上海华鑫股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、 公司章程及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并 就下列事项向董事会提出建议： 1 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之 一以上董事提名， ...

委员会构成与会议 - 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 每年至少召开一至二次会议[12] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存期限不得少于十年[13] 细则生效与废止 - 实施细则2025年8月28日起生效[15] - 2024年4月26日审议通过的细则同时废止[15] 职责与考评 - 负责制定董事、高管考核标准并考核[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7] - 考评需董事和高管先述职和自我评价[10]

上海华鑫股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海华鑫股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范总经理的行为，保证总经理依法行使职权、 承担义务，根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规以及 公司章程的有关规定，制定本细则。 第二条 总经理应当遵守法律、法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务。 第三条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任免及职权 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 总经理每届任期 3 年，可连聘连任。副总经理、财务负责人经总经理 提名，经公司董事会提名委员会审核通过后（其中，财务负责人还需 经审计委员会审核通过），由公司董事会聘任。 董事（除独立董事）可受聘兼任公司总经理、副总经理或者其他 高级管理人员，但兼任总经理、副总经理及其他高级管理人员职务的 董事不得超过公司董事总数的 1/2。 第五条 有《公司法》第 178 条规定情形的人员，被国务院证券 监督管理机构确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，以及被 国务院证券监督管理机构或证券交易所认定为不适宜担任 ...

离职制度适用范围 - 适用于全体董事及高级管理人员离职情形[2] 信息披露与补选 - 两交易日内披露辞任情况[4] - 董事辞任60日内完成补选[6] 职务解除 - 特定情形30日内解除职务[5] - 股东会、董事会决议解任生效时间[6] 离职相关义务 - 忠实义务任期结束后一年有效[9] - 保密义务至秘密公开[9] 制度生效 - 自2025年第十一届董事会二十会议通过生效[11]

上海华鑫股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为完善上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理制度，做 好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，保护公司和投资者 的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度（2025 年修订）》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》《公司信息披 露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长是主 要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生 品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 第五 ...

上海华鑫股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权 益，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容与格式>》及公司章程等规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露 规范。公司不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各 方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程 序和信息披露义务。 第三条 公司需要董事会审议的关联交易，应由公司全体独立董 事过半数同意并经独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。公 司独立董事专门会议对重大关联交易事项进行审核，形成书面意见， 提交董事会审议。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； 1 －－ （二）由前项所述法人（或者其他组 ...

股价表现与交易数据 - 8月29日盘中下跌2.02%至17.97元/股 成交额4.88亿元 换手率2.53% 总市值190.64亿元 [1] - 主力资金净流出5198.71万元 特大单净卖出4826.9万元(买入2139.62万元占比4.39% 卖出6966.52万元占比14.28%) [1] - 年初至今涨9.56% 近5日/20日/60日分别涨0.34%/16.24%/21.65% [1] 资金流向 - 大单买入1.31亿元占比26.86% 卖出1.35亿元占比27.62% [1] 股东结构 - 截至3月31日股东户数6.57万户 较上期减少2.33% 人均流通股16,143股增加2.39% [2] - 十大流通股东中机构持仓变动显著：国泰证券ETF增持129.33万股至902.56万股 华宝证券ETF增持97.14万股至745.21万股 [3] - 香港中央结算减持507.11万股至717.47万股 南方中证1000ETF减持42.19万股至397.24万股 上海国企ETF减持197.43万股至235.91万股 [3] 财务业绩 - 2025年第一季度营业收入6.36亿元 同比增长18.67% 归母净利润1.37亿元 同比大幅增长130.48% [2] 业务构成与行业属性 - 主营业务收入构成：其他(补充)64.94% 软件35.03% 房屋租赁及物业服务0.03% [1] - 所属申万行业为非银金融-证券Ⅱ-证券Ⅲ 概念板块涵盖基金重仓/MSCI中国/DeepSeek概念/融资融券/创投等 [1] 分红记录 - A股上市后累计派现16.70亿元 近三年累计派现3.36亿元 [3]

交易概况 - 2025年8月28日华鑫股份发生大宗交易 成交13万股 成交金额238.42万元 成交价格18.34元/股 与当日市场收盘价持平 [1][2] - 该笔大宗交易占当日总成交额的0.27% [1] 交易细节 - 买方营业部为中信证券股份有限公司泉州温陵北路证券营业部 [2] - 卖方营业部为中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部 [2] - 证券代码600621 证券简称华鑫股份 [2]

期货概念板块整体表现 - 期货概念板块较上一交易日下跌0.92% [1] - 上证指数下跌0.39%至3868.38点，深证成指上涨0.26%至12473.17点 [1] - 板块主力资金净流出18.74亿元，游资资金净流入3.5亿元，散户资金净流入15.25亿元 [2] 领涨个股表现 - 物产中大(600704)涨幅10.07%居首，收盘价6.34元，成交量357.96万手，成交额22.44亿元 [1] - 华鑫股份(600621)涨幅4.03%，收盘价18.60元，成交量77.79万手，成交额14.33亿元 [1] - 弘业期货(001236)涨幅1.78%，收盘价13.16元，成交量40.69万手，成交额5.35亿元 [1][3] 领跌个股表现 - 中科金财(002657)跌幅4.52%领跌，收盘价44.14元，成交量49.81万手，成交额22.41亿元 [2] - 衢州发展(600208)跌幅2.91%，收盘价5.00元，成交量247.09万手，成交额12.50亿元 [2] - 信达证券(6501059)跌幅2.60%，收盘价19.47元，成交量97.61万手，成交额19.15亿元 [2] 资金流向特征 - 物产中大的主力净流入1.61亿元，主力净占比7.17%，但游资净流出1.16亿元 [3] - 华鑫股份主力净流入1.36亿元，主力净占比9.46%，但散户净流出7802.10万元 [3] - 江苏舜天主力净流出584.13万元，主力净占比-12.72%，而散户净流入833.67万元 [3] 成交活跃度分析 - 中信证券(600030)成交量达140.00万手，成交额44.60亿元，跌幅1.43% [2] - 浙江东方(600120)成交量130.83万手，成交额8.78亿元，跌幅1.33% [2] - 五矿资本(600390)成交量100.06万手，成交额6.48亿元，跌幅1.53% [2]

市场交易表现 - A股市场主要指数涨跌不一 两市成交额连续10个交易日突破2万亿元[3] - 证券ETF(159841)盘中交投活跃 换手率达4.48% 成交额3.01亿元[3] - 跟踪指数成分股华鑫股份领涨4.98% 天风证券上涨1.55% 湘财股份上涨1.10%[3] 资金流动情况 - 证券ETF获资金逆市加仓 净申购1.14亿份[3] - 近5个交易日内4日资金净流入 合计净流入5.81亿元[3] - 本月融资净买额达265.20万元 最新融资余额3.32亿元[3] 产品规模变化 - 证券ETF最新规模67.30亿元 创近3月新高[3] - 最新份额达54.99亿份 创近1月新高[3] - 截至8月25日最新资金净流入3.01亿元[3] 行业配置价值 - 证券ETF跟踪中证全指证券公司指数 覆盖A股大市值证券龙头及金融科技龙头[4] - 证券板块存在波动大、择时难、选股难等问题 导致主动权益机构配置比例偏低[5] - 研究显示证券板块相对于宽基指数的超额收益机会多于绝对收益机会 配置价值存在低估[5] 行业前景展望 - 居民存款搬家趋势有望延续 非银存款增速相比历史高点仍有上行空间[4] - 当前市场活跃度较高 赚钱效应持续显现[4] - 证券行业总市值在A股市场中占据重要地位[5]