北京市君泽君律师事务所 关于 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 中国北京市东城区金宝街89号金宝大厦11层 邮政编码：100005 电话：（8610）66523388 传真：（8610）66523399 11/F JinBao Tower, 89 Jinbao Street, Dongcheng District, Beijing, 100005, P.R.C. Tel：（8610）66523388 / Fax：（8610）66523399 法律意见书 北京市君泽君律师事务所 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 北京市君泽君律师事务所（以下简称"本所"）受北汽蓝谷新能源科技股份 有限公司（以下简称"北汽蓝谷"或"公司"）委托，指派马杰律师、刘丽荣律 师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第五次临时股东大会（以下统称"本 次股东大会"），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市 公司股 ...

独立董事制度 第一条 为了进一步完善北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，维护全体 股东、尤其是中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部 门规章及规范性文件和《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 （已经公司 2023 年第五次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司依照有关规定建立独立董事制度。独立董事制度应 当符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定和上海证券交易所业务规则的规定，有利于公司的持 ...

经出席会议监事对议案进行认真审议，形成如下决议： 证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2023-075 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 十届十五次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）十届十五次监 事会于 2023 年 12 月 4 日以邮件方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 11 日 以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席召集并主持，应出席会议监事 7 名，实际出席会议监事 7 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 及《公司章程》的有关规定。 详见公司同日披露的《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告》 （公告编号：临 2023-077）。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 一、审议通过《关于部分募投项目结项、部分募投项目变更及部分募投 项目调整实施方式的议案》 监事会认为：公司本次部分募投项目结项、部分募投项目变更及部分募 投项目调整实施方式事项，符合公司实际经营需要，有助于 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 专项管理制度 （十届十九次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的行为，加强对董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易 所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等 法律、法规、规范性文件及《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员持有的公 司股票及其变动的管理。因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、 可交换公司债券换股、股票收益互换等方式减持股份的，也应当符合 本制度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登 记在其名下的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 部分募投项目结项、部分募投项目变更及部分募投项目 经中国证券监督管理委员会《关于核准北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕312 号），公司非公开发行股票 793,650,793.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 6.93 元，募集资金总 额为人民币 5,499,999,995.49 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民 币 5,449,800,047.75 元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 26 日划至公司指定账户， 上述募集资金到位情况经致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出 具《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致 同验字（2021）第 110C000219 号）。公司已对募集资金采取了专户存储，并按 规定与专户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2、2023 年向特定对象发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北汽蓝谷新能源科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （十届十九次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事（非独立董事）、高级管理人员的考核和薪 酬管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负 责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。薪酬与考核 委员会向公司董事会报告工作，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事,高级管理 人员是指董事会聘任的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及《公 司章程》中规定的属于公司高级管理人员的其他人员。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，其中独立 董事应占过半数。 第五条 ...

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为北 汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷"或"公司"）向特定对 象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《上海证券交易所自 律监管指引第 11 号——持续督导》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对北汽蓝谷 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 北汽蓝谷及子公司根据生产经营实际需要，预计 2024 年度发生日常关联交 易金额不超过人民币 3,605,563.00 万元。 公司于 2023 年 12 月 11 日召开的十届十九次董事会审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，确认公司 2023 年 1-10 月的日常关联交易 情况（含购买信息化资产）并同意公司及子公司 2024 年与关联方发生交易金额 预计不超过人民币 3,605,563.00 万元的 ...

证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2023-076 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于部分募投项目结项、部分募投项目变更及部分募投项目 调整实施方式的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷"或"公司"） 拟将 2021 年非公开发行股票和 2023 年向特定对象发行股票的部分募集资 金投资项目（以下简称"募投项目"）进行项目结项、项目变更及项目调整 实施方式，截至 2023 年 11 月 30 日，2021 年非公开发行股票和 2023 年向 特定对象发行股票募集资金使用比例分别为 95.12%和 38.04%： 结项募投项目：2021 年非公开发行股票之"ARCFOX 品牌高端车型开发 及网络建设项目"的子项目"ARCFOX 品牌高端电动车型开发项目"和"5G 智能网联系统提升项目"已达到预定可使用状态，拟进行募投项目结项，项 目节余资金用于投向"高端车型开发及产品技术升级项目"。 变更募投项目：拟对 2021 年非公 ...

第四条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度 及时报上海证券交易所备案并在上海证券交易所网站上披露。公司 的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 募集资金管理办法 （十届十九次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，并根据《北 汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生 品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 董事会应当确保本办法的有效实施。董事会应当建立募 集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、 变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、 决策程序 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （十届十九次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）战略发展需要,增强公司核心竞争力,健全投资决策程序,加 强决策科学性,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《北 汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定,公司特设立董事会战略委员会,并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会,主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行可行性研究并提出建议。 战略委员会向董事会报告工作，对董事会负责。 第二章 战略委员会的人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成,其中应至少包括 一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一独立董事或者全体 董事的三分之一提名,由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名,由公司董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会任期一致,委员任期 届满,可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委 员资 ...