甘肃莫高实业发展股份有限公司对外担保管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司对外担保管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 担保原则及要求 第三章 担保的审核及办理程序 第四章 对外担保的审批权限 第五章 担保合同的订立 第六章 对外担保风险管理 第七章 对外担保信息披露 第八章 责任追究 第九章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司对外担保管理办法 第一章 总则 甘肃莫高实业发展股份有限公司 第一条 为规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以下简 称"公司"）对外担保行为，防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，维护公司和全体股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律法规、规范性文件及及《公司章程》的有 关规定，制定本办法。 对外担保管理办法 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担 保，包括公司对全资、控股子公司（以下简称"子公司"）及对 关联方的担保。公司及子公司的对外担保总额是指包括公司对 子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对外担保额之 和。担保形式包括但 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司累积投票制实施细则 累积投票制实施细则 （审议稿） 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司累积投票制实施细则 目 录 第一章 总则 第二章 董事候选人的选举 第三章 董事的当选 第四章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范董事的选举， 维护中小股东的利益，根据《公司法》、中国证监会《上市公司 治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》和《公 司章程》的有关规定，制定本实施细则。 甘肃莫高实业发展股份有限公司 第二条 本实施细则所称"董事"包括非独立董事和独立 董事，职工董事除外。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会选举董 事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有 的表决权可以集中使用。即股东所持的每一有表决权股份拥有 与该次股东会应选董事总人数相同的表决权，股东拥有的表决 票数等于该股东持有的有表决权股份数与应选董事总人数的乘 积，股东可以用所有的表决票集中投于一位候选董事，也可以 分散投于多人，最后按照董事候选人得票多少的顺序和应选人 数，由得票较多者当选。 第二章 董事 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司防范关联方占用公司资金管理制度 目 录 第一章 总则 第二章 防范关联方资金占用 第三章 公司董事会、董事会审计委员会和高管人员责任 与措施 甘肃莫高实业发展股份有限公司 防范关联方占用公司资金管理制度 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司防范关联方占用公司资金管理制度 第四章 责任追究及处罚 第五章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司防范关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范甘肃莫高实业发展股份有 限公司（以下简称"公司"）及控股、全资子公司的资金管理， 建立防止关联方占用公司资金的长效机制，杜绝关联方资金占 用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律法规以及规范性文件和《公司章程》有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有 法定义务。 第三条 本制度所称关联方，是指按照《企业会计准则第 36 号——关联方披露》及《上海证券交易所股票上市规则》所界 定的关联方，包括控股股东、实际控制人及其他关联方等自然 人、法人或其他组织。 第四条 资金占用包括但不限于以下方式： （一）经 ...

二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司总经理工作规则 目 录 第一章 总则 甘肃莫高实业发展股份有限公司总经理工作规则 甘肃莫高实业发展股份有限公司 总经理工作规则 第二章 总经理任职资格、责任与义务 第三章 总经理职权 第四章 总经理办公会议 第五章 报告制度 第六章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司总经理工作规则 第一章 总则 第一条 为明确甘肃莫高实业发展股份有限公司(以下简 称"公司")总经理的履职行为，规范经理层的组成、职责、 权限和运作程序，完善法人治理结构，确保公司依法规范化运 作，充分发挥谋经营、抓落实、强管理作用，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 企业国有资产法》（以下简称"《企业国有资产法》"）、《国务院 办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，制定本规则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，主持 公司生产经营管理工作，组织实施董事会和党委会议决议，组 织经营管理层直接研究决定职权范围内的生产经营事项和董事 会授权的决策事项。 总经理对董事会负责，向董事会报告工作，董事 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司对外捐赠管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 对外捐赠原则和要求 第三章 对外捐赠的类别、范围及对象 第四章 对外捐赠的决策程序和规则 第五章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司对外捐赠管理办法 第一章 总则 甘肃莫高实业发展股份有限公司对外捐赠管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 对外捐赠管理办法 二○二五年八月 第一条 为规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更 好地履行公司的社会责任，切实维护公司和全体股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外捐赠是指公司自愿无偿将公司有 权处分的合法财产赠送给合法的受赠人用于与生产经营活动没 有直接关系的公益事业的行为。 第三条 公司对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社 会公德，不得损害社会公共利益和其他公民的合法权益。 第四条 公司对外捐赠工作采取"统一管理，分级负责， 逐笔报批"的管理办法。 第五条 本办法适用于公司本部以及公司所属分子公司。 第二章 对外捐赠原则和要求 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事会年度工作报告管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 目 录 （一）组织建设情况。主要包括董事会、董事会专门委员 会、独立董事专门会议、董事会秘书、董事会办公室的设立、 组成、人员调整等情况; （二）制度建设情况。主要包括董事会、董事会专门委员 会、独立董事专门会议、董事长、总经理、董事会秘书的职权、 责任、义务及各项会议制度、工作制度建设情况; 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 第一章 总则 第二章 年度工作报告主要内容 第三章 年度工作报告编报及审议 第四章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范甘肃莫高实业发展股份有限公司 （简称"公司"）董事会和所属子公司董事会运行，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《国务 院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》规定，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 信息披露管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露管理办法 目 录 （四）公司实际控制人、控股股东和持有公司股份 5％ 以上的其他股东及其一致行动人； （五）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员； （六）法律、法规和中国证监会规定的其他承担信息披 露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则 第三章 信息披露的内容 第一节 定期报告 第二节 临时报告 第四章 信息披露事务管理 第五章 信息披露的程序 第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 第七章 信息沟通 第八章 信息披露档案管理 第九章 保密措施 第十章 责任 第十一章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以下 简称"公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，促 进公司依法规范运作，维护公司、投资者、债权人及其利益 相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司募集资金使用管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 募集资金使用管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司募集资金使用管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 募集资金的存放 第三章 募集资金的使用和管理 第四章 募集资金使用的特殊情形 第五章 改变募集资金用途 第六章 募集资金持续监督 第七章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以 下简称"公司"）募集资金的使用与管理，最大程度地保障 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规 则》"）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司 债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行 证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司内部审计制度 甘肃莫高实业发展股份有限公司 内部审计制度 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司内部审计制度 目 录 第一章 总则 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立内控审计部作为内部审计机构，并配 备专职内部审计人员。公司内部审计机构对公司业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第五条 内部审计机构向董事会负责。 第六条 内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会 甘肃莫高实业发展股份有限公司内部审计制度 第二章 内部审计机构和人员 第三章 内控审计部主要权限 第四章 内部审计人员任职要求 第五章 审计人员的奖罚 第六章 审计工作计划 第七章 审计通知 第八章 审计方案 第九章 实施审计 第十章 审计报告 第十一章 审计结论和审计决定 第十二章 反 馈 第十三章 保管及保密 第十四章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强公司内部管理和审计监督，促进廉政 建设，维护公司股东的合法权益，保障企业经营活动健康发 展，根据《中华人民共和国审计法》《上市公司 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 目 录 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立和健全公司董事（非独立董事）、 总经理及其他高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会），并制订 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议 设立的专门工作机构，主要负责制订公司董事、总经理及其 他高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制订、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司工作的董事，其 他高级管理人员是指董事会聘任的副总经理、董事会秘书及 财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与 ...