重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2024-015 上海华鑫股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 21 日 13 点 30 分 召开地点：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室（近地铁 1、 2、8 号线人民广场站） 1 股东大会召开日期：2024年6月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

独立董事提名 - 提名魏嶷先生为公司第十一届董事会独立董事候选人[1] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[3] - 最近12个月内有不具独立性情形人员不具独立性[3] 不良记录标准 - 最近36个月内受证监会处罚或司法刑事处罚候选人有不良记录[3] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评候选人有不良记录[3] 任职限制 - 被提名人兼任独立董事境内上市公司数量未超三家[4] - 被提名人在公司连续任职未超六年[4] 被提名人资质 - 被提名人具备5年以上相关工作经验[1] - 被提名人具备注册会计师资格且有五年以上会计工作经验[4]

独立董事候选人情况 - 具备5年以上法律、经济、会计等工作经验[1] - 兼任境内上市公司独立董事不超3家，连续任职不超6年[4] - 具备注册会计师资格，有五年以上会计工作经验[4] - 不存在直接或间接持股1%以上情况[2] - 不在大股东处任职，近12个月无影响独立性情形[3] - 近36个月无相关处罚和谴责批评[3] - 过往任职未因未出席会议被提议解职[4] 声明时间 - 2024年5月28日[7]

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－013 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第六次会议决议公告 本预案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第六次会议于 2024 年 5 月 28 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2024 年 5 月 23 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议 应到监事 4 人，实到监事 4 人。会议由公司监事会主席刘山泉先生主持。会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 与会监事审议、通过了《公司关于 2024 年度中期分红安排的预案》。 为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，公司根据 《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，拟在 2024 年中期相应期间持续盈利、累计未分配利润为正、现金 ...

会议相关 - 公司第十一届董事会第十次会议于2024年5月28日召开，7位董事全到[1] - 2023年年度股东大会定于2024年6月21日下午1时30分召开[5] 分红计划 - 公司拟在2024年中期满足条件时适当增加中期分红，金额不超净利润30%[1][2] - 2024年度中期分红预案需提交2023年年度股东大会审议[2] 人事变动 - 独立董事宋晓满6年任期将满，不再担任相关职务[3][4] - 公司提名魏嶷为第十一届董事会独立董事，预案待审议[4]

业绩说明会 - 上海华鑫股份2024年5月10日召开2023年年度业绩说明会[2] 业务开展 - 公司通过全资子公司华鑫证券开展证券业务[3] 核心战略 - 华鑫证券自2017年起以“金融科技引领业务发展”为核心战略[3] 用户数据 - 公司特色金融科技服务客户数量增加[4] 未来展望 - 华鑫证券设立资管子公司申请处补正材料沟通反馈阶段[5]

审计委员会组成 - 成员由3名或以上董事会成员组成，独立董事委员应占总数1/2以上[4][5] 会议安排 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[9] - 须2/3以上委员出席方可举行，审议意见须全体委员过半数通过[10] 资料与信息 - 会前三日提供相关资料和信息，保存会议资料至少十年[9] 职责与报告 - 与事务所协商审计时间，督促按时提交报告[15] - 定期提交履职及监督职责评估报告[16] 生效时间 - 实施细则2024年4月26日会议审议通过后生效[18]

总经理任期与职责 - 总经理每届任期3年，可连聘连任[4] - 兼任总经理等职务的董事不得超董事总数1/2[4] - 总经理辞职需提前30日书面申请[4] 董事会授权 - 总经理可决定1亿元以下境内对外投资等项目[5] - 总经理可决定5000万元以下出售资产项目[5] 会议与报告 - 总经理办公会议不定期召开[7] - 总经理应不定期向董事会或监事会报告工作[9] 细则相关 - 细则2024年4月26日审议通过生效[13] - 细则由公司总经理负责解释[13]

营业总收入相关 - 本报告期营业总收入535,669,109.03元，同比增长2.47%[6] - 2024年第一季度公司营业总收入5.36亿元，较2023年的5.23亿元增长2.47%[35] 营业收入相关 - 本报告期营业收入3,227,439.27元，同比减少26.38%[6] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润59,608,941.82元，同比减少31.29%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润57,625,153.84元，同比减少31.40%[6] - 2024年第一季度净利润为60130639.03元，2023年同期为87613363.45元[39] - 2024年第一季度归属母公司股东的净利润为59608941.82元，2023年同期为86757261.63元[39] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.06元/股，同比减少25.00%[6] - 本报告期稀释每股收益0.06元/股，同比减少25.00%[6] - 2024年第一季度基本每股收益为0.06元/股，2023年同期为0.08元/股[41] 总资产相关 - 本报告期末总资产42,913,951,564.36元，较上年度末增长15.38%[9] - 2024年第一季度公司资产总计429.14亿元，较2023年的371.95亿元增长15.37%[29,34] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益7,879,394,209.48元，较上年度末增长1.69%[9] - 2024年第一季度公司所有者权益合计78.71亿元，较2023年的77.48亿元增长1.59%[34] 普通股股东总数相关 - 报告期末普通股股东总数78,260[14] 股东持股相关 - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，持股比例34.12%[17] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，持股比例13.15%[17] - 上海国盛集团资产有限公司持股84,723,573股，持股比例7.99%[17] 资产项目金额变化相关 - 2024年3月31日货币资金为9,044,399,329.32元，2023年12月31日为7,693,203,657.89元[25] - 2024年3月31日结算备付金为4,376,639,299.79元，2023年12月31日为4,837,051,554.69元[25] - 2024年3月31日存出保证金为1,552,035,465.50元，2023年12月31日为1,207,371,612.72元[25] - 2024年3月31日交易性金融资产为17,861,610,157.84元，2023年12月31日为12,851,090,324.57元[25] - 2024年第一季度应收账款为8243.31万元，较2023年的4363.93万元增长88.90%[29] - 2024年第一季度融出资金为43.61亿元，较2023年的47.74亿元下降8.65%[29] - 2024年第一季度买入返售金融资产为12.74亿元，较2023年的7.38亿元增长72.76%[29] 转融通出借股份相关 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份且尚未归还数量为2,765,400股，比例0.26%，期末为1,130,700股，比例0.11%[19] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份且尚未归还数量为2,173,500股，比例0.20%，期末为853,200股，比例0.08%[19] - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金期末转融通出借股份且尚未归还数量比例为0.01%，数量合计2,844,011股，比例0.27%[22] 负债相关 - 2024年第一季度公司负债合计349.27亿元，较2023年的293.24亿元增长19.11%[32] - 2024年第一季度短期借款为19429.09万元，较2023年的17560.83万元增长10.64%[32] - 2024年第一季度拆入资金为6.45亿元，较2023年的2.01亿元增长220.64%[32] 营业总成本相关 - 2024年第一季度公司营业总成本5.78亿元，较2023年的5.90亿元下降2.06%[35] 经营活动现金流量相关 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额1,232,777,313.24元[6] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为13541159.90元，2023年同期为8043082.30元[41] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为500456316.55元，2023年同期为564278800.30元[46] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为6765156492.09元，2023年同期为7131757859.69元[46] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为5532379178.85元，2023年同期为8095704278.74元[46] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为1232777313.24元，2023年同期为 - 963946419.05元[46] 投资活动现金流量相关 - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为363795651.86元，2023年同期为315742937.75元[46] - 2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为29451631.31元，2023年同期为27365653.14元[46] - 2024年第一季度投资活动支付其他与投资活动有关的现金为2.93亿美元，上年同期为2.2亿美元[47] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为3.3245163131亿美元，上年同期为3.3859565314亿美元[47] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为3134.402055万美元，上年同期为 - 2285.271539万美元[47] 筹资活动现金流量相关 - 2024年第一季度取得借款收到的现金为6560万美元，上年同期为1000万美元[47] - 2024年第一季度收到其他与筹资活动有关的现金为4.2420424102亿美元，上年同期为12.6281705609亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为4.8980424102亿美元，上年同期为12.7281705609亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为8.6205539297亿美元，上年同期为21.0915632918亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 3.7225115195亿美元，上年同期为 - 8.3633927309亿美元[47] 现金及现金等价物相关 - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为8.9191062591亿美元，上年同期为 - 18.2419279423亿美元[47] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为134.1802760036亿美元，上年同期为119.2826139936亿美元[47]

会议情况 - 上海华鑫股份2024年4月26日召开第十一届董事会第九次会议[1] - 会议应到、实到董事7人，议案表决赞成7票[1][2] - 通过《公司2024年第一季度报告》[1] 子公司情况 - 华鑫思佰益融资租赁拟歇业清算[3] - 公司对其出资19500万元，占比65%[4] - 2023年营收397.32万元，净利润845.93万元[4]