深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 杨正洪： 权进国： 温安林： 深圳市金证科技股份有限公司 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性 文件的有关规定，对公司第八届董事会 2023 年第一次会议聘任公司总裁及其他 高级管理人员的事项,基于独立判断立场,发表如下意见： 1、公司高级管理人员的提名及聘任事项的审议和表决通过程序符合《公司 法》和《公司章程》有关规定； 2、经审阅被提名聘任的高级管理人员的个人简历及历任工作情况，被提名 聘任的高级管理人员具备任职资格，且具有丰富的工作经验，能够胜任公司董事 会所聘任职务，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者以及禁入尚未解除的情 况，未发现有违反《公司法》相关条款规定的情况； 3、同意公司董事会聘任李结义先生为公司总裁，聘任王清若先生、吴晓琳 先生、王海航先生、张海龙先生、殷明先生、钟桂全先生为公司高级副总裁，聘 任殷明先生担任公司董事会秘书，聘任周志超先生为公司财务负责人，任期同本 届董 ...

股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2023-068 深圳市金证科技股份有限公司 深圳市金证科技股份有限公司 监事会 二〇二三年十月十二日 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会 2023 年 第一次会议于 2023 年 10 月 12 日下午 14:00 在公司九楼大会议室召开。会议由 监事刘瑛主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、审议及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳市金证科技股份有限公司章程》、《深 圳市金证科技股份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果审议并通过了以下议案： 一、《关于选举第八届监事会主席的议案》 经到会监事选举，一致同意监事刘瑛出任第八届监事会主席。 特此公告。 第八届监事会 2023 年第一次会议决议公告 ...

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号—业务办理（第八号—股权激励计划股票期权自主行权）》、《深圳市金 证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》及中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，并结合深圳市金证科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三季度报告披露计划，现对公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期限制行权期间公告如下： 一、本次股票期权已于 2023 年 7 月 6 日进入第一个行权期（期权代码： 1000000182），行权有效期为 2023 年 7 月 6 日至 2024 年 7 月 5 日，目前处于自 主行权阶段。 二、本次限制行权期间为 2023 年 10 月 17 日至 2023 年 10 月 26 日，在此期 间全部激励对象限制行权。 三、公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 申请办理限制行权相关事宜。 证券代码：600 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市金证科技股份有限公司 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax)：(0755) 88265537 电子邮件(E-mail)：info@sundiallawfirm.com 网站(Website)：www.sundiallawfirm.com 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2023]第 280 号 致：深圳市金证科技股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2023 年第三次临 时股东大会（下称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法性进行见 证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第三次临时股东大会的 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-066 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：《关于修订公司章程部分条款的议案》 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 227,335,006 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 24.3403 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次临时股东大会由公司董事会召集，会议由董事长李结义先生主持。会议 采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决程序符 合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。 审议结果：通过 表决情况： (一) 股东大会召开 ...

股票期权行权情况 - 2022年第一个行权期可行权股票期权546万份[3] - 2023年7 - 9月行权且过户318万股，占比58.24%[3] - 40名激励对象，31名已行权，9名未行权[8] 行权数据 - 行权价格8.144元/股[8] - 募集资金25,897,920元补充流动资金[11] 股本变动 - 变动后无限售条件股份943,995,005股[10] - 行权后总股本变更为943,995,005股[12] 人员行权比例 - 高级副总裁王清若行权占比100%[7] - 其他激励对象行权占比82.76%[7]

深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第三次临时股东大会议案之一 关于修订公司章程部分条款的议案 各位股东及授权代表： 为进一步提升公司规范运作及内控管理水平，根据《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作（2023 年修订）》，并结合公司实际情况，公司拟对《深圳 市金证科技股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体情况如下： | 原公司章程条款 | 修订后公司章程条款 | | --- | --- | | 第八十一条 除累积投票制外，股东大 | 第八十一条 股东大会选举两名以上独 | | 会将对所有提案进行逐项表决，对同一 | 立董事的，实行累积投票制。 | | 事项有不同提案的，将按提案提出的时 | 除累积投票制外，股东大会将对所 | | 间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 | 有提案进行逐项表决，对同一事项有不 | | 原因导致股东大会中止或不能作出决议 | 同提案的，将按提案提出的时间顺序进 | | 外，股大会将不会对提案进行搁置或不 | 行表决。除因不可抗力等特殊原因导致 | | 予表决。 | 股东大会中止或不能作出决议外，股大 | | | 会将不会对 ...

深圳市金证科技股份有限公司章程 第一章 总则 深圳市金证科技股份有限公司 章程 深圳市金证科技股份有限公司 二○二三年九月 1 深圳市金证科技股份有限公司章程 | | | 目 录 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | （3） | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | （4） | | 第三章 | 股份 | | （4） | | 第一节 | 股份发行 | | （4） | | 第二节 | 股份增减和回购 | | （5） | | 第三节 | 股份转让 | | （6） | | 第四章 | 股东和股东大会 | | （7） | | 第一节 | 股东 | | （7） | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | （9） | | 第三节 | 股东大会的召集 | | （11） | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | （12） | | 第五节 | 股东大会的召开 | | （13） | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | （16） | | 第五章 | 董事会 | | （19） | | 第一节 | 董事 | | （19） | | 第二节 | 董事会 | | （2 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规和规范性文件的 有关规定，我们对第七届董事会 2023 年第七次会议审议的相关议案发表独立董 事意见如下： 一、关于公司董事会换届选举的独立意见 1.本次董事会换届选举的提名及表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有 关规定； 2.经审阅董事会候选人履历等材料，未发现其中有《公司法》规定不得担任 公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情 形，非独立董事、独立董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事、独立董事 的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定； 3.本次董事会对换届选举相关事项议案的审议、表决程序符合相关法律、法 规和《公司章程》的规定； 4.同意将该议案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 （以下无正文） 杨正洪： 李军： 王文若： 深圳市金证科技股份有限公司 年 月 日 (本页无正文,为《深圳市金证科技股份有限公 ...

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2023-061 深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会 2023 年第七次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2023年第七次会议于2023年9月 18日以通讯表决方式召开，会议应到董事8名，实到董事8名，经过充分沟通，以 传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定。 一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于修 订公司章程部分条款的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1、同意提名李结义、杜宣、赵剑、徐岷波为本公司第八届董事会董事候选 人； 2、同意提名杨正洪、权进国、温安林为本公司第八届董事会独立董事候选 人。 董事候选人需提交公司2023年第三次临时股东大会审议，独立董事候选人将 提交上海证券交易所进行资格审核，审核无异后将提交公司2023年第三次临时股 东 ...