中国高科集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书作为公司与上海证券交易所之 间的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关 职责范围内的事务。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应 忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或其他 高级管理人员可以兼任董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作 ...

中国高科集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月） 第一条 为完善中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编 制和信息披露方面的作用，根据相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实 际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责。 第四条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并可安排实地考察。 第五条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应会同审计委员会，沟 通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告 及业绩预告更正情况。 前述沟通内容包括但不限于审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、 风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审 ...

第一章 总 则 第一条 为规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）信息披露行为，加强对信息披露事务管理，提高公司信息披露的质量，保 证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和完整性，切实保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》的有关规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格已 经或者可能产生重大影响或者影响投资者作出价值判断和投资决策的信息；本制 度中的"披露"是指在规定的时间内、通过指定的媒体、以规定的方式向社会公 众公布。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主 体。 第 ...

中国高科集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月） 第一条 为了提高中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年度报告信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报 告的内容与格式》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）等相关法律法规，以及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务，或者因其他个人行为，对公司造成重大经济损失或者造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 第五 ...

中国高科集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》以及《中国高科集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向 董事会报告工作，主要负责拟定公司董事、高级管理人员人选的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员的人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 提名委员会委 ...

中国高科集团股份有限公司 第二章 职责权限 第五条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并由全体独立董事过 半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，有效保障独立董事履行职责，根据《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《中国高科集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事占董事 会成员的比例不低于三分之一，且至少包括了一名会计专业人士。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。独立董事专门 会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断,并且 ...

中国高科集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员 离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等 法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《中国高科集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满未连任、 主动辞任、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的 稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 ...

中国高科集团股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用 管理，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》、公司《信息披露 管理制度》、公司《内幕信息知情人管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或者 控股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉 及的外部单位或者个人。 第三条 本制度所指信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 本制度所指外部单位或者个人，是指根据法律法规，有权向公司要求报送信 息的特定单位及所涉人员，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须知 悉相关信息的所涉单位、人员。 第二章 ...

中国高科集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等相关法律法规，以 及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司对内幕信息知情人实施登记备案制度，建立内幕信息知情人档 案。 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所的相关规定要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公 司董事长为主要责任人。 公司董事会秘书负责管理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。公司董事会办公室负责公司内幕信息知情人登记管理的协调工作，为证券监 管机构的对 ...

中国高科集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了 解和认同，强化公司与投资者之间的良性互动关系，完善公司法人治理结构，提高公司 的核心竞争力和投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法规，并结合本公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规，真实 ...