光大证券股份有限公司 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）"致同验字 （2013）第110ZA0027号"《验资报告》验证。 关于山西焦化股份有限公司非公开发行股票 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为山西 焦化股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）2013 年非公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下 核查意见： 一、光大证券对公司2023年度募集资金使用情况的核查工作 光大证券认真审阅了公司董事会编制的《2023 年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》，通过检查募集资金专户年末对账单，检查募集资金使用的 相关合同、原始凭证，现场观察募集资金项目工程建设情况，询问公司相关人员 等方式，对公司 2023 年募集资金使用情况，以及公司《 ...

财务审计 - 审计公司对山西焦化公司2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[8] 资金往来 - 2023年各往来方期初资金总计53,166.47，年度累计发生76,741.68，偿还累计发生124,297.08，期末余额5,611.07[21] - 公司资金往来性质多为经营性往来[21] 部分公司往来情况 - 山西焦化集团临汾建筑安装有限公司2023年初往来资金22.76，年度累计发生0.57，偿还7.20，期末余额16.13[21] - 山西焦化集团有限公司2023年初往来资金10.98，年度累计发生17.99，偿还2.92，期末余额26.05[21] - 山西焦化设计研究院(有限公司)2023年初往来资金18.00，年度累计发生118.00，偿还40.00，期末余额96.00[21] - 山西太钢不锈钢股份有限公司应收账款2023年初往来资金2,651.68，年度累计发生74,728.96，偿还72,438.15，期末余额4,942.49[21] 其他应收款及预付款项 - 总计其他应收款及预付款项期初为53,166.47万元，期末为5,611.07万元[18]

资金情况 - 2023年存放资金年初1065355607元，本年增15148521314.76元，减5710621039.7元，年末503255882元，应收利息10462482.73元[11] 借款情况 - 2023年短期借款年初342800000元，本年增62800000元，减342800000元，年末162800000元，应付利息8865979.65元[11] - 2023年长借本年增200000000元，年末200000000元，应付利息5576388.90元[11] 其他事项 - 2024年4月19日审议通过风险持续评估报告[11] - 致同对2023年报表出具无保留意见审计报告[5]

山西焦化股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的要求，山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事岳丽华、李永清、张翼的独立性情况进行评估并出具 如下意见： 经核查独立董事岳丽华、李永清、张翼的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 山西焦化股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

业绩总结 - 2023年度归属于上市公司股东的净利润1,275,272,586.84元[6] - 2023年度公司净利润与上年相比降幅较大[6] 利润分配 - 拟向全体股东每10股派现金红利0.5元（含税），拟派128,106,057.70元（含税）[3][4][5] - 2023年度现金分红比例为10.05%[5] - 拟不送红股，不以公积金转增股本[5] 未来展望 - 2024年增进精益管理，推进产能效能提升[8] - 留存未分配利润用于装置升级改造等[7]

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会、2次股东大会、4次审计委员会、3次提名委员会会议[4] 独立董事履职 - 李玉敏2023年出席相关会议并发表多份意见[4][5][6] - 李玉敏2023年召集4次董事会审计委员会会议沟通[6] 报告披露 - 2023年按时编制并披露5份报告[9] 人事变动 - 2023年提名王新照、李永清为董事候选人[11] - 2023年聘任霍志军为董事会秘书[11] - 解聘张国富副总经理职务[12] 利润分配 - 2022年度利润分配预案符合现金分红政策[13]

人事变动 - 李永清2023年12月15日被选举为公司独立董事[3] - 李玉敏2023年因个人原因辞去相关职务[7] - 霍志军2023年被聘任为董事会秘书[7] - 张国富2023年被解聘副总经理职务[7] - 王新照被提名为第九届董事会董事候选人[6] - 李永清被提名为第九届董事会独立董事候选人[6] 报告披露 - 2023年公司按时编制并披露多份报告[5] 审计机构 - 2023年公司续聘致同会计师事务所为审计机构[5]

审计委员会成员变动 - 2023年审计委员会由3名成员组成[1] - 2023年5月15日柴高贵接任王晓军任委员[1] - 2023年11、12月李永清接任李玉敏任主任委员[2] 审计委员会会议情况 - 2023年召开4次会议[3] - 3月17日审议续聘致同为审计机构[3] - 4、8、10月分别审阅各期报告[4] 审计相关建议与工作 - 建议续聘致同为2023年度财务审计机构[5] - 审阅2023年度内部审计计划并监督工作[5]

会计师事务所聘请规则 - 独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[5] - 审计委员会每年向董事会提交履职及监督报告[6] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] 审计费用与人员规定 - 审计费用降超20%需说明情况[9] - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与[10] - 公司连续聘任同一所不超8年[10] 文件保存与改聘情况 - 文件保存期限至少10年[10] - 特定情况公司应改聘并披露原因[11][12] 审计委员会职责 - 监督检查选聘并涵盖在年度评价中[14] - 了解事务所主动终止原因并报告[12] 违规处理与制度适用 - 违规造成后果及时报告处理[14] - 专项审计选聘可参照本制度[17] - 制度由董事会制定解释并经股东大会通过实行[17]

会议信息 - 山西焦化第九届监事会第十次会议通知于2024年4月9日发出，4月19日现场召开[3] - 本次监事会会议应出席监事7人，实际出席7人[3] 表决结果 - 2023年度监事会工作报告表决7票同意，0票反对与弃权[4] - 2023年年度报告及其摘要表决7票同意，0票反对与弃权[5] - 2024年第一季度报告表决7票同意，0票反对与弃权[7] - 2023年度公司募集资金存放与实际使用情况专项报告表决7票同意，0票反对与弃权[8]