中国高科集团股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范和加强中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投 资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《企业 内部控制配套指引》《上海证券交易所股票上市规则》及本公司章程的有关规定， 结合公司实际情况，制定本基本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属企业。 第三条 本制度所称"内部控制"，是指由公司董事会、管理层以及全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标如下： （一）合理保证公司经营管理合法合规。 （五）促进公司实现发展战略。 第五条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其 所属企业的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制与 ...

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上或超1000万元需报告[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上或超100万元需报告[7] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上或超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上或超100万元需报告[7] - 与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易需报告[8] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[9] 其他重大事项报告标准 - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%需报告[9] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需报告[11] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[11] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成需报告，此后每隔三十日报告进展[12] 报告义务与流程 - 报告人获知应报告信息需在24小时内履行报告义务，突发特别重大信息应即刻通知并24小时内书面报告[4] - 公司各部门及子公司应向董事会秘书报告已上报重大事项进展[10] - 公司股东、实际控制人特定事件应第一时间报告并通报进程[11] - 董事等应报送公司关联人名单及关联关系说明[13] - 报告人应以书面形式报告重大信息并提供资料[13] - 报告人知悉内部重大信息后应第一时间报告并报送书面文件[15] - 董事会秘书收到信息后应向董事长汇报[16] 违规处理 - 瞒报等情况公司将对相关人员进行处理[15]

中国高科集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为维护中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证股东会依法行使 职权，公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》及《中国高科集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本规则。公司股东 会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所（以下简称"证 券交易所"），说明原因并公告。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 活动，保证公司与各关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保障公 司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法 规、规范性文件和《中国高科集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司在处理与关联方之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法权益。 第二章 关联方及关联交易的认定 第四条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 中国高科集团股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 4 月） 公司应在交易行为发生前对交易对象的背景进行调查核实，确定是否属于关 ...

中国高科集团股份有限公司 关于规范与关联方资金往来管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司 关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易（2025年3月修订）》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》所认定的关联方。纳入公司 合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所 产生的对公司 ...

中国高科集团股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，保护投资者的合法权益，加强风险管理，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本办法。 第三条 公司控股（包括全资）子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本办法。 第四条 公司对外担保实行统一管理，除本办法另有规定外，非经公司董事 会或者股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或者其他 类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应遵循平等、自愿、诚信、互利原则，依法有权拒绝 强令为他人提供担保的行为。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、安全的原则，严格控制担保风 险。 第二章 对外担保对象的审查 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具有以 ...

中国高科集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步提高中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 水平，切实保护全体股东特别是中小股东的利益，促进公司规范运作，根据中国 证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《中国高科集团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照《管理办法》等相关法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事 ...

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1人，独立董事3人[4] 重大交易批准标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[5] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元[5] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元[5] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且绝对金额超1000万元[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元[6] - 与关联法人交易金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上[6] - 与关联自然人交易金额在30万元以上[6] 会议召开规则 - 董事会每年度至少召开两次会议，于会议召开十日以前书面通知全体董事[9] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，不足三日会议日期应顺延或取得全体与会董事认可后按期召开[13] 会议举行条件 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，董事与拟决议事项有重大利害关系应回避表决，由过半数无重大利害关系董事出席方可举行[13][14] 延期提议规则 - 四分之一以上与会董事或两名以上独立董事可联名书面提出延期召开会议或延期审议事项[15] 决议通过规则 - 董事会作出决议需全体董事过半数表决同意，法律等规定需更多董事同意的从其规定[18] 表决制度 - 董事会会议实行集体审议、独立表决、个人负责决策制度，以记名投票方式表决，每一董事享有一票表决权[18] 关联表决规则 - 出现特定情形相关董事应回避表决，董事会会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联董事不足三人应提交股东会审议[19] 利润分配审计 - 董事会会议需就利润分配方案决议时，可先通知注册会计师出具审计报告草案，作出分配决议后再要求出具正式审计报告[19] 会议记录要求 - 董事会秘书应安排工作人员做好会议记录，包括会议届次等多项内容，会议结束后先后发送初稿及定稿给全体董事[20][21] 记录确认规则 - 与会董事或其委托董事应对会议记录和决议记录签字确认，有不同意见可书面说明[21] 档案保存规则 - 董事会会议档案由董事会办公室保存，保存期限不少于10年[22] 规则生效与修改 - 规则自股东会批准之日起生效[24] - 规则修改由董事会提出修正案，提请股东会批准后生效[25] 规则说明 - 规则中“以上”“以下”含本数，“过”不含本数[25] - 规则未尽事宜或抵触时执行国家法律等及《公司章程》规定[25] - 规则解释权属于公司董事会[25]

中国高科集团股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为加强中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，规范内部审计行为，保证内部审计质量，明确内部审计机构和内部审计人 员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》等法律法规和 《中国高科集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及所属企业开展内部审计工作，适用本制度。 第三条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、风险管理、内部控制、 财务信息的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第四条 内部审计部门和内部审计人员从事内部审计工作应当严格遵守有 关法律法规、本制度和内部审计职业规范，做到独立、客观、公正、保密。 内部审计部门和内部审计人员不得参与可能影响独立、客观履行审计职责的 工作，不得负责被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理的决策与执行。 内部审计人员与被审计单位（人员）或者审计事项有利害关系的，应当回避。 第二章 内部审计机构 ...

证券代码：600730 证券简称：中国高科 公告编号：临 2025-015 中国高科集团股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为全面贯彻落实最新法律法规要求，进一步完善公司治理，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律、规范性文 件的最新规定，中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 29 日召开第十届董事会第十三次会议、第十届监事会第十次会议审议通过了《关 于取消公司监事会的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。自股东大会审 议通过之日起，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使， 公司原《中国高科监事会议事规则》等与监事或监事会有关的管理制度及其他管 理制度相关条款废止。 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、规范性文件的最新规定，公司召开第十 届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章 ...