968亿美元降至250.7936484259亿美元，减少246.369291万美元[17] - 负债和所有者权益总计从793.2225755778亿美元降至791.8831846526亿美元，减少1.3393909252亿美元[17] 特定项目财务指标变化 - 结算备付金本报告期末5,132,963,291.52元，较上年度末增长49.66%，原因是客户备付金增加[6] - 其他权益工具投资本报告期末980,144,070.73元，较上年度末减少71.38%，原因是其他权益工具投资减少[6] - 应交税费本报告期末191,479,286.64元，较上年度末增长185.57%，原因是应交企业所得税增加[6] - 其他收益本报告期末4,925,530.95元，较上年度末减少73.46%，原因是政府补助减少[6] - 信用减值损失本报告期末 - 1,829,332.49元，较上年度末减少101.65%，原因是其他应收款坏账损失减少[6] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为135,228 [7] - 重庆渝富资本运营集团有限公司持股比例27.89%，持股数量330,000,000股 [7] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股比例10.37%，持股数量350,000,000股，质押158,060,000股 [7] - 重庆渝富资本运营集团有限公司持有无限售条件流通股1,523,443,610股 [7] - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持有无限售条件流通股400,500,000股 [7] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持有无限售条件流通股339,293,065股 [7] - 中国建银投资有限责任公司持有无限售条件流通股328,427,012股 [7] 公司重大事件 - 10起鞍重股份重组项目证券虚假陈述责任纠纷终审判决，公司等共同赔偿约140万元；5起案件一审判决金额约10万元处于二审上诉阶段 [9] - 2020年度利润分配方案于2021年7月实施完毕，派发现金红利664,510,912.40元 [9] - 2021年9月初廖庆轩辞去公司相关职务，同月吴坚当选董事长，9月6日正式任职 [9] 会计政策变更 - 2021年起执行新租赁准则，使用权资产增加1.43亿元，租赁负债增加1.37亿元，其他资产减少0.94亿元，资产总计增加1.34亿元[16] - 公司自2021年1月1日起按新租赁准则要求进行计量、列报和披露[17] - 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响[17]

公司基本信息 - 公司本报告期末注册资本为6,645,109,124.00元，与上年度末相同[10] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐等43项业务资格[10][11] - 公司董事会秘书为李军，证券事务代表为刘瑞[12] - 公司注册地址和办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号[13] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》[14] - 登载半年度报告的网站地址为http://www.sse.com.cn [14] - 公司半年度报告备置地点为重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦公司董事会办公室[14] - 公司A股股票上市于上海证券交易所，简称西南证券，代码600369 [15] - 公司变更前股票简称为*ST长运[15] - 公司作为重庆唯一法人上市券商，将利用政策红利推进自身改革发展[30] - 公司拥有全业务牌照，能为境内外客户提供综合证券服务[31] - 公司建立有效合规风控和内控体系，保障稳健经营[32] - 截至2021年6月30日，公司拥有4家一级子公司，121家证券分支机构，员工2336人，其中高级管理人员8人[120] - 2009年2月，公司新增16.59亿股人民币普通股吸收合并西南证券有限责任公司[120] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止，记账本位币为人民币[125] 财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末净资本为17,960,596,639.75元，上年度末为18,902,596,160.42元[10] - 本报告期（1 - 6月）营业收入19.58亿元，较上年同期增长20.75%[16] - 归属于母公司股东的净利润6.86亿元，较上年同期增长60.17%[16] - 基本每股收益0.10元/股，较上年同期增长25.00%[17] - 加权平均净资产收益率为2.70%，较上年同期增加0.54个百分点[17] - 本报告期末净资本17.96亿元，较上年度末减少[18] - 非经常性损益项目合计金额781.94万元[19] - 本报告期投资收益10.15亿元，较上年同期增长45.00%[21] - 本报告期净利润6.87亿元，较上年同期增长73.57%[21] - 其他综合收益的税后净额为 - 1.27亿元，较上年同期减少1349.01%[21] - 买入返售金融资产从11.297亿增至15.388亿，增幅36.21%[23] - 交易性金融资产从227.94亿增至236.32亿，增幅3.67%[23] - 其他债权投资从91.07亿降至72.17亿，降幅20.76%[23] - 其他权益工具投资从34.25亿降至11.05亿，降幅67.74%[23][24] - 营业总收入从14.697亿增至16.378亿，增幅11.44%[23] - 投资收益从6.266亿增至9.253亿，增幅47.67%[23] - 公允价值变动收益从1.952亿降至0.161亿，降幅91.73%[23] - 营业总支出从8.905亿增至10.263亿，增幅15.25%[23] - 净利润从5.357亿增至5.500亿，增幅2.68%[23] - 其他综合收益从1.803亿降至0.632亿，降幅64.97%[23] - 2021年上半年公司实现营业收入19.58亿元，同比增加20.75%；净利润6.87亿元，同比增加73.57%[33] - 截至2021年6月30日，公司资产总额787.11亿元，所有者权益总额249.72亿元，母公司净资本179.61亿元，每股收益0.10元[34] - 公司营业收入19.58亿元，同比增长20.75%；营业成本11.74亿元，同比增加1.49%；经营活动现金净流出22.33亿元；投资活动现金净流入43.57亿元，同比增长257.81%；筹资活动现金净流出24.90亿元，同比下降733.42%[42] - 利息净收入1.55亿元，占营业收入比重7.91%，较上年同期减少1.21%；手续费及佣金净收入5.31亿元，占比27.13%，较上年同期增加10.57%；投资收益与公允价值变动收益共12.24亿元，占比62.50%，较上年同期增加29.41%[42] - 营业成本中，业务及管理费11.22亿元，占比95.61%，较上年同期增加12.69%；其他业务成本0.35亿元，占比2.98%，较上年同期增加60.27%[43] - 经营活动现金主要流入项目为收取利息等现金17.80亿元等，主要流出项目为融出资金净增加额16.24亿元等[43] - 投资活动现金主要流入项目为收回投资收到的现金40.35亿元等，主要流出项目为购建长期资产支付的现金0.66亿元；筹资活动现金主要流入项目为发行债券收到的现金56.66亿元等，主要流出项目为偿还债务支付的现金81.73亿元等[44] - 报告期末公司资产总额787.11亿元，较上期末减少0.60%；负债总额537.39亿元，较上期末减少0.68%[45][47] - 货币资金164.98亿元，占总资产20.96%，较上年期末减少4.10%；结算备付金37.63亿元，占总资产4.78%，较上年期末增加9.72%[45] - 融出资金136.35亿元，占总资产17.32%，较上年期末增长13.61%；买入返售金融资产16.04亿元，占总资产2.04%，较上年期末增加14.26%[45][46] - 交易性金融资产286.22亿元，占总资产36.36%，较上年期末增加6.56%；其他债权投资72.17亿元，占总资产9.17%，较上年期末减少20.76%[45] - 长期股权投资22.44亿元，占总资产2.85%，较上年期末增长0.13%；在建工程8.18亿元，占总资产1.04%，较上年期末增加6.60%[45][46][50] - 应付短期融资款37.44亿元，占负债总额4.76%，较上年期末减少0.78%；应付债券131.34亿元，占负债总额16.69%，较上年期末减少13.17%[45][47] - 卖出回购金融资产款173.93亿元，占负债总额32.36%，较上年期末减少5.07%；代理买卖证券款137.66亿元，占负债总额25.62%，较上年期末增长10.52%[45][47] - 拆入资金25.07亿元，占负债总额4.67%，较上年期末增长24.89%；应付职工薪酬13.58亿元，占负债总额2.53%，较上年期末增长8.37%[45][47] - 境外资产17.37亿元，占总资产的比例为2.21%[48] - 江北嘴大楼（在建工程）上半年新增投资额0.51亿元，累计投资额8.18亿元，工程累计投入占预算比例86.39%[51] - 2021年上半年公司营业收入6188.90万元，净利润793.21万元[57] - 公司持有银华基金44.10%股权，为第一大股东，截至2021年6月30日，银华基金总资产593345.03万元，净资产323707.14万元，报告期内营业收入202743.56万元，净利润49153.38万元[57] - 截至2021年6月末，公司流动性覆盖率（LCR）216.05%、净稳定资金率（NSFR）172.87%，上年末分别为315.31%、187.20%[60][61] - 截至2021年6月底，母公司债券规模257.84亿元[61] - 假设收益率曲线水平上升100个基点，对股东权益影响为 -332468444.35元和 -193425104.84元；下降100个基点，对股东权益影响为345216222.04元和196557731.44元[62] - 2021年股价敏感型金融工具期末数3950.12万元，本期最高4141.79万元，本期最低2926.96万元，本期平均3858.50万元[63] - 2021年利率敏感型金融工具期末数899.11万元，本期最高1232.35万元，本期最低665.10万元，本期平均1045.60万元[63] - 截至2021年6月末，融资融券业务整体维持担保比例为360.11%，约定购回业务整体履约保障比例为210.52%，表内股票质押式回购业务规模合计9.58亿元，整体履约保障比为372.47%，表外资管股票质押式回购业务规模32.58亿元[64] - 2021年半年度货币资金期末数为164.97亿元，上年末数为172.03亿元[66] - 2021年半年度结算备付金为37.63亿元，上年为34.30亿元；存出保证金为15.04亿元，上年为14.06亿元[67] - 2021年半年度交易性金融资产为225.29亿元，上年为203.29亿元；融出资金为136.35亿元，上年为120.02亿元[67] - 2021年半年度衍生金融资产为1261.89万元，上年为66.40万元；买入返售金融资产为16.04亿元，上年为14.04亿元[67] - 2021年半年度应收款项为1.37亿元，上年为1.18亿元；其他债权投资为72.17亿元，上年为91.07亿元[67] - 2021年半年度其他资产中的金融资产为3.54亿元，上年为1.39亿元；合计为672.53亿元，上年为651.39亿元[67] - 本报告期末流动比率1.83，上年度末1.59，较上年度末增减15.09%；速动比率本报告期末1.83，上年度末1.59，较上年度末增减15.09%[107] - 本报告期末资产负债率61.55%，上年度末62.42%，较上年度末减少0.87个百分点[107] - 本报告期（1 - 6月）归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为678,423,165.37元，上年同期为424,182,173.01元，较去年同期增长59.94%；EBITDA全部债务比本报告期为0.04，上年同期为0.03，较去年同期增长33.33%[108] - 本报告期利息保障倍数2.22，上年同期1.71，较去年同期增长29.82%[108] - 本报告期现金利息保障倍数 - 3.34，上年同期 - 0.14[108] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.34，上年同期1.78，较去年同期增长31.46%[108] - 本报告期贷款偿还率100%，上年同期100%[108] - 本报告期利息偿付率100%，上年同期100%[108] - 截至2021年6月30日，公司合并资产总计787.11亿元，较2020年12月31日的791.88亿元略有下降[109] - 2021年6月30日，公司合并负债合计537.39亿元，较2020年12月31日的541.09亿元有所减少[110] - 2021年6月30日，公司合并所有者权益合计249.72亿元，较2020年12月31日的250.79亿元稍有降低[110] - 2021年6月30日，母公司资产总计742.70亿元，较2020年12月31日的751.21亿元有所下降[111] - 2021年6月30日，母公司负债合计499.41亿元，较2020年12月31日的505.54亿元有所减少[111] - 2021年6月30日，母公司所有者权益合计243.29亿元，较2020年12月31日的245.67亿元稍有降低[111] - 2021年6月30日，公司货币资金为164.98亿元，较2020年12月31日的172.04亿元有所减少[109] - 2021年6月30日，公司融出资金为136.35亿元，较2020年12月31日的120.02亿元有所增加[109] - 2021年6月30日，公司交易性金融资产为286.22亿元，较2020年12月31日的268.60亿元有所增加[109] - 2021年6月30日，公司应付债券为131.34亿元，较2020年12月31日的151.27亿元有所减少[109] - 2021年上半年公司合并营业总收入19.58亿元，2020年同期为16.22亿元，同比增长20.74%[112] - 2021年上半年公司合并净利润6.87亿元，2020年同期为3.96亿元，同比增长73.6%[112] - 2021年上半年母公司营业总收入16.38亿元，2020年同期为14.70亿元，同比增长11.49%[113] - 2021年上半年母公司净利润5.50亿元，2020年同期为5.36亿元，同比增长2.5%[113] - 2021年上半年公司合并手续费及佣金净收入5.31亿元，2020年同期为4.81亿元，同比增长10.57%[1

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产83,698,723,293.24元，较上年度末增长5.70%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产25,278,055,417.59元，较上年度末增长0.54%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -789,629,416.02元，较上年同期减少127.01%[4] - 年初至报告期末营业收入749,840,068.84元，较上年同期增长31.65%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润246,332,427.04元，较上年同期增长21.51%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润240,123,341.56元，较上年同期增长14.77%[4] - 加权平均净资产收益率为0.98%，较上年减少0.05个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股[4] - 2021年3月31日公司资产总计836.99亿元，较2020年12月31日的791.88亿元增长5.7%[16] - 2021年3月31日公司负债合计585.00亿元，较2020年12月31日的541.09亿元增长8.1%[17] - 2021年3月31日公司所有者权益合计251.99亿元，较2020年12月31日的250.79亿元增长0.48%[17] - 2021年第一季度营业总收入713,978,181.91元，较2020年第一季度的547,527,885.97元增长约30.4%[20] - 2021年第一季度营业总支出387,927,085.01元，较2020年第一季度的293,514,885.44元增长约32.2%[20] - 2021年第一季度营业利润326,051,096.90元，较2020年第一季度的254,013,000.53元增长约28.4%[20] - 2021年第一季度利润总额325,844,569.14元，较2020年第一季度的243,678,961.77元增长约33.7%[20] - 2021年第一季度净利润272,776,898.74元，较2020年第一季度的227,015,409.23元增长约20.2%[20] - 2021年第一季度其他综合收益的税后净额为 -111,826,985.27元，较2020年第一季度的 -21,385,795.67元亏损扩大[20] - 2021年第一季度综合收益总额160,949,913.47元，较2020年第一季度的205,629,613.56元下降约21.7%[20] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计42.30亿元，2020年同期为54.10亿元[22] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计50.34亿元，2020年同期为19.02亿元[22] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -8.04亿元，2020年同期为35.08亿元[22] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计35.46亿元，2020年同期为8.43亿元[22] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计4.08亿元，2020年同期为0.83亿元[22] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为31.38亿元，2020年同期为7.60亿元[22] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计12.14亿元，2020年同期为7.08亿元[22] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计11.41亿元，2020年同期为8.53亿元[22] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为0.73亿元，2020年同期为 -1.45亿元[22] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为24.07亿元，2020年同期为41.26亿元[22] - 2021年第一季度公司资产总计75,121,452,814.41美元，较之前减少108,783,550.21美元[26] - 2021年第一季度公司负债合计50,554,337,783.73美元，较之前减少108,783,550.21美元[26] - 2021年第一季度公司所有者权益（或股东权益）合计24,567,115,030.68美元，与之前持平[26] 股东相关信息 - 期末股东总数为134,579户，重庆渝富资本运营集团有限公司持股1,853,443,610股，占比27.89%[7] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计6,209,085.48元[5] 部分业务资产及收益指标变化 - 结算备付金从2020年12月31日的34.2965947981亿美元增至2021年3月31日的49.2412490642亿美元，增幅43.57%[9] - 应收款项从2020年12月31日的1.184448841亿美元增至2021年3月31日的2.0263068071亿美元，增幅71.08%[9] - 其他权益工具投资从2020年12月31日的34.2477449821亿美元降至2021年3月31日的11.6348055255亿美元，降幅66.03%[9] - 投资收益从2020年第一季度的3.203106817亿美元增至2021年第一季度的6.0792916274亿美元，增幅89.79%[9] - 其他业务收入从2020年第一季度的850.320204万美元增至2021年第一季度的3158.004057万美元，增幅271.39%[9] - 2021年第一季度投资收益564,859,171.25元，较2020年第一季度的201,839,783.62元增长约179.8%[20] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入229,826,108.08元，较2020年第一季度的247,204,077.65元下降约7.1%[20] - 2021年第一季度利息净收入86,587,414.40元，较2020年第一季度的78,076,440.10元增长约10.9%[20] 诉讼案件情况 - 公司诉杨立军等股票质押式回购交易案，申请被告偿还本金2.3亿美元及相关费用，案件处于一审审理阶段[11] - 公司诉正源房地产开发有限公司债券交易案，申请判令其偿付债券本金及利息等54946.68万元，案件处于一审阶段[11] 担保业务情况 - 公司为西证国际证券股份有限公司拟发行的1.78亿美元、期限3年、票面利率4.0%的美元债券提供2亿美元连带责任担保[13] 人事变动情况 - 2021年1月18日公司同意聘任李军为董事会秘书，4月23日正式任职[14] 会计政策变更影响 - 公司自2021年1月1日起执行新租赁准则并变更租赁业务会计政策[14] - 2021年1月1日公司执行新租赁准则，合并资产总计从791.88亿元调整为793.22亿元，增加1.34亿元[23] - 合并负债合计从541.09亿元调整为542.45亿元，增加1.36亿元[24] - 合并所有者权益合计从250.79亿元调整为250.77亿元，减少0.25亿元[24] - 合并报表中使用权资产新增1.43亿元，租赁负债新增1.37亿元[23] - 合并报表中其他资产减少0.94亿元，其他负债减少0.097亿元[23][24] - 合并报表中未分配利润减少0.18亿元，少数股东权益减少0.064亿元[24] - 母公司2020年12月31日货币资金为148.14亿元，2021年1月1日无调整[25] - 母公司2020年12月31日融出资金为119.26亿元，2021年1月1日无调整[25] - 母公司2020年12月31日交易性金融资产为227.94亿元，2021年1月1日无调整[25] - 母公司2020年12月31日长期股权投资为65.51亿元，2021年1月1日无调整[25] 母公司财务数据关键指标变化 - 2021年3月31日母公司资产总计789.35亿元，较2020年12月31日的751.21亿元增长5.08%[18] - 2021年3月31日母公司负债合计542.07亿元，较2020年12月31日的505.54亿元增长7.22%[18] 部分资产及负债项目指标变化 - 2021年3月31日货币资金为190.79亿元，较2020年12月31日的172.04亿元增长10.9%[16] - 2021年3月31日交易性金融资产为302.06亿元，较2020年12月31日的268.60亿元增长12.4%[16] - 2021年3月31日应付短期融资款为38.47亿元，较2020年12月31日的37.73亿元增长1.96%[16] - 2021年3月31日卖出回购金融资产款为188.93亿元，较2020年12月31日的183.21亿元增长3.12%[16] - 2021年3月31日代理买卖证券款为153.21亿元，较2020年12月31日的124.55亿元增长23.0%[16] - 2021年第一季度公司其他资产为109,486,069.43美元，较之前减少9,125,304.01美元[26] - 2021年第一季度公司使用权资产为117,908,854.22美元[26] - 2021年第一季度公司无形资产为162,104,744.05美元[26] - 2021年第一季度公司递延所得税资产为271,893,737.02美元[26] - 2021年第一季度公司应付短期融资款为3,773,336,512.74美元[26] - 2021年第一季度公司拆入资金为2,007,622,222.23美元[26] - 2021年第一季度公司卖出回购金融资产款为18,301,300,144.26美元[26]

财务数据关键指标变化 - 2020年度公司以总股本6,645,109,124股为基数，每10股派发现金红利1元，实际分配现金利润664,510,912.40元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为60.88%[4] - 本报告期末公司注册资本为6,645,109,124元，上年度末为5,645,109,124元[10] - 本报告期末公司净资本为18,902,596,160.42元，上年度末为14,565,723,868.32元[10] - 2020年营业收入3,169,571,453.97元，较2019年减少9.15%[30] - 2020年归属于母公司股东的净利润1,091,487,407.23元，较2019年增长4.75%[30] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为 -3,808,187,088.30元，较2019年减少360.09%[30] - 2020年末资产总额79,188,318,465.26元，较2019年末增长20.25%[30] - 2020年末负债总额54,108,953,622.67元，较2019年末增长16.88%[30] - 2020年末归属于母公司股东的权益25,143,360,134.41元，较2019年末增长28.32%[30] - 2020年基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益均为0.18元/股，与2019年持平，2018年分别为0.04元/股、0.04元/股、0.02元/股[31] - 2020年加权平均净资产收益率为4.97%，较2019年减少0.49个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.95%，较2019年减少0.36个百分点[31] - 2020年末净资本为189.03亿元，较上年度末的145.66亿元增长；净资产为245.67亿元，较上年度末的193.24亿元增长[32] - 2020年第一至四季度营业收入分别为5.70亿元、10.52亿元、7.22亿元、8.26亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为2.03亿元、2.26亿元、3.24亿元、3.39亿元[34] - 2020年非经常性损益合计349.58万元，2019年为2900.78万元，2018年为8971.32万元[35] - 2020年交易性金融资产期初余额176.67亿元，期末余额268.60亿元，当期变动91.93亿元，对当期利润影响11.80亿元[36] - 2020年末货币资金较2019年末增长28.15%，结算备付金增长17.77%，融出资金增长13.46%[37] - 2020年末存出保证金较2019年末增长59.87%，买入返售金融资产减少10.00%，交易性金融资产增长52.03%[37] - 2020年末其他债权投资较2019年末减少20.00%，其他权益工具投资增长3.22%，长期股权投资增长11.31%[37] - 2020年末应付短期融资款较2019年末增长187.97%[37] - 2020年营业总收入31.6957145397亿美元，较2019年的34.8883743718亿美元下降9.15%[38] - 2020年利息净收入3.3098322917亿美元，较2019年的1.8753436989亿美元增长76.49%[38] - 2020年投资收益16.903627226亿美元，较2019年的12.9544473705亿美元增长30.49%[38] - 2020年营业总支出19.7005801844亿美元，较2019年的23.8271811694亿美元下降17.32%[38] - 2020年净利润10.5779405551亿美元，较2019年的9.6450267318亿美元增长9.67%[38] - 2020年12月31日货币资金148.142224496亿美元，较2019年的108.0681705085亿美元增长37.08%[39] - 2020年12月31日交易性金融资产227.9428825042亿美元，较2019年的146.3043257993亿美元增长55.80%[39] - 2020年在建工程7.6701929587亿美元，较2019年的5.7416049808亿美元增长33.59%[40][41] - 2020年应付短期融资款37.7333651274亿美元，较2019年的13.1032044771亿美元增长187.97%[40][41] - 2020年应收款项1.184448841亿美元，较2019年的0.1474667573亿美元增长703.20%[41] - 2020年公司资本公积为116.54亿元，较2019年的77.68亿元增长50.03%[42] - 2020年公司利息净收入为3.31亿元，较2019年的1.88亿元增长76.49%[42] - 2020年公司投资收益为16.90亿元，较2019年的12.95亿元增长30.49%[42] - 2020年末公司资产总额为791.88亿元，较上期末增加20.25%[45] - 2020年末公司货币资金为172.04亿元，较2019年末的134.25亿元增长28.15%[46] - 2020年末公司交易性金融资产为268.60亿元，较2019年末的176.67亿元增长52.03%[46] - 公司实现营业收入31.70亿元，同比减少9.15%；净利润10.58亿元，同比增加9.67%[55] - 截至2020年12月31日，公司资产总额791.88亿元，所有者权益总额250.79亿元，母公司净资本189.03亿元，每股收益0.18元[55] - 利息净收入3.31亿元，占营业收入比重为10.44%，较上年同期增加76.49%[56] - 手续费及佣金净收入10.45亿元，占营业收入比重为32.96%，较上年同期增加9.95%[56] - 投资收益与公允价值变动收益共16.89亿元，占营业收入比重为53.30%，较上年同期减少23.26%[56] - 公司发生营业支出19.70亿元，较上年同期减少17.32%[57] - 业务及管理费16.89亿元，占营业支出比重为85.71%，较上年同期减少13.67%[57] - 减值损失1.96亿元，占营业支出比重为9.95%，较上年同期减少37.99%[57] - 2020年公司总营业收入31.6957145397亿美元，较2019年的34.8883743718亿美元下降9.15%[69] - 2020年公司总营业利润11.9951343553亿美元，较2019年的11.0611932024亿美元增长8.44%[70] - 2020年境外营业收入1.2807543591亿美元，较2019年的0.9659535893亿美元增长32.59%[69] - 2020年公司本部营业收入20.6247294476亿美元，较2019年的26.2966521858亿美元下降21.57%[69] - 2020年重庆地区营业收入4.7456883908亿美元，较2019年的3.5793006166亿美元增长32.59%[68] - 2020年黑龙江地区营业收入1015.53421万美元，较2019年的489.62955万美元增长107.41%[68] - 2020年江苏地区营业利润8781.10209万美元，较2019年的2353.68499万美元增长273.08%[70] - 2020年湖北地区营业利润3141.67393万美元，较2019年的375.91185万美元增长735.75%[70] - 2020年证券自营业务成本较上年同期下降41.15%，从2.6335269155亿美元降至1.5498984969亿美元[71] - 2020年投资银行业务成本较上年同期下降20.11%，从2.2202430577亿美元降至1.7736421942亿美元[71] - 报告期内公司现金及等价物净增加额为42.95亿元，经营活动现金净流出38.08亿元，投资活动现金净流入25.72亿元，筹资活动现金净流入55.68亿元[72] - 报告期末公司资产总额为791.88亿元，较上期末增加20.25%，负债总额为541.09亿元，较上期末增加16.88%[73][74] - 货币资金期末数为172.04亿元，占总资产21.72%，较上期增加28.15%；结算备付金期末数为34.30亿元，占总资产4.33%，较上期增加17.77%[73] - 交易性金融资产期末数为268.60亿元，占总资产33.92%，较上期增加52.03%；其他债权投资期末数为91.07亿元，占总资产11.50%，较上期减少20.00%[73] - 融出资金期末数为120.02亿元，占总资产15.16%，较上期增加13.46%；存出保证金期末数为14.06亿元，占总资产1.77%，较上期增加59.87%[73] - 应付短期融资款期末数为37.73亿元，占负债总额4.77%，较上期增加187.97%；应付债券期末数为151.27亿元，占负债总额19.10%，较上期减少2.15%[73] - 卖出回购金融资产款期末数为183.21亿元，占负债总额33.86%，较上期增加26.22%；代理买卖证券款期末数为124.55亿元，占负债总额23.02%，较上期增加10.79%[73][75] - 拆入资金期末数为20.08亿元，占负债总额3.71%，较上期增加42.56%；应付职工薪酬期末数为12.53亿元，占负债总额2.32%，较上期增加9.26%[73][75] - 报告期末公司长期股权投资为22.41亿元，较年初增加2.28亿元，增幅11.31%[78] - 报告期内公司江北嘴大楼（在建工程）项目全年新增投资额1.93亿元，累计投资额7.67亿元，工程累计投入占预算比例81.91%[79] - 2020年现金分红数额为6.645109124亿元，占净利润比率为60.88%；2019年现金分红数额为4.5160872992亿元，占净利润比率为43.34%；2018年现金分红数额为1.6935327372亿元，占净利润比率为74.66%[113] - 本报告期每股收益0.18元，本报告期末每股净资产3.78元[149] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务营业收入18.54亿元，同比增加24.14%，毛利率57.99%，增加8.49个百分点[58] - 证券自营业务营业收入8.50亿元，同比减少45.73%，毛利率81.77%，减少1.41个百分点[58] - 截至2020年末，公司证券分支机构121家，客户数量及资产稳步提升，有效开户引流数创历史新高[60] - 2020年公司投行审核过会项目IPO1家，精选层1家，再融资5家，完成债券主承销60只，累计主承销金额逾220亿元，为高能环境完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金1.7亿元，完成扶贫专项债发行5亿元[61] - 截至2020年末，母公司存续资管计划61只，管理规模263.53亿元，其中集合资管计划26只，管理规模45.38亿元，单一资管计划34只，管理规模206.82亿元，专项资管计划1只，管理规模11.33亿元；2020年新增发行产品12只，新增规模45.32亿元，新增5亿元供应链项目[62][63] - 截至2020年12月31日，西证投资累计管理基金规模约为13亿元（认缴）[65] - 西证创新已投项目中7个上市（2个主板上市，5个科创板上市）[65] - 西南期货分类监管评级连续三年获评BBB级，经纪业务主要业务指标和风险管理子公司经营业绩大幅增长[65] - 西证国际证券2020年度同比大幅减亏，完成1笔独家保荐IPO项目，1笔创业板转往主板项目及其承销项目，2笔财务顾问项目[65] - 2020年新三板业务新增挂牌企业4家，行业排名并列第7位；督导挂牌企业173家，市场份额占比2.1%，行业排名第13位；协助13家企业完成股票定向发行13次，融资金额2.23亿元；协助1单公开发行，融资金额5.45亿元；完成2单新三板挂牌企业收购项目[66] - 场外业务累计发行483期深交所

活动信息 - 活动名称：重庆辖区上市公司2020年投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动举办方：重庆上市公司协会联合上交所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司 [1] - 活动指导方：重庆证监局 [1] - 活动时间：2020年11月26日（星期四）15:00 - 16:30 [1] - 活动参与方式：投资者登录上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）参与 [1] 公司安排 - 公司相关人员将参加活动，通过网站与投资者进行“一对多”在线交流并回答问题 [1]

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产76,477,030,197.33元，较上年度末增长16.14%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产24,755,167,194.05元，较上年度末增长26.34%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -2,206,876,041.82元，较上年同期减少472.80%[4] - 年初至报告期末营业收入2,343,659,090.92元，较上年同期增长0.53%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润752,471,016.98元，较上年同期增长11.98%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润747,055,802.04元，较上年同期增长14.34%[4] - 加权平均净资产收益率为3.60%，较上年增加0.05个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.13元/股，较上年增长8.33%[4] - 2020年9月30日公司资产总计764.77亿元，较2019年12月31日的658.51亿元增长16.13%[14] - 2020年9月30日公司负债合计517.97亿元，较2019年12月31日的462.93亿元增长11.89%[14] - 2020年9月30日公司所有者权益合计246.80亿元，较2019年12月31日的195.58亿元增长26.19%[14] - 2020年9月30日货币资金为171.37亿元，较2019年12月31日的134.25亿元增长27.65%[14] - 2020年9月30日应付短期融资款为39.55亿元，较2019年12月31日的13.10亿元增长202.69%[14] - 2020年9月30日实收资本为66.45亿元，较2019年12月31日的56.45亿元增长17.71%[14] - 2020年9月30日资本公积为116.54亿元，较2019年12月31日的77.68亿元增长49.25%[14] - 2020年前三季度营业总收入23.44亿元，2019年同期为23.31亿元，同比增长0.53%[16] - 2020年前三季度营业总收入21.82亿元，2019年同期为23.31亿元，同比下降6.41%[17] - 2020年前三季度营业总支出15.36亿元，2019年同期为15.55亿元，同比下降1.22%[16] - 2020年前三季度营业总支出12.08亿元，2019年同期为13.52亿元，同比下降10.63%[17] - 2020年前三季度营业利润8.08亿元，2019年同期为7.77亿元，同比增长4%[16] - 2020年前三季度营业利润9.74亿元，2019年同期为9.79亿元，同比下降0.50%[17] - 2020年前三季度利润总额7.95亿元，2019年同期为7.72亿元，同比增长2.99%[16] - 2020年前三季度利润总额9.61亿元，2019年同期为9.74亿元，同比下降1.31%[17] - 2020年前三季度净利润7.14亿元，2019年同期为6.56亿元，同比增长8.77%[16] - 2020年前三季度净利润9.32亿元，2019年同期为8.79亿元，同比增长6.01%[17] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润7.52亿元，2019年同期为6.72亿元，同比增长12%[16] - 2020年前三季度基本每股收益0.13元/股，2019年同期为0.12元/股，同比增长8.33%[16] - 2020年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 3354.78万元，2019年同期为7002.92万元[17] - 2020年前三季度综合收益总额8.98亿元，2019年同期为9.49亿元，同比下降5.34%[17] - 2020年前三季度合并经营活动现金流入小计67.36亿元，2019年同期为47.45亿元；现金流出小计89.43亿元，2019年同期为41.53亿元；现金流量净额为-22.07亿元，2019年同期为5.92亿元[18] - 2020年前三季度合并投资活动现金流入小计23.47亿元，2019年同期为23.16亿元；现金流出小计1.79亿元，2019年同期为1.47亿元；现金流量净额为21.69亿元，2019年同期为21.69亿元[18] - 2020年前三季度合并筹资活动现金流入小计121.26亿元，2019年同期为129.28亿元；现金流出小计71.92亿元，2019年同期为128.65亿元；现金流量净额为49.35亿元，2019年同期为0.63亿元[18] - 2020年前三季度合并现金及现金等价物净增加额48.80亿元，期初余额163.36亿元，期末余额212.16亿元；2019年净增加额28.48亿元，期初余额137.86亿元，期末余额166.34亿元[18] 母公司财务关键指标变化 - 2020年9月30日母公司资产总计728.90亿元，较2019年12月31日的621.36亿元增长17.31%[15] - 2020年9月30日母公司负债合计482.33亿元，较2019年12月31日的428.12亿元增长12.66%[15] - 2020年9月30日母公司所有者权益合计246.57亿元，较2019年12月31日的193.24亿元增长27.59%[15] - 2020年前三季度母公司经营活动现金流入小计61.68亿元，2019年同期为41.57亿元；现金流出小计76.99亿元，2019年同期为52.11亿元；现金流量净额为-15.32亿元，2019年同期为-10.55亿元[19] - 2020年前三季度母公司投资活动现金流入小计25.64亿元，2019年同期为25.51亿元；现金流出小计5.28亿元，2019年同期为1.41亿元；现金流量净额为20.37亿元，2019年同期为24.10亿元[19] - 2020年前三季度母公司筹资活动现金流入小计120.91亿元，2019年同期为111.29亿元；现金流出小计68.64亿元，2019年同期为95.81亿元；现金流量净额为52.27亿元，2019年同期为15.48亿元[19] - 2020年前三季度母公司现金及现金等价物净增加额57.29亿元，期初余额133.90亿元，期末余额191.19亿元；2019年净增加额29.06亿元，期初余额109.16亿元，期末余额138.22亿元[19] 业务线财务关键指标变化 - 结算备付金从2019年12月31日的29.12亿元增至2020年9月30日的40.78亿元，增幅40.05%[9] - 存出保证金从2019年12月31日的8.79亿元增至2020年9月30日的13.26亿元，增幅50.88%[9] - 应收款项从2019年12月31日的0.15亿元增至2020年9月30日的3.08亿元，增幅1988.99%[9] - 2020年1 - 9月利息净收入为2.52亿元，较2019年同期的1.27亿元增长97.92%[9] - 2020年1 - 9月投资收益为13.09亿元，较2019年同期的7.55亿元增长73.25%[9] - 2020年前三季度利息净收入2.52亿元，2019年同期为1.27亿元，同比增长97.91%[16] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入8.30亿元，2019年同期为7.41亿元，同比增长12%[16] - 2020年前三季度投资收益13.09亿元，2019年同期为7.55亿元，同比增长73.25%[16] - 2020年前三季度利息净收入2.90亿元，2019年同期为1.67亿元，同比增长74.40%[17] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入7.78亿元，2019年同期为7.04亿元，同比增长10.50%[17] - 2020年前三季度投资收益11.47亿元，2019年同期为8.06亿元，同比增长42.23%[17] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为139,995户[7] - 重庆渝富资本运营集团有限公司期末持股1,853,443,610股，占比27.89%[7] 公司重大事项 - 2020年6月7日公司获核准非公开发行不超过10亿股新股，7月22日完成登记托管手续[9][10] - 2020年8月28日公司审议通过议案，2020年上半年度合并报表计提资产减值损失1.29亿元[11] - 2020年9月公司强制执行云南兴龙实业到期债权900.82万元[12] - 截至目前，鞍重股份重组项目未决诉讼共15起，涉及金额约150万元[12] - 2020年8月13日公司同意为西证国际证券境外债务融资提供不超2亿美元担保[10] 会计准则执行情况 - 2020年起公司未执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况[20] - 2020年起公司未执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据，且无审计报告[20]