审计相关 - 公司聘请天职所为2024年度年报审计机构[1] - 2024年3月28日审计委员会会议审议通过聘任预案[1] - 2025年2月28日审计委员会与天职所就审计事项沟通[2] - 审计委员会审阅初稿后同意提交天职所审计[2] - 审计委员会认为天职所在2024年年报审计中表现良好[4]

业绩总结 - 2024年末公司财务报告内部控制有效，无重大、重要和一般缺陷[4][5][18] - 非财务报告无重大、重要和一般缺陷，上年度一般缺陷已改进[19][20] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额占比112.36%，营收占比105.60%[9] 未来展望 - 下一年完善内部控制体系建设，提高防范风险能力[21] 其他新策略 - 本年度修订内部控制手册，更新制度流程，引导部门自查[21]

公司发展历程 - 公司创始于1952年，1992年上市，证券代码600621[19] - 2017年5月完成重大资产重组，全资控股华鑫证券，转型金融服务业[19] - 2018年12月受让思佰益融资租赁（上海）有限公司65%股权成控股股东[36] 业务布局 - 旗下华鑫证券投资、华鑫期货、华鑫宽众持股100%，摩根士丹利证券持股5.94%[20] 2024年业务成果 - 重点战略产品浦银安盛A500ETF券结产品完成销售，首只MOM产品鑫组合MOM1号备案成立[46] - 拥有分支机构83家，遍布全国40余座城市[51][137] - 客户总体满意度达99.45%，投诉回应率、解决率均为100%[51][150] 员工情况 - 员工总数1873人，新入职员工344人，培训总时长73835小时，人均39.05小时[54] 绿色金融 - 绿色金融资产市值占投资组合净值5.89%，累计总市值0.17亿元[53][99] - 新增投资绿色债券11.56亿元，支持碳减排量501.95万吨二氧化碳当量[53][56][99] - 发行绿色债券1只，规模8亿元[103] 社会责任 - 自2017年起累计向上海师范大学教育发展基金会捐资约350万元设乡村教师培训专项计划[54][197] - 2024年华鑫期货向秧草地村捐赠产业帮扶专项基金10万元[54][195] 投教工作 - 2024年子公司华鑫证券参与2场线下投教宣导，制作上传30多篇文案作品[153] - 制作发布185个原创投教产品，发布非原创投教内容1000余篇[153] 金融科技 - 金融科技专业团队成员数达99人[166] - 鹰眼客户画像系统覆盖11个核心交易系统，识别超1.8万名客户等[170] 未来战略 - 提出“金融技术引领业务”转型思路，加大金融科技赋能和创新力度[165] 乡村振兴 - 2024年推进多地帮扶工作，11月成立乡村振兴慈善信托[189][192]

业绩总结 - 审计报告于2025年3月27日对公司2024年财务报表发表无保留意见[3] 关联资金往来 - 2024年期初资金余额总计560.41万元[7] - 2024年度往来累计发生金额（不含利息）总计340.52万元[7] - 2024年度偿还累计发生金额总计250.98万元[7] - 2024年期末资金余额总计649.95万元[7] 公司款项情况 - 上海择鑫置业有限公司其他应收款期初、期末余额8.24万元，预付款项发生额17.27万元[7] - 上海华鑫资产管理有限公司其他应收款期初、期末余额9.45万元，发生额113.40万元[7] - 上海金欣联合发展有限公司其他应收款期初余额511.03万元，发生额3.66万元，期末余额514.69万元[7] - 上海金欣联合发展有限公司预付款项发生额51.76万元，偿还额25.88万元，期末余额25.88万元[7]

业绩数据 - 2024年末资产总额438.52亿元，负债354.13亿元，净资产84.39亿元[12] - 2024年度经营性净现金流70.11亿元[12] 理财情况 - 拟用不超12亿闲置资金买金融产品，额度可循环[2][3][5][6] - 已用理财额度2.55亿元，未用9.45亿元[15] - 最近12个月单日最高投入1.6亿，占净资产1.89%[15] - 最近12个月委托理财累计收益占净利润0.31%[15] - 2024年未收回委托理财2.55亿，含资管计划[16] - 本年收回理财产品本金7.72亿[16] 决策进展 - 2025年3月27日董事会通过投资预案，待股东大会审议[3]

独立董事独立性评估 - 公司对三位独立董事顾诚、吴文芳、魏嶷独立性评估[1] - 三人未在公司及主要股东公司任除独董外职务，无利害关系[1] - 2024年度三人不存在影响独立性情形[5,10,15] 报告日期 - 报告日期为2025年3月27日[2,7,12]

未来三年（2025-2027 年）股东回报规划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资 者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关于进一步落 实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37 号）、《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（证监会公告【2023】 61 号）以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，公司董事会制订了 《上海华鑫股份有限公司未来三年（2025-2027 年）股东回报规划》（以下简称 "本规划"），具体内容如下： 一、本规划制定考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，综合分析了经营发展实际及业务发展目标、 股东的要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑了目前及未 来盈利规模、现金流状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权 融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保证股利分配政 策的连续性和稳定性。 二、本规划制定的 ...

人员数据 - 2023年末天职所合伙人89人，注册会计师1165人，签过证券服务审计报告的414人[3] - 项目合伙人户永红近三年签3家上市公司审计报告，复核1份[5] - 签字注册会计师徐静近三年签和复核均为0份[5] - 项目质量控制复核人丁启新近三年签2家，复核3份[5] 业绩数据 - 2023年天职所收入总额319,743.00万元，审计业务264,130.00万元，证券业务128,744.00万元[3] - 2023年上市公司审计客户263家，审计收费31,942.00万元，同行业3家[3][4] - 2024年度财报审计报酬138万元，内控审计25万元，合计163万元[6] 风险与监管 - 天职所已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元[4] - 天职所近三年受行政处罚1次、监管措施9次、自律措施7次、纪律处分3次[4] 决策进展 - 2025年3月27日审计委员会和董事会会议通过聘任预案[7] - 聘任会计师事务所事项需提交2024年年度股东大会审议[7]

会计政策变更 - 公司根据准则解释17号和18号进行会计政策变更[3] - 自2024年1月1日起执行变更后政策并调整可比财报[4] - 变更不影响财务状况、成果和现金流，不损害股东利益[3][7] 公告信息 - 公告发布于2025年3月31日[8]

会议审议 - 2024年3月28日审议通过2023年年度报告及摘要等[3] - 2024年4月26日审议通过2024年第一季度报告[4] - 2024年8月28日审议通过2024年半年度报告及摘要等[6] - 2024年10月30日审议通过2024年第三季度报告[6] 审计相关 - 审计委员会由魏嶷、吴文芳、沈巍组成，魏嶷任主任[2] - 拟聘天职国际为2024年度审计机构[7] - 审阅内部审计计划，未发现重大问题[7] - 认为财务报告真实准确无重大差错[9] - 认为内控运作符合规范要求[9] - 协调各方与审计机构沟通提效[9]