华西证券股份有限公司 关于 北京动力源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （四川省成都市武侯区高新区天府二街 198 号） 二〇二四年一月 3-1-1 声明 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"本保荐机构"或"保荐 机构"）接受北京动力源科技股份有限公司的委托，担任其本次向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，王倩春和谭青龙作为具体负责推荐的保荐代表人，特为 其出具本发行保荐书。 本保荐机构和保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐 业务管理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等有关法律法规和中国证监会的有关规定，诚实守 信、勤勉尽责，并严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具 本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中，除上下文另有所指，释义与《北京动力源科技股份有限公 司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》相同。 3- ...

华西证券股份有限公司 北京动力源科技股份有限公司 上市保荐书 关于 北京动力源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构 (主承销商) 华西证券股份有限公司 HUAXI SECURITIES CO.,LTD. (四川省成都市武侯区高新区天府二街 198 号) 二〇二四年一月 3-2-1 北京动力源科技股份有限公司 上市保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 声明 华西证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"华西证券"或"主承销 商"）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关 规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出 具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《北京动力源科技股份有限 公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》相同 ...

证券代码：600405 证券简称：动力源 编号：2024-001 北京动力源科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票提交募集说明书（注册稿） 等申请文件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京动力源科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 7 月 24 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市审核中心审核意见通知，公司本次 向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 根据本次发行项目进展和公司实际情况，公司会同相关中介机构对申请文件 内容进行了更新和修订，具体内容详见公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披 露的《北京动力源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说 明书（注册稿）》等相关文件。 公司本次向特定对象发行股票尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意 注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信 息披露义务，敬请广 ...

证券简称：动力源 证券代码：600405 关于北京动力源科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核中心意见落实函的回复 保荐机构（主承销商） 上海证券交易所： 北京动力源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"上市公司" 或"动力源"）收到贵所于 2023 年 7 月 24 日出具的《关于北京动力源科技股份 有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资） 〔2023〕512 号）（以下简称"落实函"），公司已会同华西证券股份有限公司（以 下简称"华西证券"、"保荐机构"）、北京市康达律师事务所（以下简称"发行人 律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关 方对落实函所列示问题进行了逐项落实、核查。 现就本次落实函提出的问题书面回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复所使用的简称与募集说明书中的释义相同；以下回复 中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 本回复中的字体格式说明如下： | 落实函所列问题 | 黑体、加粗 | | --- | --- | | 对落实函所列问题的回复 | 宋体、不加粗 | | 对本回复 ...

关于北京动力源科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核中心意见落实函的回复 信会师函字[2023]第 ZB156 号 7-2-2-1 : 关于北京动力源科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核中心意见落实函的回复 信会师函字[2023]第 ZB156 号 上海证券交易所: 根据贵所于 2023年7月24日出具的《关于北京动力源科技股份 有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》(上证上审(再 融资)(2023)512号)(以下简称"落实函")有关要求,由申报会计 师讲行回复。 立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"我们"、"年报会 计师"、"本所"）作为北京动力源科技股份有限公司(以下简称"发行 人"、"公司")2022年度审计机构,对落实函中的相关问题履行了核 查程序,现将相关情况说明如下: 问题 3: 根据公司 2023 年半年度业绩预告,公司 2023 年半年度预计实 现归母净利润为-5,000 万元到-6.000 万元,与上年同期相比,预计 将出现亏损。请发行人量化分析业绩变动的原因及合理性,公司主要 业务及产品、经营环境、主要财务指标是否发生重大不利变化,上半 年公司 ...

证券简称：动力源 证券代码：600405 关于北京动力源科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核中心意见落实函的回复 保荐机构（主承销商） （四川省成都市武侯区高新区天府二街 198 号） 二〇二三年七月 上海证券交易所： 北京动力源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"上市公司" 或"动力源"）收到贵所于 2023 年 7 月 24 日出具的《关于北京动力源科技股份 有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资） 〔2023〕512 号）（以下简称"落实函"），公司已会同华西证券股份有限公司（以 下简称"华西证券"、"保荐机构"）、北京市康达律师事务所（以下简称"发行人 律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关 方对落实函所列示问题进行了逐项落实、核查。 现就本次落实函提出的问题书面回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复所使用的简称与募集说明书中的释义相同；以下回复 中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 本回复中的字体格式说明如下： | 落实函所列问题 | 黑体、加粗 | | --- | --- ...

关于北京动力源科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核中心意见落实函的回复 信会师函字[2023]第 ZB170 号 7-2-2-1 关于北京动力源科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 审核中心意见落实函的回复 信会师函字[2023]第 ZB170 号 上海证券交易所: 根据贵所于 2023年 7 月 24 日出具的《关于北京动力源科技股份 有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》(上证上审(再 融资)(2023)512 号)(以下简称"落实函")有关要求,由申报会计 师进行回复。 立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"我们"、"年报会 计师"、"本所"）作为北京动力源科技股份有限公司(以下简称"发行 人"、"公司")2022年度审计机构,对落实函中的相关问题履行了核 查程序,现将相关情况说明如下: 问题 3 根据公司 2023 年半年度业绩预告,公司 2023 年半年度预计实现归母净利 润为-5,000 万元到-6,000 万元，与上年同期相比,预计将出现亏损。请发行人 量化分析业绩变动的原因及合理性,公司主要业务及产品、经营环境、主要财 务指标是否发生重大不利变化,上半年公 ...

8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-65527227 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 北京市康达律师事务所 关于北京动力源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 补充法律意见书（五） 康达股发字[2023]第 0010-5 号 二〇二三年七月 补充法律意见书（五） 引 言 致：北京动力源科技股份有限公司 本所接受北京动力源科技股份有限公司（以下称"动力源"或"发行人"）的委 托，担任发行人 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的的特聘专项法律顾问，本 所律师于 2023 年 1 月 12 日出具了《法律意见书》及《律师工作报告》。2023 年 2 ...

康达股发字[2023]第 0010-6 号 二〇二三年八月 补充法律意见书（六） 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-65527227 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京动力源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（六） 引 言 致：北京动力源科技股份有限公司 本所接受北京动力源科技股份有限公司（以下称"动力源"或"发行人"）的委 托，担任发行人 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的的特聘专项法律顾问，本 所律师于 2023 年 1 月 12 日出具了《法律意见书》及《律师工作报告》。2023 ...

证券代码：600405 证券简称：动力源 公告编号：2023-073 北京动力源科技股份有限公司 第八届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京动力源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十次会 议通知于 2023 年 12 月 22 日通过电子邮件的方式发出，会议于 2023 年 12 月 27 日上午 10:30 在北京市丰台区科技园区星火路 8 号公司 3 楼 309 会议室以现场结 合通讯的方式召开，本次会议应表决董事 9 名，实际表决董事 9 名。公司董事何 振亚、何昕、胡一元、何小勇、王新生、杜彬，独立董事季桥龙、许国艺、李志 华出席会议并表决，公司部分监事列席会议，会议由公司董事长何振亚先生召集 并主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和《北京动 力源科技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议通过表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于向兴业银行北京积水潭支行申请综合授信的议案》 因公司经营发展需要，拟向兴业银行股 ...