债券发行情况 - 华鑫证券2024年第一期次级公司债券实际发行规模16.5亿元[1] - 品种一规模13亿元，票面利率2.30%，期限三年[1] - 品种二规模3.5亿元，票面利率2.60%，期限五年[1] 发行进度 - 2024年8月22日完成该期债券发行[1] - 在上海证券交易所网站披露发行结果公告[2]

债券信息 - 华鑫证券2019年公开发行公司债券（第一期）[1] - 2024年9月2日支付2023年9月2日至2024年9月1日利息和本金[2] - 2024年9月2日完成债券摘牌[2]

利润分配 - 2023年年度A股每股现金红利0.113元[2] - 以总股本1,060,899,292股为基数，共派发现金红利119,881,620元[5] 时间安排 - 股权登记日为2024/8/9，除权（息）日和现金红利发放日为2024/8/12[2][7] 税收政策 - 个人股东和基金持股超1年免个税，1月内税负20%，1月 - 1年税负10%[10] - QFII和沪股通股东按10%扣税，税后每股0.1017元[11] - 其他机构投资者税前每股0.113元[11] 派发方式 - 无限售条件流通股红利委托中国结算上海分公司派发[8] - 上海仪电、华鑫置业现金红利由公司直接发放[9]

上海华鑫股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独 立董事依法独立行使职权，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等国家法律、法规、规 章和公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、监管规定和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，应按规定补足独立董事人数。 第二章 独立董事的任职条件 第六条 独立董事候选人应当具备上市公司运作的基本知识，熟悉法律法规 及上海证券交易所 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－018 董 事 会 2024 年 6 月 21 日，公司收到中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局 出具的《登记通知书》，准予华鑫思佰益注销登记。至此，华鑫思佰益注销登记 手续已办理完毕。 本次注销完成后，公司合并财务报表的范围将相应发生变化，华鑫思佰益不 再纳入公司合并财务报表范围。本次注销不会对公司的财务及经营状况产生重大 影响，也不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。 特此公告 上海华鑫股份有限公司 2024 年 6 月 22 日 上海华鑫股份有限公司 关于控股子公司华鑫思佰益 融资租赁（上海）有限公司注销完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第 十一届董事会第九次会议审议通过了《关于控股子公司华鑫思佰益融资租赁（上 海）有限公司歇业清算的议案》，同意注销公司控股子公司华鑫思佰益融资租赁 （上海）有限公司（以下简称"华鑫思佰益"）。公司于 2 ...

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为20人[3] - 出席会议股东所持表决权股份总数为603,369,554股，占比56.8734%[3] - 公司7名在任董事全部出席会议，4名在任监事3人出席会议[5][7] 议案表决情况 - 2023年度董事会工作报告等多项议案A股同意票数多为603,250,554，比例99.9803%[6][8][9][10][11] - 预计2024年度对外捐赠额度议案A股同意票数为599,518,862，比例99.3618%[12] - 购买金融机构金融产品暨投资计划议案A股同意票数为602,352,923，比例99.8315%[13] - 独立董事变更议案A股同意票数为603,218,754，比例99.9750%[14] - 监事变更议案A股同意票数为603,162,654，比例99.9657%[14] - 修订《公司独立董事工作制度》议案A股同意票数为599,462,762，比例99.3525%[15] - 涉及重大事项，5%以下股东对部分议案同意票数多为17,034,666，比例99.3063%[16]

本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文 件一并报送上海证券交易所审查并予以公告。 13F, Hong Kong New World Tower, No. 300 Huaihai Zhong Rd, Shanghai, 200021, P.R.C. 中国 上海 淮海中路300 号香港新世界大厦13 层 邮编：200021 Tel/电话:(8621) 6387 2000 Fax/传真:(8621) 6335 3272 上海金茂凯德律师事务所 关于上海华鑫股份有限公司 Jin Mao Partners 金 茂 凯 德 律 师 事 务 所 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：上海华鑫股份有限公司 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以下 简称"本次股东大会"）于 2024 年 6 月 21 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召开。上海金茂凯德律师事务所（以下简称"本所"） 经公司聘请委派欧龙律师、游广律师出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－017 原由顾诚先生、吴文芳女士、宋晓满先生、李军先生及沈巍先生组成，其中 顾诚先生为主任委员（召集人）。 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第十一次会议 于 2024 年 6 月 21 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室 召开。公司于 2024 年 6 月 18 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会 议应到董事 7 人，实到董事 7 人, 公司监事张溯枫女士因个人原因未列席会议， 公司其他监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长李军先生主持，会 议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 经与会董事审议，通过了《公司关于调整董事会部分专门委员会成员的议 案》。 因公司原独立董事宋晓满先生任期届满，不再担任公司独立董事及公司董事 会有关专门委员会中的相关职务，公司 2023 年年度股东大会已选举魏嶷 ...

业绩总结 - 2023年末公司总资产371.95亿元，较上年末增加6.03%[10][55][96] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产77.48亿元，较上年末增加4.50%[10][96] - 2023年营业总收入20.12亿元，同比下降17.64%[10][55] - 2023年归属于上市公司股东的净利润3.97亿元，同比增长12.82%[10][55] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.73亿元，同比减少21.65%[10] - 存出保证金减少41.5%，交易保证金减少3.54亿元，期货结算准备金减少2.37亿元，履约保证金减少1.65亿元[56] - 交易性金融资产增加37.52%，因公司持有的权益工具投资规模增加[56] - 投资收益增加114.09%，处置交易性金融资产收益增加3.52亿元，处置长期股权投资收益增加1.61亿元[57] - 经营活动产生的现金流量净额减少226.24%，因购买金融资产净流出等增加[57] - 投资活动产生的现金流量净额增加255.82%，因收到摩根士丹利基金管理（中国）有限公司股权处置款3.89亿元[57] 利润分配 - 2023年度利润分配以每10股派送现金红利1.13元（含税），共计派送1.20亿元，占净利润30.17%[63] - 公司拟在2024年中期满足条件时增加一次中期分红，派发现金红利总金额不超过相应期间归属于上市公司股东净利润的30%[68] 审计相关 - 公司拟聘天职国际会计师事务所为2024年度审计机构，2024年度审计费用合计165万元，较2023年度减少18.8万元[75][79] - 众华所对公司2023年财务报表和内部控制出具无保留意见审计报告[80] 理财情况 - 公司拟用闲置资金购买金融产品，一年内任一时点投资本金总额不超12亿元[90] - 2023年公司委托理财实际投入金额10.16亿元，收回本金7.29亿元，收益839.18万元，未收回本金2.88亿元[100] - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润的2.11%[100] - 公司总理财额度12亿元，已使用2.88亿元，未使用9.13亿元[100][101] - 2023年收回各类理财产品本金合计7.29亿元，持有期间平均年化收益率为2.71%[101] 人员变动 - 公司独立董事宋晓满6年任期将满，不再担任相关职务，提名魏嶷为独立董事候选人[104] - 公司监事朱昕于2024年3月19日辞职，提名陈頔菲为监事候选人[108] 公司治理 - 2023年公司召开十一次董事会会议、多次监事会会议审议多项议案[14][42] - 2023年公司修订《公司对外担保管理制度》等多项制度[26] - 《上海华鑫股份有限公司独立董事工作制度》自2024年6月21日起施行，2014年相关制度废止[130] 社会责任 - 自2017年与多地结对帮扶，连续5年捐资设乡村教师专项培训计划，200余名当地教师参加培训，近600人次参与二级培训[30] - 2023年启动“鑫融智汇”金融培训计划，为80余名帮扶人员进行金融知识培训[30] 未来展望 - 2024年董事会坚持金融科技引领业务发展核心战略[31]

公司董事会提请股东大会授权董事会根据股东大会决议在公司符合利润分 配的条件下制定与实施具体的 2024 年中期分红方案。 公司 2024 年中期分红安排已经公司第十一届董事会第十次会议、第十一届 监事会第六次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准后方 可实施，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－014 上海华鑫股份有限公司 关于 2024 年度中期分红安排的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，上海华鑫 股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《上市公司监管指引第 3 号— 上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定，拟在 2024 年中期相应期间持续盈利、累计未 分配利润为正、现金流可以满足正常经营且满足现金分红条件、不影响公司正常 经营和持续发展的情况下，根据实际情况在 2024 年半年度报告或第三季度报告 ...