成立日期：2011 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO.0014469 山西焦化股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）作为公司 2023 年年度 财务审计机构和内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）等有关规定，公司对致同 所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 2、人员信息 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名， 注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超 过 400 人。 3、业务规模 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,910.14 万元），其 中审计业务收入 19.65 亿元（196,512.44 万元），证券业务收入 5.74 亿元（57 ...

本人张翼，男，中国国籍，1970 年 7 月出生，大学学历。曾任 山西省政府法制局法律服务中心法律工作者，中国平安保险股份有限 公司稽核监察部监察室负责人，深圳海埠律师事务所律师，广东君言 律师事务所律师、创始合伙人，北京大成（深圳）律师事务所律师、 合伙人，山西焦化股份有限公司第五、六届董事会独立董事。现任深 圳市前海百合投资管理有限公司总经理，深圳市和嘉百利投资管理有 限公司执行董事、法定代表人，广东德生科技股份有限公司独立董事， 北京恒实科技股份有限公司独立董事，山西焦化股份有限公司第九届 董事会独立董事、薪酬与考核委员会委员。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，我未持有公司股份，不在公司担任除独立董 事、董事会专门委员会委员以外的其他职务，没有为公司及其附属企 业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股东之间 不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，未从公司及公司主要股 东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予以披露的其他利益， 其他兼职单位与公司无任何关系。不存在任何影响独立性的情形。 二、2023 年度履职概况 山西焦化股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张翼） 作为 ...

山西焦化股份有限公司 二0二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） t Thornton 载 | 而赢条析(特殊普通合伙) 图区建国门外大街 22号 = 由R 编 100004 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 140A012635号 山西焦化股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了山西焦化股份有限公司（以下简称山西焦化公司）2023年 12月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 山西焦化公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国·北京 中国注册 彭 素 中国注册会计师 401000 中国注册会计 1000 680209 二〇二四年四月一十九日 公司代码：600740 公司简称：山西焦化 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固 ...

山西焦化股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2013年非公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山西焦化股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可﹝2012﹞1623 号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司 由主承销商光大证券股份有限公司采用非公开方式发行人民币普通股（A股） 20,000.00万股，发行价为每股人民币7.80元，共募集资金156,000.00万元，扣除保荐承 销费4,992.00万元后的募集资金净额151,008.00万元，已由主承销商光大证券股份有限 公司于2013年2月5日划入本公司在中国光大银行太原分行营业部开设的账号为 75250188000582290的人民币账户中，另扣除审计费、律师费、法定信息披露费等其 他发行费用720.00万元，本公司本次募集资金净额为150,288.00万元。 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）"致同验字（2013） 第110ZA0027号"《验资报告》验证。 2、2019年非公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准 ...

光大证券股份有限公司 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）"致同验字 （2013）第110ZA0027号"《验资报告》验证。 关于山西焦化股份有限公司非公开发行股票 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为山西 焦化股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）2013 年非公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下 核查意见： 一、光大证券对公司2023年度募集资金使用情况的核查工作 光大证券认真审阅了公司董事会编制的《2023 年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》，通过检查募集资金专户年末对账单，检查募集资金使用的 相关合同、原始凭证，现场观察募集资金项目工程建设情况，询问公司相关人员 等方式，对公司 2023 年募集资金使用情况，以及公司《 ...

委托单位：山西焦化股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙人） 联系电话：0357-6621802 关于山西焦化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 关于山西焦化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行者 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行者 目 录 关于山西焦化股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 山西焦化股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 1 Grant Thornton 华 日 关于山西焦化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 140A008349 号 山西焦化股份有限公司全体股东: 我们接受山西焦化股份有限公司(以下简称山西焦化公司)委托,根据中国 注册会计师执业准则审计了 ...

关于山西焦化股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) si 目 录 关于山西焦化股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 山西焦化股份有限公司 2023年度通过山西焦煤集团财务有限责 任公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 Grant Thornton 钓 同 r p 明 x 建玉 | 外大街 22 - 关于山西焦化股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字(2024)第 140A008351 号 山西焦化股份有限公司全体股东: 我们接受山西焦化股份有限公司(以下简称山西焦化公司)委托,根据中国 注册会计师执业准则审计了山西焦化公司 2023年 12月 31日的合并及公司资产负 债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权 益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 140A012632 号无保留意 见审计报告。 按照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号 -- 交 易与关联交易》的要求,山西焦化公司编制了本专项说明所附的《山 ...

重要内容提示： ●每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数， 具体日期将在权益分派实施公告中明确。 证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临2024-006号 山西焦化股份有限公司 2023年年度利润分配预案公告 特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持 每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 ●本年度现金分红比例低于 30%的原因：主要是基于严峻的市场形 势，公司在资金保障方面需保持一定比例的流动资金，以确保公司整体 生产经营稳定运行。 一、2023 年度利润分配预案主要内容 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日， 公司母公司报表中期末未分配利润为人民币5,651,059,523.23元。根据 《公司法》《公司章程》有关规定，公司2023年度拟以实施权益分派股 权登记日登记的总股本为基数分配利润。 结合公司所处的焦 ...

山西焦化股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的要求，山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事岳丽华、李永清、张翼的独立性情况进行评估并出具 如下意见： 经核查独立董事岳丽华、李永清、张翼的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 山西焦化股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会、2次股东大会、4次审计委员会、3次提名委员会会议[4] 独立董事履职 - 李玉敏2023年出席相关会议并发表多份意见[4][5][6] - 李玉敏2023年召集4次董事会审计委员会会议沟通[6] 报告披露 - 2023年按时编制并披露5份报告[9] 人事变动 - 2023年提名王新照、李永清为董事候选人[11] - 2023年聘任霍志军为董事会秘书[11] - 解聘张国富副总经理职务[12] 利润分配 - 2022年度利润分配预案符合现金分红政策[13]