中信证券股份有限公司关于 盛屯矿业集团股份有限公司 关联担保暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信证券"）作为盛屯 矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"、"公司"或"上市公司"）非 公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规的要求，对 盛屯矿业为参股公司提供担保暨关联交易事项、租赁房产暨关联交易事项以及日 常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： （3）注册地址：浙江省温州市龙湾区永兴街道滨海四道 888 号综合办公楼 502 室 一、为参股公司提供担保暨关联交易事项 （一）关联担保概述 浙江伟明盛青能源新材料有限公司（以下简称"伟明盛青"）拟向中国农业 银行股份有限公司温州分行、中国进出口银行浙江省分行、中国建设银行股份有 限公司温州经济技术开发区支行申请温州锂电池新材料项目银团贷款。公司拟按 9.09%股权比例为参股公司伟明盛青申请的银团贷提供不超过人民币 17,204 万 元的连带责任保 ...

董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称公司）环境、社 会和公司治理（以下简称 ESG）管理体系，提升公司可持续发展水平，全面、积 极履行企业社会责任，促进公司高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会环境、 社会及公司治理（ESG）委员会（以下简称 ESG 委员会），并结合公司实际情况， 制定本议事规则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设立的机构，主要负责对公司长期发展战略、 重大投资决策、可持续发展规划和 ESG 工作进行研究，ESG 委员会在董事会领导 下工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 ESG 委员会下设立 ESG 管理办公室，ESG 管理办公室全面落实 ESG 委员会各项方针政策，负责 ESG 委员会日常工作联络、组织会议、推进工作落地 等具体事务，ESG 委员会工作支持部门为公司各职能部门及下属各子公司。 第二章 人员组成 第四条 ESG 委员会成员由公司董事及高管组 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-120 ● 本次是否有反担保：无 ● 公司对外担保逾期的累计金额：无 一、担保情况概述 （一）担保情况概述 盛屯矿业集团股份有限公司 关于为参股公司提供担保暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ●被担保人：浙江伟明盛青能源新材料有限公司（以下简称"伟明盛青"） 为盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）的关联参股 公司。 ●伟明盛青拟向中国农业银行股份有限公司温州分行、中国进出口银行浙江 省分行、中国建设银行股份有限公司温州经济技术开发区支行申请温州锂电池新 材料项目银团贷款（以下简称"银团贷"）。公司拟按9.09%股权比例为参股公 司伟明盛青申请的银团贷提供不超过人民币17,204万元的连带责任保证担保，伟 明盛青其他股东按出资比例提供同等担保，保证期间为自保证合同生效之日起至 融资文件项下全部债务履行期限届满之日起三年。截至本公告披露日，公司实际 为伟明盛青提供担保余额为4,000万元（不含本次） ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-119 盛屯矿业集团股份有限公司 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 第十一届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）第十一届 董事会第六次会议于 2023 年 12 月 18 日以现场结合通讯的方式召开，会议通 知于 2023 年 12 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会议应到董事 7 人，实到 董事 7 人，会议由董事长张振鹏先生主持。本次会议符合《中华人民共和国公 司法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司 章程》的规定。 经与会董事认真审议、讨论，审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《关于为参股公司提供担保暨关联交易的议案》。 浙江伟明盛青能源新材料有限公司（以下简称"伟明盛青"）拟向中国农业 银行股份有限公司温州分行、中国进出口银行浙江省分行、中国建设银行股份 有限公司温州经济技术开发区支行申请温州锂电池新材料项目银团贷 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-123 | （新增） | 第一百二十九条 环境、社会及治 | | --- | --- | | | 理（ESG）委员会由公司董事及高管组 | | | 成，其中包括一名独立董事。 | | （新增） | 第一百三十五条 环境、社会及治 | | | 理（ESG）委员会的主要职责是：（1） | | | 审议公司可持续发展和 ESG 管治相关的 | | | 战略规划、制度和实施细则等；（2） | | | 关注研究公司 ESG 领域的法律、法规及 | | | 政策；（3）审议公司 ESG 相关披露文 | | | 件，包括但不限于年度 ESG 报告；（4） | | | 关注对公司业务具有重大影响的 ESG 相 | | | 关风险及机遇，并就相关风险和机遇对 | | | 公司业务影响提供建议；（5）公司董 | | | 事会授权的其他事宜及有关法律法规 | | | 中涉及的其他事项。 | | 第一百六十七条 | 第一百六十九条 | | …… | …… | | （五）利润分配政策的决策程序 | （五）利润分配政策的决策程序 | | 公司每年利润分配预案由公司管 | 公 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 第四条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任。提名委员会召集 人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由 其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委 员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事 会指定一名委员履行提名委员会召集人职责。 第五条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。提名委员会委 员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事规则规定的不得任 职之情形，不得被无故解除职务。期间如有提名委员会委员不再担任公司董事职 务，自动失去提名委员会委员资格。 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高 级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），作为负责选择公司董事、总经理以及其他 高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《盛 屯矿 ...

盛屯矿业集团股份有限公司独立董事 关于公司第十一届董事会第六次会议相关议案的 事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》和《上海 证券交易所股票上市规则》以及《盛屯矿业集团股份有限公司章程》《盛屯矿业 集团股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，作为盛屯矿业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着客观、公平、公正的原则，基于独 立判断立场，我们在会前认真审阅了相关议案和材料，经过审慎讨论，就公司第 十一届董事会第六次会议审议的相关议案发表事前认可意见如下： 行，定价合理，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意 将该事项提交公司第十一届董事会第六次会议审议。 三、关于租赁房产暨关联交易的事前认可意见 关于公司全资子公司中合镍业拟与成都电冶签署《租赁合同》事项，召开董 事会审议该事项之前，公司向我们提交了与该事项有关的资料，我们认真查阅和 审议了所提供的资料，并就相关事宜与公司董事会、管理层进行了深入的询问与 探讨。经审慎讨论后我们认为：本次交易对方成都电治的间接控股股东是深圳盛 屯集团，深圳盛屯集团亦是公司的控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规 ...

经审慎核查后，我们认为：本次日常关联交易的审议表决程序符合法律、行 政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》、公司《关联交易管理 制度》的相关规定，拟发生的日常关联交易为正常生产经营所需，将依据市场公 允价格进行，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司主要业务 亦不会因本次日常关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性。我们 同意本次日常关联交易事项。 三、关于租赁房产暨关联交易事项的独立意见 盛屯矿业集团股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交 易所股票上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，作为 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们仔细审阅了 本次董事会会议资料，并基于独立判断，对公司第十一届董事会第六次会议相关 事项发表如下独立意见： 一、关于为参股公司提供担保暨关联交易的独立意见 经审慎核查后，我们认为：本次关联担保经公司董事会审议通过，审议表决 程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》的相 关规定。本次关联担 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照有关规定设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指本公司的董事长、董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第九条 上市公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的 考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-121 盛屯矿业集团股份有限公司 关于日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：否。 ●日常关联交易对上市公司的影响：本次发生的日常关联交易是基于全资子 公司日常生产经营需要确定的，关联交易将严格遵循自愿、平等、诚信的原则， 交易不会损害公司及其他股东特别是中小股东的利益，不会影响公司的独立性， 不会对公司的持续经营能力产生影响，公司亦不会因此交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 12 月 18 日，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业" 或"公司"）召开第十一届董事会第六次会议，以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权 的表决结果审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》，关联董事陈东先生、 关联董事周贤锦先生回避表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》，该议案 无需提交股东大会审议。 公司全体独立董事对上述关联交易 ...