山西焦化股份有限公司 二0二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） t Thornton 载 | 而赢条析(特殊普通合伙) 图区建国门外大街 22号 = 由R 编 100004 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 140A012635号 山西焦化股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了山西焦化股份有限公司（以下简称山西焦化公司）2023年 12月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 山西焦化公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国·北京 中国注册 彭 素 中国注册会计师 401000 中国注册会计 1000 680209 二〇二四年四月一十九日 公司代码：600740 公司简称：山西焦化 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固 ...

证券代码：600740 证券简称：山西焦化 公告编号：2024-011 山西焦化股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 10 点 00 分 召开地点：公司办公楼四楼会议室 (五) 网络投 ...

山西焦化股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息快速传递、归集和有效 管理，真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《山西焦化股份有限公司章程》、《山西焦化股份 有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）等规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指在生产经营活动中出 现、发生或即将发生会明显影响社会公众投资者投资者取向，或对公 司股票及衍生品种的交易价格可能产生较大影响的情形或事件时，按 照本制度规定负有报告义务的有关人员和机构（以下简称"报告义务 人"），应第一时间将相关信息向公司报告的制度。 第三条 报告义务人包括： （一）公司高级管理人员； （二）公司各部门、子分公司负责人； （三）公司派驻参股公司的股东代表或董事、监事和高级管理人 员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）公司 ...

山西焦化股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会 〔2023〕4 号）的相关规定，2023 年 11 月 23 日，公司收到履行出资 人职责的机构山西焦煤集团有限责任公司出具的《关于山西焦化2023 年度续聘审计机构的批复》（焦煤财函〔2023〕555 号），同意公司续 聘致同所为 2023 年度审计机构。 （二）2024 年 1 月 16 日，公司董事会审计委员会通过视频会议 与负责公司审计工作的注册会计师及项目主要审计人员召开审前沟 通会议，对 2023 年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安 排、审计重点等相关事项进行了沟通。 山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）续聘致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）作为公司 2023 年度财 务报告和内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理 委员会及中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）和《公司章程》等有关 规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，现将 2023 ...

证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临2024-009号 山西焦化股份有限公司 关于向银行等金融机构申请授信额度的公告 特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向银行等金融机构 申请授信额度的议案》，现就相关事宜公告如下： 根据公司年度生产经营计划，为满足资金需求，优化资金运用，公 司拟自 2023 年年度股东大会起至 2024 年年度股东大会召开之日止，提 请董事会同意向银行等金融机构申请总额不超过人民币 156.74 亿元的 综合授信额度（其中敞口授信 136.74 亿元，其余 20 亿元均为低风险授 信业务）。上述授信包括但不限于短期流动资金贷款、中长期流动资金 贷款、银行承兑汇票、国内信用证、商票保贴、保理、供应链融资、贴 现等业务。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在上述 授信额度内，并以银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具 体 ...

本人张翼，男，中国国籍，1970 年 7 月出生，大学学历。曾任 山西省政府法制局法律服务中心法律工作者，中国平安保险股份有限 公司稽核监察部监察室负责人，深圳海埠律师事务所律师，广东君言 律师事务所律师、创始合伙人，北京大成（深圳）律师事务所律师、 合伙人，山西焦化股份有限公司第五、六届董事会独立董事。现任深 圳市前海百合投资管理有限公司总经理，深圳市和嘉百利投资管理有 限公司执行董事、法定代表人，广东德生科技股份有限公司独立董事， 北京恒实科技股份有限公司独立董事，山西焦化股份有限公司第九届 董事会独立董事、薪酬与考核委员会委员。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，我未持有公司股份，不在公司担任除独立董 事、董事会专门委员会委员以外的其他职务，没有为公司及其附属企 业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股东之间 不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，未从公司及公司主要股 东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予以披露的其他利益， 其他兼职单位与公司无任何关系。不存在任何影响独立性的情形。 二、2023 年度履职概况 山西焦化股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张翼） 作为 ...

山西焦化股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（岳丽华） 作为山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规和 规范性文件的规定，按照《公司章程》《公司独立董事制度》的要求， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义 务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董 事作用，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人岳丽华，女，中国国籍，1953 年 3 月出生，大学学历，中共 党员，高级经济师。曾任山西省经贸资产经营有限公司副总经理；山 西省工业经济联合会副秘书长；山西亚宝药业股份有限公司副董事长； 山西三维集团股份有限公司董事；太原风华信息装备股份有限公司董 事；山西焦化股份有限公司第五、六届董事会独立董事。现任山西康 宝生物制品股份有限公司董事，山西焦化股 ...

山西焦化股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的要求，山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事岳丽华、李永清、张翼的独立性情况进行评估并出具 如下意见： 经核查独立董事岳丽华、李永清、张翼的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 山西焦化股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

山西焦化股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 份 | | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股 东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第五章 党委 | | 20 | | 第六章 董事会 | | 21 | | 第一节 | 董 事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第八章 监事会 | | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 39 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 | 40 | | 第二节 | 内部审计 | 43 | | 第 ...

山西焦化股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范山西焦化股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和连续性，切实维护股东权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、规范性文件和《山 西焦化股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所，遵照 本制度履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计 师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，报经董事会、股东大会审议，公司 不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大 会审议前向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行 审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应 ...