股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2023-062 深圳市金证科技股份有限公司 第七届监事会 2023 年第五次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会 2023 年第 五次会议于 2023 年 9 月 18 日上午 10 时在公司九楼大会议室召开。会议由监事 会主席刘瑛召集和主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、审 议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市 金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市金证科技股份 有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。 深圳市金证科技股份有限公司 监事会 二〇二三年九月十八日 附：第八届监事会候选人简历 刘瑛,现年 47 岁，本科，毕业于中南财经政法大学金融系，刘瑛女士 2003 年任职于深圳和光现代商务股份有限公司证券部；2005 年至今任职于金证股份， 曾任公司证券事务代表，现任公司监事会主席。 刘瑛 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-063 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年10月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 11 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 11 日 至 2023 年 10 月 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-063 深圳市金证科技股份有限公司 关于修订公司章程部分条款的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步提升公司规范 运作及内控管理水平，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》，并结合公司实际情 况，公司拟对《深圳市金证科技股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体情 况如下： | 原公司章程条款 | | 修订后公司章程条款 | | --- | --- | --- | | 第八十一条 | 除累积投票制外，股东大会将对 | 第八十一条 股东大会选举两名以上独立董 | | 所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提 | | 事的，实行累积投票制。 | | 案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除 | | 除累积投票制外，股东大会将对所有提案 | | 因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或 | | 进行逐项表决，对同一事项有不同提 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人杨正洪、权进国、温安林，已充分了解并同意由提名人深圳市金证科技 股份有限公司董事会提名为深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任深圳市金证科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人杨正洪、权进国、温安林具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人杨正洪、权进国、温安 林已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格 证书。 二、本人杨正洪、权进国、温安林任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市金证科技股份有限公司董事会，现提名杨正洪、权进国、温 安林为深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与深圳市金证科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人杨正洪、权进国、温安林具备上市公司运作的基本知识，熟 悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 信达会字[2023]第 254 号 致：深圳市金证科技股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2023 年第二次临 时股东大会（下称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法性进行见 证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会的法律意见书》（下称"《股东大会法律意见书》"）。 《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规范性文件以及现行有效的《深圳市金证科技股份有限 - 1 - 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-060 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 142,775,761 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 15.2867 | | 总数的比例（%） | | 审议结果：通过 (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，大 会主持情况等。 本次临 ...

深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会议案之一 关于为全资孙公司珠海齐普生科技有限公司提 供担保的议案 各位股东及授权代表： 公司全资孙公司珠海齐普生科技有限公司（以下简称"珠海齐普 生"）因经营需要须向银行申请综合授信用于日常经营活动，公司拟 为珠海齐普生向银行申请的综合授信提供担保，具体担保情况如下： 以上议案，请各位股东及授权代表审议。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二三年九月十一日 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会议案之二 关于修订公司章程部分条款的议案 各位股东及授权代表： 为完善和健全公司对股东持续、稳定、合理的回报规划和机制， 增强利润分配政策决策的透明度和可操作性，切实保护股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》(证监会公告[2022]3 号) 、 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》等相关规定，并 综合考虑公司的实际经营情况，特制定《深圳市金证科技股份有限公 司未来三年股东回报规 ...

股东持股 - 股东徐岷波持股53,492,421股，占总股本5.67%[2] 股份质押 - 徐岷波累计质押36,900,000股，占持股68.98%，占总股本3.91%[2] - 2023年8月22 - 24日质押36,900,000股给红塔证券[3] - 2023年8月23 - 25日解除质押33,200,000股[4] 其他情况 - 徐岷波质押融资用于个人资金需要[3] - 已质押和未质押股份中限售和冻结数量为0[5]

报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[13] 整体财务关键指标变化 - 营业收入为27.27亿元，较上年同期增长0.17%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为6560.30万元，较上年同期减少15.70%[23] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1685.70万元，较上年同期减少57.58%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为 -5.72亿元，上年同期为 -6.11亿元[23] - 归属于上市公司股东的净资产为37.61亿元，较上年度末增长1.00%[23] - 总资产为67.21亿元，较上年度末增长0.77%[23] - 基本每股收益为0.0697元/股，较上年同期减少15.92%[23] - 稀释每股收益为0.0688元/股，较上年同期减少16.81%[23] - 2023年上半年公司实现营业收入27.27亿元，同比增加0.17%；归属于上市公司股东的净利润0.66亿元，同比减少15.70%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润0.17亿元，同比减少57.58%[65] - 报告期末公司总资产67.21亿元，同比上年度末增加0.77%；归属于上市公司股东的净资产37.61亿元，同比上年度末增加1.00%[65] - 货币资金本期期末数为991,632,393.72元，占总资产比例14.75%，较上年期末变动-44.76%[91] - 交易性金融资产本期期末数为526,825,703.26元，占总资产比例7.84%，较上年期末变动129.63%[91] - 营业收入本期数为2,727,389,212.77元，上年同期数为2,722,858,804.80元，变动比例0.17%[96] - 营业成本本期数为2,138,996,679.35元，上年同期数为2,145,211,677.97元，变动比例-0.29%[96] - 销售费用本期数为99,151,129.13元，上年同期数为86,013,337.89元，变动比例15.27%[96] - 管理费用本期数为185,953,602.01元，上年同期数为175,305,700.04元，变动比例6.07%[96] - 财务费用本期数为8,869,106.73元，上年同期数为7,074,107.65元，变动比例25.37%[96] - 研发费用本期数为263,595,580.55元，上年同期数为275,889,206.53元，变动比例-4.46%[96] - 筹资活动产生的现金流量净额本期数为365,463,147.26元，上年同期数为260,072,428.41元，变动比例40.52%[96] - 在建工程本期期末数为1,713,389.27元，占总资产比例0.03%，较上年期末变动1,648.22%[91] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益为3827.60万元，主要系处置联营企业金智维部分股权产生的收益[24] - 计入当期损益的政府补助为442.58412万元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为1752.576503万元，其他营业外收入和支出为29.112417万元，所得税影响额为1009.205817万元，少数股东权益影响额（税后）为168.074613万元，非经常性损益合计为4874.594387万元[35] 行业数据信息 - 2022年我国数字经济规模达50.2万亿元[42] - 2023年一季度末，我国公募基金投顾管理规模接近1200亿元[47] 公司研发情况 - 公司享有1200余项已登记软件著作权，研发人员占公司总人数比例超过60% [44] - 2022年公司研发投入6.36亿元，2020－2022年累计研发投入18.28亿元[44] 行业政策信息 - 《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023 - 2025）》鼓励券商信息科技资金投入占比提升至年平均营收的7%或平均净利润的10% [47] 公司业务整合与布局 - 2023年公司启动证券IT和资管IT业务整合，回购控股子公司金证财富少数股权，使其成为100%控股子公司[57] - 报告期公司收购香港卓信科技30%的股权，深化在香港金融IT领域的布局[69] 各业务线项目进展 - 报告期内公司全面推广新一代证券综合业务平台FS2.0信创版本，推动券商客户升级换代；资管领域投资交易A8系统部分子系统研发完成，合规风控模块已在中信证券投产[60] - 证券IT业务完成10余个重点项目研发，交易服务中台累计有20多家客户使用，基金投顾业务新增红塔证券、国信证券等客户，融券通业务新增安信证券等客户上线[62] - 银行软件业务签约四川农信收单项目等，基于物联网平台研发财物管理产品，与2家银行客户签约[73] - 综合金融软件领域在监管机构领域中标上交所项目，在普惠金融机构领域中标江南金租等项目[73] - 参股公司丽海弘金推出“LIFT”FICC智能投资平台，中标多家券商客户，弘金算法策略库扩充到15大算法策略[74] - 参股公司星网信通核心产品融合指挥解决方案在多领域项目落地，智能客服产品在银行、保险大企业等行业取得突破[75] - 证券IT业务收入规模同比保持增长，FS2.0订单系统在平安证券上线，认证系统在广发证券部署[77] - 2023年资管IT业务主体从子公司金证财富合并至双基石事业部，继续投入A8研发，部分子系统已完成研发[80] - 报告期内保险行业首个投资交易系统项目完成零的突破，拓展新筹基金客户联博基金，中标陕国投信托新一代TA系统项目[81] - 定制化服务业务上半年开拓新客户30余家，包括建行总行等重点客户[84] 各业务线营收与毛利率情况 - 金融行业营业收入9.4391072016亿元，毛利率50.79%，同比增加4.19个百分点[89] - 证券经纪软件业务营业收入3.0012640528亿元，毛利率89.87%，同比增加2.25个百分点[89] - 资管机构软件业务营业收入0.5370653392亿元，毛利率69.33%，同比减少3.21个百分点[89] - 综合金融软件业务营业收入0.1534150088亿元，毛利率63.60%，同比增加8.78个百分点[89] - 定制服务业务营业收入3.7483957394亿元，毛利率31.75%，同比增加4.01个百分点[89] - 软件业务营业收入6.1547471666亿元，毛利率60.43%，同比增加4.48个百分点[89] 资产相关期末与期初余额情况 - 联营企业中，优品财富管理股份有限公司期末余额为92,692,371.30元，深圳星网信通科技股份有限公司期末余额为40,253,043.52元等[107] - 各公司小计期末余额为593,274,985.76元，期初相关数据有590,587,775.72元等[108] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为453,479,950.87元，期初余额为329,588,882.37元[109] - 投资性房地产账面原值期初余额中房屋、建筑物为515,888,834.26元，土地使用权为53,564,807.55元，合计569,453,641.81元[109] - 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例为0.00%[114] - 商誉方面，北京联龙博通电子商务技术有限公司期末余额为289,794,122.27元，陕西金证科技有限公司期末余额为1,522,814.35元，合计291,316,936.62元[115] - 各项费用期初余额合计25,124,982.42元，本期增加1,023,971.02元，本期摊销5,148,252.23元，期末余额21,000,701.21元[118] - 应纳税暂时性差异期末余额62,172,979.06元，期初余额23,565,219.24元；递延所得税负债期末余额9,761,258.10元，期初余额3,938,451.84元[120] - 薪酬期初余额277,126,138.44元，本期增加863,159,503.42元，本期减少999,195,451.63元，期末余额141,090,190.23元[122] - 税费期末余额合计26,822,129.08元，期初余额45,976,880.82元[123] - 使用权资产本期减少3,552,720.48元，期末余额36,783,715.03元；期末账面价值27,607,532.54元，期初账面价值34,411,860.02元[127] - 商誉期末余额240,951,900.00元，未出现减值损失[129][130] - 可抵扣暂时性差异期末余额195,782,587.76元，期初余额148,832,382.96元；递延所得税资产期末余额29,813,467.17元，期初余额22,842,351.62元[131][132] - 其他非流动资产期末余额合计1,287,442,639.37元，期初余额892,856,429.48元[133] - 预收合同款期末余额422,600,299.08元，期初余额484,898,018.13元[137] - 工资、奖金、津贴和补贴期初余额269,708,468.43元，本期增加748,755,080.53元，本期减少883,320,940.09元，期末余额135,142,608.87元[139] - 职工福利费本期增加3,462,588.66元，本期减少3,462,588.66元[139] - 社会保险费期初余额916,334.85元，本期增加27,697,774.29元，本期减少28,146,428.31元，期末余额467,680.83元[139] - 住房公积金期初余额218,144.60元，本期增加25,523,270.14元，本期减少25,610,461.74元，期末余额130,953.00元[139] - 工会经费和职工教育经费期初余额4,053,865.26元，本期增加1,428,475.95元，本期减少1,588,837.92元，期末余额3,893,503.29元[139] - 各项职工薪酬合计期初余额274,896,813.14元，本期增加806,867,189.57元，本期减少942,129,256.72元，期末余额139,634,745.99元[139] 会计政策与核算方法 - 合营安排分为共同经营和合营企业，未通过单独主体达成的合营安排划分为共同经营，通过单独主体达成的合营安排通常划分为合营企业[145] - 现金是公司的库存现金以及可随时用于支付的存款，现金等价物是公司持有期限短、流动性强等的投资[149] - 外币业务交易初始确认时采用交易发生日即期汇率折算，资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算[150] - 金融资产划分为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益三类[152] - 金融资产初始确认时以公允价值计量，特定应收账款或应收票据按交易价格初始计量[155] - 金融资产后续计量取决于分类，仅改变业务模式时对受影响资产重分类[155] - 分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金等，采用实际利率法确认利息收入[155] - 金融资产满足收取现金流量合同权利终止或已转移且满足规定时终止确认[158] - 金融负债现时义务解除时终止确认，与借出方协议替换或修改条款也可终止确认[158] - 公司编制的财务报表符合企业会计准则要求，反映公司财务等信息[166] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[167] - 公司营业周期为12个月[168] - 公司采用人民币为记账本位币，金证香港公司记账本位币为港币，财务报表以人民币列示[169] - 分步实现企业合并满足特定情况将多次交易作为一揽子交易处理[170] 股权交易情况 - 交易完成后公司持有金智维12.1444%股权，为第二大股东[180] - 金智维其他股东转让5.5443万元注册资本对应股权，公司放弃优先购买权；银河源汇出资1500万元认购金智维新增注册资本18.9097万元，公司放弃优先认购权[192] 子公司经营情况 - 深圳市齐普生科技股份有限公司营业收入157170.13万元，营业利润1213.61万元，净利润891.67万元[195] - 金证金融科技（北京）有限公司营业收入23505.77万元，营业利润944.52万元，净利润951.46万元[195] 股东大会情况 - 2023年第一次临时股东大会于2023 - 03 - 21召开，审议通过《关于对外担保的议案》《关于修订公司章程部分条款的议案》[187] - 2022年年度股东大会于2023 - 05 - 0