盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责,不受公司其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事在董事会中比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 ...

重要内容提示： 盛屯矿业集团股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-124 股东大会召开日期：2024年1月4日 本次股东大会采用的网络投票系统阿：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 4 日 14 点 30 分 召开地点：福建省厦门市思明区展鸿路 81 号特房波特曼财富中 A 座 33 层 公司会议室。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 4 日 至 2024 年 1 月 4 日 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司设董事会审计委员 会，作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。审计委员 会对董事会负责，审计委员会的提案提交董事会审查决定。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办 法》、《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第五条 审计委员会成员原则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审计 委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保证公司与各关联方所发生的关联交易合法性、公允性、合理性，保护公 司及股东，尤其是中小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《盛屯矿业 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二章 关联人及关联交易 第二条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人为公司的关联法人（或其他组织）： （一） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高 级管理人员； （四）本款第（一）项、第（二）项所 ...

公司章程 盛屯矿业集团股份有限公司 章 程 (2023 年 12 月修订) 盛屯矿业集团股份有限公司 Page 1 of 43 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 股份发行 5 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 7 | | | 第四章 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股东 8 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第五章 董事会 | 23 | | 第一节 董事 23 | | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 专门委员会 29 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 监事会 | 32 | | 第一节 监事 32 | | | 第二节 监事会 33 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 财务会计制度 34 | | | 第二节 内部审计 37 | | | 第三节 会计师事务所的聘任 38 | | | 第九章 通知和公告 | 38 | | 第一节 通知 38 | | | 第 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）运作，维 护公司和股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规以及《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第三条 董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，负责公司重大经营决 策，执行股东大会决议。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名。董事会设董事长一人， 可以设一名或多名副董事长，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选 举产生。 第五条 公司董事会设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提 名委员会及环境、社会及治理（ESG）委员会等专门委员会。专门委员会成员由 董事会选举产生，对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当 提交董事会审议决定。董事会负责制定专门委员会工作细则，规范专门委员会的 运作。 第六条 董事长应当积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会 建设，确保董事会工作依法正常 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-122 盛屯矿业集团股份有限公司 关于租赁房产暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）全资子 公司中合镍业有限公司（以下简称"中合镍业"）拟与成都电冶有限责任公司（以 下简称"成都电冶"）签署《租赁合同》，租赁成都电冶位于四川省彭州市丽春镇 长兴路 36 号的房屋用作员工日常住宿和培训住宿以及休闲锻炼场所，租用面积 为 6,641.614 ㎡，租金为每月 15 元/㎡。租期两年，租金按年度支付，每年度租 金 1,195,490.52 元，两年合计 2,390,981.04 元。 ●成都电冶的间接控股股东为深圳盛屯集团有限公司（以下简称"深圳盛屯 集团"），深圳盛屯集团亦是公司的控股股东，公司董事陈东先生为深圳盛屯集团 董事长，公司董事兼总裁周贤锦先生为成都电冶董事，根据《上海证券交易所股 票上市规则》，本次交易构成关联交易。 ●上述关联交易未构成《上市公司重 ...

第一条 为适应公司发展战略需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性， 增强公司的可持续发展能力，董事会决定下设战略委员会，并根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《盛屯矿 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制 订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据公司章程设立的专门机构，主要负 责对公司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三人组成，其中至少一名独立董事。委员由二名及以 上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会会议选举产生。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生，设召集人一名。 盛屯矿业集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 第六条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。在战略委员会委员人数达 到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会主要行使下列职权： ...

盛屯矿业集团股份有限公司 关于担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ●被担保人：四川盛屯锌锗科技有限公司（以下简称"盛屯锌锗"）、盛屯能 源金属化学（贵州）有限公司（以下简称"盛屯能源金属"）。 证券代码： 600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号： 2023-118 一、为子公司提供担保 （一）担保情况概述 ●盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"盛屯矿业"或"上市公 司"）为下属公司盛屯锌锗在长城华西银行股份有限公司成都分行（以下简称"华 西银行成都分行"）申请的最高限额为16,500万元的债务提供连带责任保证担保。 供连带责任保证担保，保证期自《最高额保证合同》生效之日起至各具体业务合同 约定的债务人履行债务期限届满之日后三年止。 公司为下属公司盛屯能源金属在中国邮政储蓄银行股份有限公司黔南布依族苗 族自治州分行（以下简称"邮储银行黔南州分行"）申请的最高额不超过人民币 15,000万元整的授信提供连带责任保证担保。 公司为下属公司盛屯能源金属在广发银行股份有限公司贵 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-117 盛屯矿业集团股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、回购股份基本情况 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 8 日召开 公司第十届董事会第六十五次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司以自有资金或自筹资金不低于人民币 10,000 万 元（含）且不超过 20,000 万元（含），以不超过 7.87 元/股（含）的价格集中 竞价回购公司无限售条件的 A 股流通股，回购股份将全部用于员工持股计划或股 权激励。回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。 详细内容参见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛屯 矿业集团股份有限公司第十届董事会第六十五次会议决议公告》（公告编号： 2023-054）和《盛屯矿业集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的公告》（公告编号：202 ...