甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 甘肃莫高实业发展股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第二章 暂缓与豁免信息的范围和条件 第三章 暂缓与豁免业务的审批程序 第四章 处罚规则 第五章 附则 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 目 录 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报 告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）和证券交易所规定或者要求披露的 内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息 披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法 行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披 露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券 甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项 的 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司关联交易制度 甘肃莫高实业发展股份有限公司 关联交易制度 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司关联交易制度 目 录 第一章 总则 第一条 为规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易，维护公司和全体股东的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； 第二章 关联人与关联关系 第三章 关联交易 第四章 关联人报备 第五章 关联交易定价 第六章 关联交易决策程序 第七章 公司与关联人的资金往来限制性规定 第八章 关联交易的信息披露 第九章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司关联交易制度 第一章 总 则 （三）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执 行《公司章程》规定的回避表决制度； （四）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东 特别是中小股东的合法权益。 第二章 关联人与关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联 自然人。 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司债权债务管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 债权债务管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司债权债务管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 组织机构与职责 第三章 预算管理 第四章 应收款项管理 第一节 会计核算、日常管理 第四节 分析评价及监控 第五章 应付款项管理 第一节 会计核算、日常管理 第二节 应付款项支付 第三节 分析评价及监控 第六章 带息负债管理 第一节 融资管理 第二节 风险防控、分析评价及监控 第七章 处置管理 第八章 绩效考核及责任追究 第九章 附则 第五条 财务管理部是公司债权债务归口管理部门，负责 组织、指导各业务单位开展债权债务日常管理工作。主要履行 甘肃莫高实业发展股份有限公司债权债务管理办法 以下职责： 第二节 应收款项回收 第三节 客户信用管理 甘肃莫高实业发展股份有限公司债权债务管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强甘肃莫高实业发展股份有限公司 （以下简称"公司"）债权债务管理，提高资金使用效率，有效 防范和控制经营风险，根据国家有关规定及公司财务、合同、 内部控制等相关管理规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及全 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司对外担保管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司对外担保管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 担保原则及要求 第三章 担保的审核及办理程序 第四章 对外担保的审批权限 第五章 担保合同的订立 第六章 对外担保风险管理 第七章 对外担保信息披露 第八章 责任追究 第九章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司对外担保管理办法 第一章 总则 甘肃莫高实业发展股份有限公司 第一条 为规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以下简 称"公司"）对外担保行为，防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，维护公司和全体股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律法规、规范性文件及及《公司章程》的有 关规定，制定本办法。 对外担保管理办法 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担 保，包括公司对全资、控股子公司（以下简称"子公司"）及对 关联方的担保。公司及子公司的对外担保总额是指包括公司对 子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对外担保额之 和。担保形式包括但 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司累积投票制实施细则 累积投票制实施细则 （审议稿） 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司累积投票制实施细则 目 录 第一章 总则 第二章 董事候选人的选举 第三章 董事的当选 第四章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范董事的选举， 维护中小股东的利益，根据《公司法》、中国证监会《上市公司 治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》和《公 司章程》的有关规定，制定本实施细则。 甘肃莫高实业发展股份有限公司 第二条 本实施细则所称"董事"包括非独立董事和独立 董事，职工董事除外。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会选举董 事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有 的表决权可以集中使用。即股东所持的每一有表决权股份拥有 与该次股东会应选董事总人数相同的表决权，股东拥有的表决 票数等于该股东持有的有表决权股份数与应选董事总人数的乘 积，股东可以用所有的表决票集中投于一位候选董事，也可以 分散投于多人，最后按照董事候选人得票多少的顺序和应选人 数，由得票较多者当选。 第二章 董事 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司防范关联方占用公司资金管理制度 目 录 第一章 总则 第二章 防范关联方资金占用 第三章 公司董事会、董事会审计委员会和高管人员责任 与措施 甘肃莫高实业发展股份有限公司 防范关联方占用公司资金管理制度 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司防范关联方占用公司资金管理制度 第四章 责任追究及处罚 第五章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司防范关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范甘肃莫高实业发展股份有 限公司（以下简称"公司"）及控股、全资子公司的资金管理， 建立防止关联方占用公司资金的长效机制，杜绝关联方资金占 用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律法规以及规范性文件和《公司章程》有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有 法定义务。 第三条 本制度所称关联方，是指按照《企业会计准则第 36 号——关联方披露》及《上海证券交易所股票上市规则》所界 定的关联方，包括控股股东、实际控制人及其他关联方等自然 人、法人或其他组织。 第四条 资金占用包括但不限于以下方式： （一）经 ...

总经理职责与权限 - 公司设一名总经理，由董事会聘任或解聘[7] - 总经理需具备经济、管理知识与经验等条件[9] - 总经理有维护公司资产保值增值等责任[10] - 投资等单项或累计占净资产值2%以内董事会授权总经理审批[15] - 银行贷款等占净资产值2%以内董事会授权总经理审批[16] 总经理办公会议 - 例会一般每月召开1次[21] - 需半数以上经理层成员到会方可召开[20] - 一般提前三日通知参会人员[18] - 由总经理召集和主持，特殊情况可指定副总经理主持[16] 其他规定 - 总经理需按要求向董事会报告工作[26] - 要向党委书记、董事长沟通汇报并接受指导[29] - 内部审计情况向党委报告并抄送纪委办公室[30] - 规则自董事会审议通过之日起施行[29]

甘肃莫高实业发展股份有限公司对外捐赠管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 对外捐赠原则和要求 第三章 对外捐赠的类别、范围及对象 第四章 对外捐赠的决策程序和规则 第五章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司对外捐赠管理办法 第一章 总则 甘肃莫高实业发展股份有限公司对外捐赠管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 对外捐赠管理办法 二○二五年八月 第一条 为规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更 好地履行公司的社会责任，切实维护公司和全体股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外捐赠是指公司自愿无偿将公司有 权处分的合法财产赠送给合法的受赠人用于与生产经营活动没 有直接关系的公益事业的行为。 第三条 公司对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社 会公德，不得损害社会公共利益和其他公民的合法权益。 第四条 公司对外捐赠工作采取"统一管理，分级负责， 逐笔报批"的管理办法。 第五条 本办法适用于公司本部以及公司所属分子公司。 第二章 对外捐赠原则和要求 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事会年度工作报告管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 目 录 （一）组织建设情况。主要包括董事会、董事会专门委员 会、独立董事专门会议、董事会秘书、董事会办公室的设立、 组成、人员调整等情况; （二）制度建设情况。主要包括董事会、董事会专门委员 会、独立董事专门会议、董事长、总经理、董事会秘书的职权、 责任、义务及各项会议制度、工作制度建设情况; 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 第一章 总则 第二章 年度工作报告主要内容 第三章 年度工作报告编报及审议 第四章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范甘肃莫高实业发展股份有限公司 （简称"公司"）董事会和所属子公司董事会运行，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《国务 院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》规定，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会 ...

报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，中期报告应在上半年结束之日起2个月内完成披露[14] - 年度报告和中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[14][15] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经董事会审计委员会审核[16] - 公司按上海证券交易所规定编制、审议和披露季度报告[21] - 定期报告由董事长签发，董事会秘书在2个交易日内披露[40] 信息披露 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[27] - 董事会秘书是信息披露主要责任人，负责管理公司信息披露[27] - 董事、高管应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[27] - 高级管理人员应及时向董事会报告重大事件等相关信息[30] - 持有公司5％以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[32] - 董事会秘书负责办理公司信息对外发布工作[31] - 证券法务部是公司信息披露日常工作部门[31] 特殊情况披露 - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[17] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券交易异常波动，公司应及时披露相关财务数据[18] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作专项说明[18] - 任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结等或出现被强制过户风险需披露[21] - 除董事长或总经理外其他董高无法履职达或预计达3个月以上需披露[22] 其他规定 - 本办法适用持有公司股份5％以上的其他股东及其一致行动人等主体[7] - 年度报告中的财务会计报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，中期报告有特定情形时也需审计[14] - 公司董事等持股5％以上股东及相关人员应报送关联人名单及关系说明[35] - 通过委托等方式持有公司5％以上股份的股东或实控人应告知委托情况[36] - 重大事件报告形式多样，必要时需书面报告及提供材料[39] - 公司设董事会审计委员会审核财务信息及披露等[43] - 公司实行内部审计制度，审计机构受审计委员会监督指导[43] - 公司董事、高级管理人员履行职责时签署的相关文件档案保存期为10年[48] - 公司信息披露文件及公告保存期为10年[48] - 公司因信息披露工作失误处理结果需在5个工作日内报证券交易所备案[55] - 及时披露是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内[57] - 持有公司5％以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人为公司关联法人[58] - 直接或者间接持有公司5％以上股份的自然人为公司关联自然人[58] - 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人[45] - 证券法务部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作[46] - 公司内幕信息知情人在内幕信息依法披露前负有保密义务[50] - 公司及其他信息披露义务人违反规定，依照国家有关法律法规处理[53]